·
义乌华鼎锦纶股份有限公司2017年第二次临时股东大会决议公告
·
新时代证券股份有限公司关于格力地产股份有限公司2017年持续督导现场检查报告
·
关于增加上海证券为富兰克林国海日日收益货币市场证券投资基金代销机构的公告
·
武汉当代明诚文化股份有限公司重大事项停牌公告
·
东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理变更公告
·
格林基金管理有限公司
关于格林日鑫月熠货币市场基金增加销售机构的公告
   第A1版:头版
   第A2版:今日基本面
   第A3版:市场观察
   第A4版:信息披露
   第B1版:证券业
   第B2版:金融机构
   第B3版:信息披露
   第B4版:信息披露
   第C1版:公司新闻
   第C2版:公司纵深
   第C3版:信息披露
   第C4版:信息披露
   第D1版:信息披露
   第D2版:信息披露
   第D3版:信息披露
   第D4版:信息披露
   第D5版:信息披露
   第D6版:信息披露
   第D7版:信息披露
   第D8版:信息披露
   第D9版:信息披露
   第D10版:信息披露
   第D11版:信息披露
   第D12版:信息披露
   第D13版:信息披露
   第D14版:信息披露
   第D15版:信息披露
   第D16版:信息披露
   第D17版:信息披露
   第D18版:信息披露
   第D19版:信息披露
   第D20版:信息披露
   第D21版:信息披露
   第D22版:信息披露
   第D23版:信息披露
   第D24版:信息披露
   第D25版:信息披露
   第D26版:信息披露
   第D27版:信息披露
   第D28版:信息披露
   第D29版:信息披露
   第D30版:信息披露
   第D31版:信息披露
   第D32版:信息披露
   第D33版:信息披露
   第D34版:信息披露
   第D35版:信息披露
   第D36版:信息披露
   第D37版:信息披露
   第D38版:信息披露
   第D39版:信息披露
   第D40版:信息披露
   第D41版:信息披露
   第D42版:信息披露
   第D43版:信息披露
   第D44版:信息披露
   第D45版:信息披露
   第D46版:信息披露
   第D47版:信息披露
   第D48版:信息披露
   第D49版:信息披露
   第D50版:信息披露
   第D51版:信息披露
   第D52版:信息披露
   第D53版:信息披露
   第D54版:信息披露
   第D55版:信息披露
   第D56版:信息披露
   第D57版:信息披露
   第D58版:信息披露
   第D59版:信息披露
   第D60版:信息披露
   第D61版:信息披露
   第D62版:信息披露
   第D63版:信息披露
   第D64版:信息披露
   第D65版:信息披露
   第D66版:信息披露
   第D67版:信息披露
   第D68版:信息披露
   第D69版:信息披露
   第D70版:信息披露
   第D71版:信息披露
   第D72版:信息披露
   第D73版:信息披露
   第D74版:信息披露
   第D75版:信息披露
   第D76版:信息披露
   第D77版:信息披露
   第D78版:信息披露
   第D79版:信息披露
   第D80版:信息披露
   第D81版:信息披露
   第D82版:信息披露
   第D83版:信息披露
   第D84版:信息披露
   第D85版:信息披露
   第D86版:信息披露
   第D87版:信息披露
   第D88版:信息披露
   第D89版:信息披露
   第D90版:信息披露
   第D91版:信息披露
   第D92版:信息披露
   第D93版:信息披露
   第D94版:信息披露
   第D95版:信息披露
   第D96版:信息披露
   第D97版:信息披露
   第D98版:信息披露
   第D99版:信息披露
   第D100版:信息披露
 
   
 
2017年09月13日     版面导航 标题导航
 
  上一期 下一期
 

新时代证券股份有限公司关于格力地产股份有限公司2017年持续督导现场检查报告

  新时代证券股份有限公司(以下简称“新时代证券”、“保荐机构”)作为格力地产股份有限公司(以下简称“格力地产”、“公司”、“发行人”)公开发行可转换公司债券、2015年度非公开发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保荐办法》”)、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定,于2017年8月28日至9月6日对格力地产进行了现场检查,现将相关检查的情况报告如下:

  一、现场检查基本情况

  新时代证券保荐代表人段俊炜、席红玉及项目组成员赵冬对公司进行了持续督导期间的现场检查。在现场检查工作中,现场检查人员结合格力地产的实际情况通过走访、访谈、抽取并查阅有关资料等方式,对公司治理、内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保和重大对外投资以及公司经营等情况进行了逐项检查。

  二、现场检查事项逐项发表的意见

  (一)公司治理和内部控制情况

  项目组查阅了格力地产的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及其他的内部控制制度;查看了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录,核对了公司相关公告;查阅了公司内部审计部门的工作记录;与有关高级管理人员和部门负责人进行了沟通。

  经现场核查,保荐机构认为:截至现场检查之日,公司建立了较为完善的公司治理制度,相关制度基本得到有效执行,公司的董事、监事和高级管理人员能够按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》的要求履行职责。公司内控环境良好,风险控制有效。

  (二)信息披露情况

  项目组查阅了公司公告以及相关的信息披露支持性文件。

  经现场核查,保荐机构认为:截至现场检查之日,公司严格按照相关规定进行信息披露活动,依法公开对外发布各类定期报告及临时报告,确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  (三)独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

  项目组查阅了相关制度性文件、相关会议记录及公告,查阅了公司及各子公司与关联方往来的账务情况,并与财务人员进行沟通。

  经现场核查,保荐机构认为:截至现场检查之日,公司资产完整,独立性良好,未发现有关联方违规占有发行人资金的情形。

  (四)公司募集资金使用情况

  项目组查阅了募集资金专户存储三方监管协议、四方监管协议,查阅了银行对账单、募集资金使用台账;核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。

  经现场核查,保荐机构认为:截至现场检查之日,发行人已建立募集资金专户存储制度,并较好地执行了募集资金管理制度。发行人募集资金均存放于募集资金专户,并已与保荐机构以及专户银行签署了募集资金三方监管协议。发行人募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用,也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。

  (五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况

  项目组查阅了公司相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件,查阅了公司及各子公司的关联交易协议等,与相关人员进行了访谈。

  经现场核查,保荐机构认为:截至现场检查之日,格力地产已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制建立了相关制度,发生的关联交易、对外担保和对外投资履行了必要的审批程序,不存在重大违法违规和损害中小股东利益的情况。

  (六)经营情况

  项目组查阅了相关行业信息、公司的经营业绩情况,与公司高管进行沟通,了解近期行业及市场变化情况。

  经现场核查,保荐机构认为:截至现场检查之日,公司经营正常,业绩调整符合行业趋势。

  (七)保荐机构认为应予现场核查的其他事项

  无。

  三、提请上市公司注意的事项及建议

  无。

  四、是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

  无。

  五、上市公司及其他中介机构的配合情况

  在本次现场核查工作中,格力地产积极提供所需文件资料,安排项目组与格力地产高管的访谈以及调研,为保荐机构现场核查工作提供便利。

  六、现场核查结论

  保荐机构经现场检查后认为:公司治理规范,建立了较为完善的内控制度;信息披露执行情况良好;资产完整,独立性良好;遵守募集资金使用制度,无违规使用募集资金的情形;对外担保、关联交易和对外投资不存在重大违法违规情况;公司的经营模式、产品或服务的品种结构并未发生重大不利变化,经营管理状况正常,业绩变化符合行业发展趋势。公司治理及经营管理符合《上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关要求。

  ■

 

 上一篇 

  
 下一篇  

  
 
 

证券日报网所载文章、数据仅供参考,使用前务请仔细阅读法律申明,风险自负。
证券日报社联系电话:82031700 网站联系电话:84372599 网站传真:84372566 电子邮件:xmtzx@zqrb.cn
版权所有 证券日报网 京ICP备17054264号