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2018年01月26日     版面导航 标题导航
 
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2018年证券监管“补钙”:
激活和丰富交易所监管的工具箱(下转A2版)

  2018年证券监管“补钙”:

  激活和丰富交易所监管的工具箱

  ■本报记者 左永刚 

  

  进入2018年以来,在防范化解重大风险的背景下,沪深交易所自律监管进一步升级。截至1月22日,上交所开出通报批评、监管工作函、公开谴责、监管关注、公开谴责等20份监管措施,21份监管问询函。截至1月19日,深交所已经对374起证券异常交易行为进行调查,日均达到19起。截至1月23日,全国股转系统已发出23份监管公告,对相关主体或当事人采取自律监管措施。

  “《证券交易所管理办法》1月1日起施行,让交易所一线监管实现‘补钙’。”中国人民大学法学院教授刘俊海在接受《证券日报》记者采访时表示,在坚决打好防范化解重大风险攻坚战的要求下,应该强化交易所一线自律监管职责。自律监管是基础性监管、第一位的监管,一定要挺在行政监管前面。

  有关专家指出,沪深交易所及全国股转系统将持续推进依法全面从严监管,提高自律监管与行政监管、司法调整等协同效应,加强科技监管能力,全力维护市场稳定运行。

  各级交易场所

  都要聚焦防范化解风险

  2017年12月份举行的中央经济工作会议对三大攻坚战做出了明确部署,防范化解重大风险是首要任务。

  证监会主席助理张慎峰1月19日在出席第一届新时代资本论坛(2018)时表示,张慎峰强调,要根据国务院金融委的部署要求,充分依靠金融委办公室和人民银行牵头的金融稳定协调机制,全力维护资本市场稳定运行。加强薄弱环节监管制度建设,做好区域性股权市场、地方各类交易场所等领域的风险防控工作。

  上交所近日做出相关工作部署,包括全面梳理升级业务规则体系、大幅度充实资本市场一线监管力量、加大监管力度、规范自律监管实施程序等。该所副理事长张冬科日前表示,加强市场监管,防控金融风险,保护投资者合法权益,这既是资本市场永恒的主题,也是2018年上交所的首要任务,上交所责无旁贷要担负起一线监管和预测预警的责任。

  (下转A2版)

 

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