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中融货币市场基金2017年年度报告摘要(上接D344版)

  (上接D344版)

  中融货币E

  份额单位:份

  ■

  中融货币C

  份额单位:份

  ■

  (1) 基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付;

  (2)期间申购/买入总份额:含红利再投、转换入份额;期间赎回/卖出总份额:含转换出份额;

  (3)对于分级基金,比例的分母采用各自级别的份额。

  7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  份额单位:份

  中融货币C

  ■

  (1)除基金管理人之外的其他关联方持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。

  (2)本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末未持有本基金A类及E类基金份额。

  (3)对于分级基金,比例的分母采用各自级别的份额。

  7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

  单位:人民币元

  ■

  7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

  无。

  7.4.5 期末(2017年12月31日)本基金持有的流通受限证券

  7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

  无。

  7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

  无。

  7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

  7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购

  无。

  7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购

  无。

  7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

  7.4.6.1公允价值

  本基金非以公允价值计量的金融工具,因其剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。

  (1) 各层次金融工具公允价值

  本基金本报告期末持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一次层次的余额为人民币0.00元,属于第二层次的余额为人民币6,730,948,383.13元,属于第三层次的余额为人民币0.00元(2016年12月31日:第一层次人民币0.00元,第二层次人民币9,892,511,597.82元,第三层次人民币0.00元)。

  (2) 公允价值所属层次间的重大变动

  本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。本基金本报告期持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,在第一层次和第二层次之间无重大转换(2016年:无)。本基金本报告期持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产未发生转入或转出第三层次公允价值的情况(2016年:无)。

  7.4.6.2承诺事项

  无。

  7.4.6.3其他事项

  无。

  §8 投资组合报告

  8.1 期末基金资产组合情况

  金额单位:人民币元

  ■

  8.2 债券回购融资情况

  金额单位:人民币元

  ■

  报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

  债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

  ■

  本基金本报告期内无债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的情况。

  8.3 基金投资组合平均剩余期限

  8.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

  ■

  报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

  ■

  本基金本报告期内投资组合平均剩余期限无超过120天的情况。

  8.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例

  ■

  8.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

  本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期无超过240天的情况。

  8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

  金额单位:人民币元

  ■

  8.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

  金额单位:人民币元

  ■

  8.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

  ■

  报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

  本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。

  报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

  本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.50%的情况。

  8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  金额单位:人民币元

  ■

  8.9 投资组合报告附注

  8.9.1 基金计价方法说明

  本基金采用固定份额净值,基金份额账面净值始终保持为1.00人民币元。

  本基金所持有的债券采用摊余成本法进行估值,即估值对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价或折价,在其剩余期限内按实际利率法进行摊销,每日计提收益。

  8.9.2 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  8.9.3 期末其他各项资产构成

  单位:人民币元

  ■

  8.9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §9  基金份额持有人信息

  9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

  份额单位:份

  ■

  分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中,对下属分级基金,比例的分母采用各自级别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额)。

  9.2期末货币市场基金前十名份额持有人情况

  ■

  9.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

  ■

  9.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

  ■§10  开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  总申购份额含分级调整、转换入、红利再投的基金份额,本期总赎回份额含分级调整、转换出的基金份额。

  §11  重大事件揭示

  11.1 基金份额持有人大会决议

  本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。

  11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

  (1)基金管理人的重大人事变动情况

  本基金管理人于2017年11月9日发布公告,易海波先生担任中融基金管理有限公司副总经理。

  本基金管理人于2017年12月21日发布公告,侯利鹏先生不再担任中融基金管理有限公司副总经理。

  公司其他高管人员未变动。

  (2)基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况

  本报告期内,本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

  11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

  本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

  11.4 基金投资策略的改变

  本基金本报告期投资策略未发生改变。

  11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

  本基金本报告期应支付安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)的报酬为115,000.00元人民币。目前该审计机构已连续为本基金提供4年的审计服务。

  11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

  本报告期无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。

  11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

  11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

  金额单位:人民币元

  ■

  ①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:

  ⅰ经营行为规范,在近一年内无重大违规行为。

  ⅱ公司财务状况良好。

  ⅲ有良好的内控制度,在业内有良好的声誉。

  ⅳ有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告。

  ⅴ建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务。

  ②券商专用交易单元选择程序:

  ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估

  本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估,确定选用交易单元的券商。

  ⅱ协议签署及通知托管人

  本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。

  ③报告期内基金租用券商交易单元的变更情况:无。

  中融基金管理有限公司

  二〇一八年三月三十日

 

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