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中邮定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号)(上接D43版)
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中邮定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号)(上接D43版)

  (上接D43版)

  法定代表人:肖雯

  联系人:黄敏嫦

  联系电话:020-89629099

  客服电话:020-89629066

  网址:www.yingmi.cn

  (74) 中经北证(北京)资产管理有限公司

  注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层

  办公地址:北京市西城区车公庄四号文化创新工场一层109

  法定代表人:徐福星

  联系人:徐娜@联系电话:010-68292940

  客服电话:400-600-0030

  网址:www.bzfunds.com

  (75)联讯证券股份有限公司

  注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

  法定代表人:徐刚

  联系人:彭莲

  客户服务电话:95564

  网址:http://www.lxsec.com

  (76)北京君德汇富基金销售有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

  办公地址:北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼2座414

  法定代表人:李振

  电话:010-53361051

  传真:65174782

  联 系 人:朱艳平

  客服电话:400-057-8855

  网址:www.kingstartimes.com

  (77)上海汇付基金销售有限公司

  注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

  办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

  法定代表人:金佶

  电话: 021-54677888-6717

  传真:021-33323837

  联 系 人:臧静

  客服电话:400-820-2819

  网址:www.chinapnr.com

  (78)宏信证券有限责任公司

  注册地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

  法定代表人:吴玉明

  联 系 人:杨磊

  电话:028-86199665

  传真:028-86199079

  客服电话:4008-366-366

  网址:www.hxzq.cn

  (79)北京创金启富投资管理有限公司

  注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

  法定代表人: 梁蓉

  联系人:王瑶

  联系电话:010-66154828-8047

  客户服务电话:400-6262-1818

  传真:010-63583991

  网址:www.5irich.com

  (80)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

  法定代表人:戎兵

  联系人:张得仙

  联系电话:010-52858244

  客户服务电话:400-6099-200

  网址:www.yixinfund.com

  (81)中信期货有限公司

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层

  法定代表人:张皓

  联系人:刘宏莹

  电话:13718246886

  传真:0755-83217421

  客户服务电话:400-990-8826

  网址:www.citicsf.com

  (82)华西证券股份有限公司

  注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  法定代表人:杨炯洋

  联系人:谢国梅

  电话:010-52723273

  服务热线:95584

  公司网址:www.hx168.com.cn

  (83)北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  法定代表人:王伟刚

  电话:010-56251471

  传真:010-62680827

  联 系 人: 熊小满

  客服电话:400-619-9059

  网址:www.hcjijin.com

  (84)上海云湾投资管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  办公地址:上海浦东新区新金桥路27号1号楼 证通股份有限公司

  法定代表人: 桂水发

  电话:021-20538888

  传真:021-20538999

  联 系 人:范泽杰

  客服电话:400-820-1515

  网址:http://www.zhengtongfunds.com/

  (85)北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科技研楼5层518室

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科技研楼5层518室

  法定代表人:李昭琛

  电话:010-62675369

  传真:010-62675979

  联 系 人: 吴翠

  客服电话:010-62675369

  网址:www.xincai.com

  (86)中国国际金融股份有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  电话:010-65051166

  传真:010-65058065

  联 系 人: 任敏、陈曦

  客服电话:010-65051166

  网址:www.cicc.com.cn

  (87)中国民族证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号5号楼

  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

  法定代表人: 何亚刚

  联系人:齐冬妮

  电话:010-5935 5807

  客服电话:40088 95618

  网址:www.e5618.com

  (88)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

  法定代表人:钱昊旻

  电话:010-59336533

  传真:010-59336500

  联 系 人: 仲甜甜

  客服电话:4008909998

  网址:www.jnlc.com

  (89)北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源)

  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  法定代表人:郑毓栋

  电话:010-65951887

  传真:010-65951887

  联?系?人:牛亚楠

  客服电话:4006180707

  网址:www.hongdianfund.com

  (90)北京晟视天下投资管理有限公司

  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层

  法定代表人:蒋煜

  电话:010-58170949

  传真:010-58170800

  联 系 人:殷雯

  客服电话:400 818 8866

  网址:www.gscaifu.com

  (91)中邮证券有限责任公司

  注册地址: 陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大厦9-11层)

  办公地址: 北京市东城区珠市口东大街17号东区

  法定代表人: 丁奇文

  联系人: 吉亚利

  电话:010-67017788-9104

  客服电话:4008888005

  网址:www.cnpsec.com

  (92)和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  客服电话:400-920-0022

  网址:licaike.hexun.com

  (93)浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

  办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

  法定代表人:徐黎云

  联系人:孙成岩

  电话:0571-88337717

  传真:0571-88337666

  客户服务电话:400-068-0058

  网址:www.jincheng-fund.com

  (94)北京微动利基金销售有限公司

  注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341室

  办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341室

  法定代表人:梁洪军

  联系人:刘鸿

  电话:010-52609656

  传真:010-51957430

  客户服务电话:400-819-6665

  网址:http://www.buyforyou.com.cn/

  (95)上海万得基金销售有限公司?

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  法定代表人:王廷富

  联系人:徐亚丹

  电话:021-51327185

  传真:021-50710161

  客户服务电话:400-821-0203

  网址:www.520fund.com.cn

  (96)奕丰金融服务(深圳)有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

  法定代表人:TEO WEE HOWE

  电话:0755-89460500

  传真:0755-21674453

  联系人:叶健

  客服电话:400-684-0500

  网址:www.ifastps.com.cn

  (97)上海基煜基金销售有限公司

  注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室

  法定代表人:王翔

  联系人:蓝杰

  电话: 021-65370077

  传真: 021-55085991

  客户服务电话:400-820-5369

  网址: www.jiyufund.com.cn

  (98)和耕传承基金销售有限公司

  注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

  办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

  法定代表人:李淑慧

  联系人:胡静华

  电话: 0371-85518396

  传真:0371-85518397

  客户服务电话:4000-555-671

  网址:www.hgccpb.com

  (99)天津万家财富资产管理有限公司

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

  法定代表人:李修辞

  联系人:李明然

  电话:010-59013825

  传真:010-59013707

  客户服务电话:010-59013825

  网址:http://www.wanjiawealth.com/

  (100)济安财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

  办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

  法定代表人:杨健

  联系人:李海燕

  电话:010-65309516

  传真:010-65330699

  客户服务电话:400-673-7010

  网址:www.jianfortune.com

  (101)金惠家保险代理有限公司

  注册地址:北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部

  办公地址:北京西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2107

  法定代表人:夏予柱

  联系人:胡明哲

  电话:010-68091380

  传真:010-68091380

  客户服务电话:400-855-7333

  网址:www.jhjfund.com

  (102)北京格上富信基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  法定代表人:李悦章

  联系人:张林

  电话:010-85594745

  传真:010-65983333

  客户服务电话:400-066-8586

  网址:www.igesafe.com

  (103)上海华信证券有限责任公司

  注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-22楼

  法定代表人:郭林

  联系人:陈媛

  客服电话:4008205999

  网址信息:www.shhxzq.com

  (104)联储证券有限责任公司

  注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

  办公地址:北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心A座27层

  法定代表人:沙常明

  联系人:丁倩云

  联系方式:010-56177851

  客户服务电话: 400-620-6868

  公司网站: www.lczq.com

  (105)上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号4楼

  法定代表人:陈继武

  联系人:黄祎

  电话:021-63333389

  传真:021-63333390

  客户服务电话:4006-433-389

  公司网址:www.vstonewealth.com

  (106) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人:林卓

  联系人:徐江

  电话:0411-88891212-119

  传真:0411-84396536

  客户服务电话:400-6411-999

  公司网址:www.haojiyoujijin.com

  (107)北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元2层222507

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

  法定代表人:钟斐斐

  电话:010-61840688

  传真:010-61840699

  联 系 人:袁永姣

  客服电话:4000-618-518

  网址:www.danjuanapp.com

  (108)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:刘汉青

  电话:18512581255

  传真:025-66996699-884131

  联 系 人:喻明明

  客服电话:95177

  网址:www.snjijin.com

  (109)通华财富(上海)基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

  法定代表人:马刚

  电话:021-60818249

  传真:021-60818280

  联 系 人:杨徐霆

  客服电话:95156

  网址:https://www.tonghuafund.com

  (110)华夏银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:李民吉

  电话:010-85238441

  传真:010-85238680

  客服电话:95577

  网址:www.hxb.com.cn

  (111)上海联泰资产管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

  法定代表人:燕斌

  联系人:陈东

  电话:021-52822063

  传真:021-52975270

  客服电话:400-166-6788

  网址:www.66zichan.com

  (112)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

  注册地址: 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

  办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

  法定代表人:程刚

  联系人: 张旭

  电话:010-58160168

  传真:010-58160173

  客服电话:400-810-5919

  网址:www.fengfd.com

  (113)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市福田区福华路355号皇庭中心8楼DE

  法定代表人:高锋

  电话:0755-82880158

  传真:0755-83655518

  联 系 人:廖嘉琦

  客服电话:400-804-8688

  网址:http://www.foreseakeynes.com/

  (114)大泰金石基金销售有限公司

  注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

  法定代表人:袁顾明

  电话:021-20324155

  传真:021-20324199

  联 系 人:赵明

  客服电话:400-928-2266

  网址:www.dtfunds.com

  (115)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  注册地址: 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  法定代表人: 江卉

  联系人:万容

  联系电话:010-89188345

  客服电话:95118

  传真: 010-89188000

  公司网址:http://jr.jd.com

  (116)北京坤元基金销售有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街8号B座501

  办公地址:北京市东城区建国门内大街8号B座501

  法定代表人:李雪松

  联 系 人:李小鹏

  联系电话:134 8865 9469

  传 真:010-85264540

  客服电话:400-818-5585

  网址:www.kunyuanfund.com

  (117)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

  办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

  法定代表人:陈洪生

  联 系 人:陈承智

  电话:0592-3122673

  传真:0592-3122701

  客服电话:400-9180808

  网址:www.xds.com.cn

  (118)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403

  法定代表人:李春瑜

  联系人:华荣杰

  电话:13926542587

  传真:0755-82912445

  客服电话:400-680-3928

  网址:www.simuwang.com

  (119)深圳盈信基金销售有限公司

  注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙 商务大厦8楼A-1(811-812)

  办公地址:大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

  法定代表人:苗宏升

  联系人: 王清臣

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  传真:0411-66889827

  客服电话:4007903688

  网址:www.fundying.com

  (120)华瑞保险销售有限公司

  注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层

  法定代表人:路昊

  联系人:茆勇强

  电话:021-61058785

  传真:021-61098515

  客服电话:4001115818

  网址:www.huaruisales.com

  (121)北京植信基金销售有限公司

  注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

  办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

  法定代表人:于龙

  联系人:吴鹏

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  客服电话:4006-802-123

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  (122)上海华夏财富投资管理有限公司

  注册地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  办公地址: 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  法定代表人:毛淮平

  联系人:仲秋玥

  电话:010-88066632

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  客户服务电话:400-817-5666

  华夏财富网址:www.amcfortune.com?

  (123)南京证券股份有限公司

  注册地址:南京市江东中路389号

  办公地址:南京市江东中路389号

  法定代表人:步国旬

  联系人:王万君

  联系电话:025-58519523

  客服电话:95386

  网址:www.njzq.com.cn

  (124)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:刘汉青

  电话:18512581255

  传真:025-66996699-884131

  联 系 人:喻明明

  客服电话:95177

  网址:www.snjijin.com

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

  (二)注册登记机构

  名称:中邮创业基金管理股份有限公司

  住所:北京市东城区和平里中街乙16号

  办公地址:北京市东城区和平里中街乙16号

  法定代表人:曹均

  联系人:李焱

  电话:010-82295160

  传真:010-82292422

  (三) 出具法律意见书的律师事务所

  名称:北京市瑞天律师事务所

  住所:北京市西城区莲花池东路甲5号院1号楼2单元15层1507室

  负责人:李飒

  联系人:李飒

  电话:010-62116298

  传真:010-62216298

  经办律师:刘敬华  李飒

  (四) 审计基金财产的会计师事务所

  名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层

  执行事务合伙人:徐华

  联系人:卫俏嫔

  联系电话:010-85665232

  传真电话:010-85665320

  经办注册会计师:卫俏嫔  李惠琦

  四、基金的名称

  本基金名称:中邮定期开放债券型证券投资投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型:契约型开放式,债券型

  六、投资目标

  本基金投资目标是在追求本金长期安全的基础上,力争为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的稳定收益。

  七、投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、定期存款、通知存款、资产支持证券等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种(但须符合中国证监会的相关规定)。

  本基金不直接从二级市场买入股票、权证和可转债等,也不参与一级市场的新股申购、增发新股和可转债申购。本基金不投资可转换债券,但可以投资分离交易可转债上市后分离出来的债券。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,在每个受限开放期的前10个工作日和后10个工作日、自由开放期的前3个月和后3个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制,但在开放期本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  八、投资策略

  本基金在对宏观经济和债券市场综合研判的基础上,通过自上而下的宏观分析和自下而上的个券研究,使用主动管理、数量投资和组合投资的投资手段,追求基金资产长期稳健的增值。

  主动管理:我国债券市场运作时间短,市场规模较小,参与主体少,债券市场还处于不断完善和发展的过程中。由于我国债券市场的不完全有效性为基金管理人通过积极的投资策略,实现基金资产的长期稳定增值提供了可能性。本基金管理人将通过增强对宏观、市场利率和债券市场发展的认识和预测,运用市场时机选择、期限选择和类别选择等方式,在控制投资风险的前提下力争获取超过债券市场平均收益水平的投资业绩。

  数量投资:通过数量化分析债券久期、凸性、利率、流动性和信用风险等因素,寻找被市场错误定价或严重低估的偏离价值区域的券种。通过科学的计算方法,严格测算和比较该项投资的风险与预期投资收益水平,研究分析所选定的品种是否符合投资目标,是否具有投资价值,并选择有利时机进行投资决策。

  组合投资:债券收益率曲线的变动并不是整体平行移动,而具有不平衡性,往往收益率曲线的某几个期限段的变动较为突出,收益率曲线变动的不平衡性为基金管理人集中投资于某几个期限段的债券提供了条件。基金管理人可根据不同债种的风险收益特征,在不同市场环境下进行不同比例的组合投资,采用哑铃型、子弹型、阶梯型等方式进行债券组合。

  1、资产配置策略

  本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济形势发展和变动趋势,基于对财政政策、货币政策和债券市场的综合研判,在遵守有关投资限制规定的前提下,灵活运用投资策略,配置基金资产,力争在保障基金资产流动性和本金安全的前提下实现投资组合收益的最大化。

  本基金基于对以下因素的判断,进行基金资产在非信用类固定收益资产(国债、央行票据等)、信用类固定收益资产(含可转换债券)和现金之间的配置:①基于对利率走势、利率期限结构等因素的分析,预测固定收益品种的投资收益和风险;②对宏观经济、行业前景以及公司财务进行严谨的分析,考察其对固定收益市场信用利差的影响;③套利性投资机会的投资期间及预期收益率;④可转换债券发行公司的成长性和可转债价值的判断。

  2、固定收益品种投资策略

  (1) 固定收益品种的配置策略

  平均久期配置策略

  本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、通胀率、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等)等进行定性和定量分析,预测未来的利率变化趋势,判断债券市场对上述变量和政策的反应,并据此积极调整债券组合的平均久期,有效控制基金资产风险,提高债券组合的总投资收益。当预期市场利率上升时,本基金将缩短债券投资组合久期,以规避债券价格下跌的风险。当预期市场利率下降时,本基金将拉长债券投资组合久期,以更大程度的获取债券价格上涨带来的价差收益。

  期限结构配置策略

  结合对宏观经济形势和政策的判断,本基金对债券市场收益率期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,预测收益率期限结构的变化方式,选择合适的期限结构配置策略,配置各期限固定收益品种的比例,以达到预期投资收益最大化的目的。

  类属配置策略

  本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,确定组合在不同类型债券品种上的配置比例。根据中国债券市场存在市场分割的特点,本基金将考察相同债券在交易所市场和银行间市场的利差情况,结合流动性等因素的分析,选择具有更高投资价值的市场进行配置。

  (2) 固定收益品种的选择

  在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上,本基金对影响个别债券定价的主要因素,包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、含权等因素进行分析,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。

  非信用类固定收益品种(国债、央行票据等)的选择

  本基金对国债、央行票据等非信用类固定收益品种的投资,主要根据宏观经济变量和宏观经济政策的分析,预测未来收益率曲线的变动趋势,综合考虑组合流动性决定投资品种。

  信用类固定收益品种(除可转换债券)的选择

  本基金投资信用状况良好的信用类债券。通过对宏观经济、行业特性和公司财务状况进行研究分析,对固定收益品种的信用风险进行分析、度量及定价,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体内容包括:

  ① 根据宏观经济环境及各行业的发展状况,决定各行业的配置比例;

  ② 充分研究和分析债券发行人的产业发展趋势、行业政策、监管环境、公司背景、盈利情况、竞争地位、治理结构、特殊事件风险等基本面信息,分析企业的长期运作风险;

  ③ 运用财务评分模型对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、现金流水平等方面进行综合评分,度量发行人财务风险;

  ④ 利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算债券发行人的违约率及违约损失率;

  ⑤ 综合发行人各方面分析结果,采用数量化模型,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,选择价格相对低估的品种进行投资。

  (3) 中小企业私募债投资策略

  中小企业私募债是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券。与传统的信用债相比,中小企业私募债具有高风险和高收益的显著特点。

  目前市场上正在或即将发行的中小企业私募债的期限通常都在三年以下,久期风险较低;其风险点主要集中在信用和流通性。由于发行规模都比较小,这在一定程度上决定了其二级市场的流通性有限,换手率不高,所以本基金在涉及中小企业私募债投资时,会将重点放在一级市场,在有效规避信用风险的同时获取信用利差大的个券,并持有到期。 

  对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面,本基金会加强自下而上的分析,将机构评级与内部评级相结合,着重通过发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力,尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析;会倾向于大券商承销的有上市诉求的企业。鉴于其信用风险大,流通性弱,本基金会严格防范风险。所有中小企业私募债在投资前都必须实地调研,研究报告由研究员双人会签,并对投资比例有严格控制。重大投资决策需上报投资委员会。

  (4) 资产支持证券投资

  本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

  (5) 信用类固定收益品种的风险管理

  本基金的债券信用风险主要分为:单券种的信用风险和债券组合的信用风险。

  针对单券种发行主体的信用风险,本基金管理人将通过以下三个方面来进行信用风险的管理:①进行独立的发行主体信用分析,运用信用产品的相关数据资料,分析发行人的公司背景、行业特性、流动性、盈利能力、偿债能力和表外事项等因素,对信用债进行信用风险评估,并确定信用债的风险等级;②严格遵守信用类债券的备选库制度,根据不同的信用风险等级,按照不同的投资管理流程和权限管理制度,对入库债券进行持续信用跟踪分析;③采取分散化投资策略和集中度限制,严格控制组合整体的违约风险水平。

  3、投资决策依据

  (1) 国家有关法律法规和基金合同的有关规定;

  (2) 本基金将在对宏观经济发展态势、证券市场运行环境和上市公司的基本面进行深入研究的基础上进行投资;

  (3) 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系,本基金将在承担适度风险的范围内,选择收益风险配比最佳的品种进行投资。

  4、普通证券投资决策流程

  本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、行业研究员、交易员在投资管理过程中既密切合作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下:

  (1) 策略研究员、行业研究员、债券研究员、金融工程研究员各自独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据;

  (2) 投资决策委员会每月召开投资策略会议,决定基金的大类资产配置比例和固定收益品种的投资重点等;

  (3) 投资总监每周召集投资例会,根据投资决策委员会的决定,结合市场和公司基本面的变化,决定具体的投资策略;

  (4) 基金经理依据策略研究员的宏观经济分析、行业研究员的行业分析、债券研究员的债券市场研究、信用评级分析和券种选择建议等,结合本基金产品定位及风险控制的要求,在权限范围内制定具体的投资组合方案,报投资决策委员会讨论通过;

  (5) 基金经理根据经投资决策委员会批准的基金投资组合方案,向交易部下达交易指令;

  (6) 交易部执行基金经理的交易指令,对交易情况及时反馈;

  (7) 金融工程研究员负责完成有关投资风险监控报告及内部基金业绩评估报告;

  (8) 基金管理小组定期检查评估投资组合的运作成效,以便随时修正不合理的投资决策;

  (9) 基金管理小组在确保基金持有人利益的前提下,有权根据环境的变化和实际的需要对上述投资决策程序进行合理的调整。

  5、中小企业私募债投资决策流程

  针对中小企业私募债的风险收益特征,本公司制定了独立的投资决策流程。中小企业私募债实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。基金经理、行业/债券研究员、交易员在投资管理过程中密切配合,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下:

  (1) 宏观策略研究员、行业研究员、债券研究员、金融工程研究员各自独立完成相应的研究报告,并提供逻辑清晰、数据翔实的研究报告,为投资策略提供依据;

  (2) 投资决策委员会每月召开投资策略会议,讨论并决定中小企业私募债的资产配置比例以及投资控制重点等;

  (3) 投资总监每周召集投资例会,根据投资决策委员会的决定,结合市场和公司基本面的变化,决定具体的投资策略;

  (4) 基金经理依据策略研究员的宏观经济分析、债券市场分析、中小企业发行人财务、经营状况以及所在行业基本面分析和券种选择建议等,结合本基金产品定位及风险控制的要求,在权限范围内制定具体的投资组合方案,并向公司投资委员会提交。经投资委员会审议通过后,本基金严格按照审议通过后的投资计划书进行具体的投资组合构建;

  (5) 基金经理根据经投资决策委员会批准的基金投资组合方案,向交易部下达交易指令;

  (6) 交易部执行基金经理的交易指令,对交易情况及时反馈;

  (7) 对已投资的中小企业私募债,研究员必须保持紧密的跟踪和研究,如有调整事项,将相关建议反映给基金经理;

  (8) 由金融工程部负责完成有关投资风险监控报告及内部基金业绩评估报告;

  (9) 基金管理小组定期检查评估投资组合的运作成效,以便随时修正不合理的投资决策;

  (10) 基金管理小组在确保基金持有人利益的前提下,有权根据环境的变化和实际的需要对上述投资决策程序进行合理的调整。

  九、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率(税后)+0.50%。

  本基金是定期开放式债券型基金产品,运作周期为一年。为满足开放期的流动性需求,本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与运作周期进行适当的匹配。以一年期银行定期存款税后收益率上浮0.5%作为本基金的业绩比较基准,能够使本基金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征,合理地衡量比较本基金的业绩表现。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,本基金可以在基金托管人同意、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

  十、风险收益特征

  本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

  十一、基金的投资组合报告

  本投资组合报告期为2018年1月1日起至2018年3月31日。

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  本报告期末本基金未持有股票。

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  本报告期末本基金未持有股票。

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  6、投资组合报告附注

  (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  (2)本报告期末本基金未持有股票。

  (3)基金的其他资产构成:

  ■

  (4)报告期末无处于转股期的可转换债券。

  (5)本报告期内未获得因股权分置改革被动持有的权证,无主动投资的权证。

  (6)本报告期末权证持有情况:无。

  (7)本报告期内及本报告期末没有持有资产支持证券。

  7、开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  8、基金的业绩

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。投资业绩及同期基准的比较如下表所示:

  中邮定期开放债券A

  ■

  中邮定期开放债券C

  ■

  十二、基金的费用与税收

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

  6、基金份额持有人大会费用;

  7、基金的证券交易费用;

  8、基金的开户费用、账户维护费用;

  9、基金的银行汇划费用;

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×0.6%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.20%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  3、销售服务费

  本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费费将专门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持有人服务。

  在通常情况下,销售服务费按前一日基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下:

  H =E×0.4%÷当年天数

  H 为每日应计提的销售服务费

  E 为前一日基金资产净值

  销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给销售机构,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  上述“一、基金费用的种类中第4-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (三)不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  (四)基金税收

  基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  (五)与基金销售有关的费用

  1、A类基金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  (1)投资人申购A类基金份额时,需交纳申购费用,费率按申购金额递减。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:

  ■

  (2)投资者在申购C类基金份额时不需要交纳申购费用。

  因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。

  2、赎回费率

  本基金A类和C类份额的赎回费率如下表:

  ■

  本基金对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的100%。

  3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率。

  5、关于实施特定投资群体申购基金的费率政策

  本基金对特定客户投资群体实行申购费率优惠政策。特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。对于通过中邮基金直销中心申购本基金的特定投资群体的申购费率,统一实施为原申购费率的2折,即特定申购费率=原申购费率×0.2;若原申购费率适用于固定费用的,则执行原固定费用,不再享有费率折扣。

  十三、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人刊登的本基金更新招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  1、在“三、基金管理人”中,对公司董事会成员进行了变更、对公司监事会成员进行了变更、对高级管理人员进行了变更、对本基金基金经理进行了变更、对投资决策委员会人员进行了变更;

  2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人情况进行了更新;

  3、在“五、相关服务机构”中,对代销机构进行了更新;

  4、在“九”基金的投资”中,更新了组合报告内容;

  5、在“二十一、其他应披露事项”中,增加了本次更新内容期间的历次公告;

  中邮创业基金管理股份有限公司

  2018年6月13日

 
     
 
 

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