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2018年08月07日     版面导航 标题导航
 
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(上接D50版)长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书摘要

  (上接D50版)

  长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)C销售机构

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  注:基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (二)其他相关机构

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  四、基金的名称

  长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)

  五、基金的类型

  契约型

  六、基金份额的分级

  (一)基金份额的分级

  本基金将基金份额持有人初始有效认购的基金份额按照不超过2:1的份额配比,分为预期收益和预期风险不同的两级基金份额,即利鑫A和利鑫B。自本基金基金合同生效之日起5年内,利鑫A和利鑫B的基金资产合并运作。

  (二)基金份额的运作

  1、利鑫A、利鑫B运作方式

  本基金基金合同生效之日起5年内,利鑫A在基金合同生效后每满6个月开放一次,接受投资者的申购与赎回。利鑫A的开放日原则上为自基金合同生效之日起每满6个月的最后一个工作日(利鑫A的开放日以及开放办理申购与赎回业务的具体安排以基金管理人届时发布的相关公告为准)。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的,开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。利鑫A的第一次开放日为基金合同生效日至6个月满的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日;第二次开放日为基金合同生效之日至12个月满的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日;以此类推。

  利鑫B封闭运作,封闭期内不接受申购与赎回。利鑫B的封闭期为自基金合同生效之日起至5年后对应日止。如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。

  2、利鑫A基金份额的折算

  基金管理人可在基金份额折算基准日对利鑫A进行基金份额折算。折算后利鑫A的基金份额净值为1.0000元,基金份额持有人持有的利鑫A的份额数按折算比例相应增减。利鑫A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。具体份额折算方法参照基金合同中“七、利鑫A的基金份额折算”以及基金管理人届时在指定媒体上发布的相关公告。

  3、基金份额配比与规模控制

  利鑫A、利鑫B的份额分开募集、资产合并运作。本基金募集设立时,利鑫A、利鑫B的份额配比原则上不超过2∶1。本基金基金合同生效之日起5年内,基金管理人可在基金份额折算基准日对利鑫A进行份额折算,并确保开放日利鑫A的基金份额净值为1.0000元,基金份额持有人持有的利鑫A的份额数按折算比例相应增减。在每一个开放日的下一个工作日,即T+1日,所有经确认有效的利鑫A的赎回申请全部予以成交确认,所有经确认有效利鑫A的申购申请,基金管理人按照历史累计申购份额数不超过历史累计赎回份额数的原则进行成交确认。

  具体规模控制及其控制措施见招募说明书、发售公告以及基金管理人在指定媒体上发布的其他相关公告。

  (三)利鑫A、利鑫B基金份额收益分配规则

  利鑫A根据基金合同的规定获取约定收益,其收益率将在每个开放日设定一次并公告。计算公式为:

  利鑫A的年收益率(单利)=1.1×1年期银行定期存款利率+0.8%

  利鑫A的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第2位。

  在基金合同生效日当日,基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率设定利鑫A的首次年收益率;在利鑫A的每个开放日,基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定利鑫A的年收益率,且约定收益率为单利。

  如届时法律法规及其他规定对1年期银行存款利息征收利息税,则利鑫A的年收益率(单利)的计算公式中“1年期银行定期存款利率”指征税后的利率。例如:假设某一开放日中国人民银行公布的1年期银行定期存款利率为2.5%,利息税为5%,则1年期银行定期存款利率为2.5%×(1-5%)=2.375%。

  本基金的净资产将优先支付利鑫A的本金及约定收益,在扣除利鑫A的应计收益后的全部剩余收益归利鑫B享有;如本基金的净资产等于或低于利鑫A的本金及其约定应得收益的总额,则本基金净资产全部分配予利鑫A后,仍存在额外未弥补的利鑫A本金及约定收益总和的差额,则不再进行弥补。

  基金管理人并不承诺或保证封闭期满时利鑫A份额持有人的约定应得收益,即如果在封闭期末本基金资产出现极端损失的情况下,利鑫A仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金损失的风险。

  (四)基金份额发售

  利鑫A、利鑫B将分别通过各自销售机构的销售网点独立进行公开发售。

  (五)本基金的基金份额净值计算

  本基金的基金份额净值计算公式如下:

  T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量

  本基金基金合同生效之日起5年内,T日基金份额的余额数量为利鑫A和利鑫B的份额总额;本基金基金合同生效后5年期满并转为上市开放式基金(LOF)后,T日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

  T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

  (六)利鑫A和利鑫B的基金份额参考净值计算

  本基金基金合同生效后5年期内,基金管理人在计算基金资产净值的基础上,采用“虚拟清算”原则分别计算并公告利鑫A和利鑫B的基金份额参考净值,其中利鑫A的基金份额参考净值计算日不包括利鑫A的开放日。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。

  1、利鑫A的基金份额参考净值计算

  本基金《基金合同》生效后5年期内,在利鑫A 的非开放日(t日),设ta为自利鑫A上一次开放日(如t日之前利鑫A 尚未进行开放,则为基金成立日)至t日的运作天数,NVt为t日闭市后的基金资产净值,Fat为t日利鑫A的份额余额,NAVat 为t日利鑫A的基金份额参考净值,r为在利鑫A上一次开放日(如t日之前利鑫A尚未进行开放,则为基金成立日)设定的利鑫A的年收益率。

  (1)如果t日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以t日利鑫A的份额余额加上t日全部利鑫A份额应计收益之和”,则:

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  “t日全部利鑫A份额应计收益”计算公式如下:

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  以上各式中,运作当年实际天数指利鑫A上一次开放日(如t日之前利鑫A尚未进行开放,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。

  (2)如果t日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以t日利鑫A的份额余额加上t日全部利鑫A份额应计收益之和”,则:

  ■

  2、利鑫B的基金份额参考净值计算

  设 NAVbt为t日利鑫B的基金份额参考净值,Fbt为t日利鑫B的份额余额,利鑫B的基金份额参考净值计算公式如下:

  ■

  利鑫A、利鑫B的基金份额参考净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

  t日的利鑫A和利鑫B的基金份额参考净值在当天收市后计算,并在t+1日内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

  (七)利鑫A与利鑫B开放日基金份额净值的计算

  1、 利鑫A开放日基金份额净值的计算

  本基金基金合同生效后,截止利鑫A的某一开放日或者利鑫B的封闭期届满日(T日),设Ta为自利鑫A 上一次开放日(如T日之前利鑫A 尚未进行开放,则为基金成立日)至T日的运作天数,NVT为T日闭市后的基金资产净值,FaT为T日利鑫A的份额余额,NAVaT为T日利鑫A的基金份额净值,r为在利鑫A上一次开放日(如T日之前利鑫A尚未进行开放,则为基金成立日)设定的利鑫A的年收益率。

  (1)如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日利鑫A的份额余额加上T日全部利鑫A份额应计收益之和”,则:

  ■

  “T日全部利鑫A份额应计收益”计算公式如下:

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  以上各式中,运作当年实际天数指利鑫A上一次开放日(如T日之前利鑫A尚未进行开放,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。

  (下转D52版)

 
     
 
 

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