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山西证券股份有限公司2018年半年度报告摘要
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山西证券股份有限公司关于第三届监事会第十三次会议决议的公告
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山西证券股份有限公司
关于第三届董事会第三十三次会议决议的公告
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山西证券股份有限公司
2018年上半年募集资金存放和实际使用情况专项报告
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2018年08月07日     版面导航 标题导航
 
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山西证券股份有限公司2018年半年度报告摘要

  山西证券股份有限公司

  证券代码:002500               证券简称:山西证券               公告编号:定2018半年报摘要

  山西证券股份有限公司

  一、重要提示

  本半年度报告摘要来自半年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

  本半年度报告经公司第三届董事会第三十三次会议审议通过。会议应参加董事9名,实际参加董事9名(其中,现场出席的有侯巍董事长、杨增军董事、蒋岳祥独立董事、王怡里职工董事;周宜洲董事、容和平独立董事电话参会;因工作原因,傅志明董事书面委托王怡里职工董事、王卫国独立董事书面委托容和平独立董事、朱海武独立董事书面委托蒋岳祥独立董事代为出席会议并行使表决权)。

  非标准审计意见提示

  □ 适用 √ 不适用

  董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

  □ 适用 √ 不适用

  董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

  □ 适用 √ 不适用

  二、公司基本情况

  1、公司简介

  ■

  2、主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  √是 □ 否

  合并

  ■

  母公司

  ■

  注:财政部于2018年6月颁布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会 [2018] 15号) 。公司参照上述规定编制截至2018年6月30日止6个月期间财务报表,并采用追溯调整法对比较财务报表的列报进行了调整。在利润表新增“资产处置收益”项目,上述项目原在营业外收入及营业外支出反映。采用财会 [2018] 15号的规定未对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

  截止披露前一交易日的公司总股本:

  ■

  3、母公司净资本及有关风险控制指标

  单位:元

  ■

  4、公司股东数量及持股情况

  单位:股

  ■

  5、控股股东或实际控制人变更情况

  控股股东报告期内变更

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期控股股东未发生变更。

  实际控制人报告期内变更

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期实际控制人未发生变更。

  6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  7、公司债券情况

  (1)公司债券基本信息

  ■

  (2)截至报告期末和上年末(或报告期和上年相同期间)公司的主要会计数据和财务指标

  单位:万元

  ■

  三、经营情况讨论与分析

  (一)概述

  上半年,美国经济增长强劲,欧元区经济稳步复苏,发展中国家和新兴市场经济稳中趋缓。我国经济韧性十足,供给侧结构性改革扎实推进,经济增长动能加快转换。全球证券市场分化,股票市场、债券市场涨跌互现。国内来看,A股整体表现疲弱,上证综指下跌13.90%,深证综指下跌15.36%,创业板指下跌8.33%,证券经纪、权益类投资受到较大影响;据统计,全市场IPO上市63家,募资总额922.87亿元,同比下降26.40%,定增上市177家,募资总额3677.60亿元,同比下降45.41%;债券违约风险凸显,市场风险偏好下降,利率债和高等级信用债表现较好,低等级信用债流动性不足,投资银行、固定收益等业务承压。根据中国证券业协会统计,全行业131家证券公司(去年同期为129家)当期实现营业收入1265.72亿元,同比下降11.92%;当期实现净利润328.61亿元,同比下降40.53%。

  报告期内,公司继续以“十三五”战略为牵引,以财富管理和服务实体经济为抓手,坚守合规底线,强化风险防控,坚定不移推进业务转型。一是坚持以客户为中心、以市场为导向、以需求为牵引的产品配置和资产配置策略,塑造公司核心竞争力。财富管理业务持续推进投资顾问体系建设,致力于为各类型投资者提供更专业的综合性金融服务;资产管理业务稳步推进ABS业务;固定收益类业务控风险、调结构、降杠杆,品牌影响力进一步提升。二是持续优化激励和运营机制,加强团队建设和人力资源精细化管理,为业务推进提供持续动力。三是强化站位意识,深度持续发力服务实体经济。投资银行业务、新三板业务、资产管理业务、私募股权投资业务等不断加大山西区域投入布局,在服务实体经济过程中全面深入挖掘潜在业务机会。四是聚焦稳健发展,确保合规展业,持续提升全面风险管理能力。

  (二)主营业务分析

  1、报告期公司总体经营情况

  报告期内,公司实现营业收入29.80亿元,同比增长41.95%,实现归属于母公司股东的净利润1.10亿元,同比下降53.55%,实现每股收益0.0391元。截至报告期末,公司总资产规模565.64亿元,较年初增长9.51%,净资产130.46亿元,较年初下降1.64%。

  主营业务分业务情况

  单位:元

  ■

  注:1、报告期内,子公司仓单业务收入和成本大幅增加,因此将大宗商品交易及风险管理业务单独作为一项分部列示,并同口径调整了2017半年度业务分部数据。

  2、2018年上半年,公司仓单业务实现销售收入20.22亿元,采购成本21.27亿元,仓单业务开展的同时,公司在期货端进行保值,仓单保值产生的净收益1.68亿元,仓单业务利润0.63亿元。大宗商品贸易业务的特点是价格透明、单笔交易量大,交易额与毛利率不成比例变动,同时公司采用商品贸易模式核算,销售收入和销售成本同步增大。

  2、报告期公司各业务经营情况

  (1)财富管理业条线

  报告期内,公司财富管理条线坚持合规展业,通过优化组织架构和运营机制、加强团队建设、推进品牌建设、完善私募基金服务体系等提升综合服务能力。

  ①证券经纪业务

  报告期内,公司经纪业务在持续承压下继续积极转型,一是继续完善考核机制,加强人力资源精细化管理,建立高效的压力传导机制。二是加强团队建设,提升服务能力。三是推进网点建设,延伸服务半径,获批新设营业网点12家,目前,11家已经取得营业执照和许可证。四是持续推进由汇通启富、汇管家、专家启富、启富汇构成的客户服务品牌建设,构建以“财智慧”系列产品为载体的投资顾问体系。报告期内新增客户7万余户,新增客户资产33.41亿元。截止报告期末,公司经纪业务客户总数达到171万余户,托管市值总额约2,062.02亿元。报告期内代理销售各类金融产品699 只,销售总额38.44亿元。

  ② 信用交易业务

  报告期内,公司信用交易业务在监管强力去杠杆大背景下积极、稳妥化解存量业务风险,谨慎开展增量业务。截止期末,公司融资融券余额为50.52亿元;约定式购回业务待购回交易金额1,862.46万元;股票质押式回购业务规模26.65亿元。

  ③ 机构业务

  公司机构业务坚持以客户为中心,以“研究+科技+系统”为抓手,继续为机构客户和专业投资者提供综合性、专业化金融投资服务。截止报告期末,累计为120只私募基金提供综合服务,私募基金资产存量35.15亿元;PB系统存量产品25只,期末资产规模9.83亿元。

  (2)自营业务条线

  ① 权益类业务

  报告期内,公司权益类投资加强风险防控,确保合规运作。一方面盘活存量资产,提升资产流动性,另一方面优化业务架构、加强团队建设、强化投研能力,专业化水平不断提高。

  ② 固定收益类业务

  报告期内,公司固定收益类投资围绕“控风险、调结构、降杠杆”三个核心任务,持续优化债券持仓结构,强化信用管理和动态监控,全方位挖掘交易对手和客户需求,确保业务稳定、健康发展,品牌影响力持续提升。截止期末,信用债规模较年初下降14.12%,低等级(AA+及以下)信用债规模下降22.82%。

  ③ 贸易金融业务

  报告期内,公司贸易金融业务主要聚焦商品与外汇领域,优化业务体系,降低融资成本,并初步在货币商品市场树立了品牌影响。

  (3)资产管理业务条线

  公司资产管理业务条线主要包括证券公司资产管理业务、公募基金业务。

  报告期内,监管新规下公司资产管理业务主动管理能力大幅提升,固定收益类业务和ABS业务持续推进,销售渠道和机构客户拓展也取得了一定成绩。截止期末,存续产品85只,管理规模达到410.80亿元,其中,集合类产品39只,存续规模38.81亿元;定向类产品40只,存续规模278.70亿元;专项类产品6只,存续规模93.29亿元。

  报告期内,公司公募基金业务主要围绕存续基金的运作和新产品的设计有序推进。截止报告期末,公募基金管理5只基金,规模合计27.52亿元。

  (4)新三板业务

  报告期内,公司持续聚焦新三板市场,全面提升集挂牌、融资、并购、做市为一体的全方位专业服务能力。新增挂牌企业5家,持续督导合规有效,督导企业达到102家。在市场整体低迷的环境下,稳健开展做市业务。

  (5)研究业务

  报告期内,公司继续加强对资本市场的前瞻性研究,持续加强山西地方经济和企业研究,全力支持公司各项业务发展,在东方财富分析师指数和金罗盘等客观评价体系中获得了较好的名次。

  (6)柜台交易业务

  报告期内,柜台市场累计发售集合资产管理计划11只,总规模12.79亿元。累计发行收益凭证产品878只,期末存续规模40.28亿元。2月8日首只银行理财产品上线,期末累计发售银行理财产品29只,发售规模3,929.10万元。

  (7)投资银行业务

  公司投资银行业务依托控股子公司中德证券开展。报告期内,中德证券实现营业收入1.22亿元,实现净利润-3,823.23万元。

  报告期内,中德证券共完成15个项目,其中包括1个IPO项目,3个再融资项目,3个并购重组及配套融资项目,1个可转债项目以及7个公司债项目。在行业排名方面,据Wind统计,报告期内公司股权产品承销金额排名22,比2017年下降3名;IPO产品承销金额排名22,比2017年下降2名,定向增发承销金额排名17,比2017年提升3名;公司债承销金额排名第43,比2017年下降16名。

  (8)期货业务

  报告期内,公司期货业务主要依托全资子公司格林大华开展。报告期内,格林大华持续优化考核和运营机制,挖掘客户资源,推进业务转型,强化成本管理,重构盈利模式,盈利能力大幅提升,当期实现营业收入19.31亿元,实现净利润8,592.94万元。

  (9)私募股权投资业务

  公司私募股权投资业务依托全资子公司龙华启富开展。报告期内,龙华启富继续拓展产业基金渠道,加强投后管理,防控投资风险,当期募集设立基金2支,募集规模3,200万元。经过多年的持续投入,首单募投项目IPO上市。

  (10)国际业务

  公司国际业务依托全资子公司山证国际开展。作为公司境外综合金融服务平台,业务涵盖了证券经纪、期货经纪、资产管理、投资银行、债券投资、贸易金融等多个领域。报告期内,完成山东三星集团美元债券发行等项目,并在投资移民专户理财、沪港深产品设计、SPC基金设立等方面取得进展。

  3、主营业务分地区情况

  (1)营业收入地区分部情况

  单位:元

  ■

  (2)营业利润地区分部情况

  单位:元

  ■

  (三)涉及财务报告的相关事项

  (1)与上一会计期间财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  √ 适用 □ 不适用

  财政部于2018年6月颁布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会 [2018] 15号) 。公司参照上述规定编制截至2018年6月30日止6个月期间财务报表,并采用追溯调整法对比较财务报表的列报进行了调整。在利润表新增“资产处置收益”项目,上述项目原在营业外收入及营业外支出反映。采用财会 [2018] 15号的规定未对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

  (2)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  (3)与上一会计期间财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

  √ 适用 □ 不适用

  详见公司2018年半年度报告“财务报表 附注六‘合并范围的变更’”。

  

  山西证券股份有限公司

  法定代表人:侯巍

  二〇一八年八月六日

 
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