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泰信国策驱动灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(上接D57版)

  (上接D57版)

  办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼

  法定代表人:黄海洲

  客服电话:40018-40028

  网址:www.wkzq.com.cn

  (41)中山证券有限责任公司

  办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  法定代表人:黄扬录

  联系人:罗艺琳

  电话:0755-82570586

  传真:0755-82960582

  客服电话:95329

  网址:www.zszq.com

  (42)中国国际金融股份有限公司

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人:丁学东

  联系人:秦朗

  客服电话:400-910-1166

  网址:www.cicc.com

  (43)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  客服电话: 400-820-2899

  网址:www.erichfund.com

  (44)深圳众禄基金销售股份有限公司

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  法定代表人:薛峰

  客服电话:4006-788-887

  网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

  (45)诺亚正行基金销售有限公司

  办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼1楼

  法定代表人:汪静波

  客服电话:400-821-5399

  网址:www.noah-fund.com

  (46)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区龙田路(近田东路)195号3C幢9楼

  法定代表人:其实

  客服电话:400-1818-188

  网址:www.1234567.com.cn

  (47)和讯信息科技有限公司

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  客服电话:400-920-0022

  网址:licaike.hexun.com

  (48)上海联泰资产管理有限公司

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

  法定代表人:燕斌

  联系人:凌秋艳

  客服电话:4000-466-788

  网址:www.66zichan.com

  (49)上海利得基金销售有限公司

  办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表人:李兴春

  联系人:赵沛然

  客服电话:400-921-7755

  网址:www.leadbank.com.cn

  (50)上海好买基金销售有限公司

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:张茹

  客服电话:400-700-9665

  网址:www.ehowbuy.com

  (51)北京恒天明泽基金销售有限公司

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

  法定代表人:周斌

  客服电话:4008-980-618

  网址:www.chtfund.com

  (52)上海汇付基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区100号19层

  办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

  法定代表人:冯修敏

  联系人:朱翔宇

  客服电话:400-820-2819

  (53) 深圳富济基金销售有限公司

  注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

  办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

  法定代表人:刘鹏宇

  联系人:刘勇

  电话:0755-83999907-8814

  传真:0755-83999926

  客服电话:0755-83999907

  网址:www.fujifund.cn

  (54)北京虹点基金销售有限公司

  办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

  法定代表人:郑毓栋

  联系人:张婷婷

  客服电话:400-068-1176

  网址:www.hongdianfund.com

  (55)大泰金石基金销售有限公司

  办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

  法定代表人:姚杨

  联系人:何庭宇

  客服电话:400-928-2266   021-22267995

  网址:www.dtfunds.com

  (56)上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

  法定代表人: 王之光

  联系人:宁博宇

  电话:021-20665952

  传真:021-22066653

  客服电话:4008219031

  网址:www.lufunds.com

  (57)北京增财基金销售有限公司

  注册地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  办公地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  法定代表人: 罗细安

  联系人:李皓

  客服电话:400-001-8811

  网址:www.zengcaiwang.com

  (58)北京钱景基金销售有限公司

  办公地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人: 赵荣春

  联系人:申泽灏

  客服电话:400-893-6885

  网址:www.qianjing.com

  (59)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人:祖国明

  客服电话:4000-766-123

  网址:www.fund123.cn

  (60)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

  办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

  法定代表人:陈洪生

  联系人:陈承智

  电话:0592-3122673

  客服电话:400-918-0808

  网址:www.xds.com.cn

  (61)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人:马勇

  联系人:文雯

  客服电话:400-116-1188

  网址:8.jrj.com.cn

  (62)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人:林卓

  客服电话:400-6411-999

  网址:www.taichengcaifu.com

  (63)申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(邮编:830002)

  法定代表人:李琦

  联系人:唐岚

  电话:010-88085858

  传真:010-88085195

  客户服务电话:400-800-0562

  网址:www.hysec.com

  (64)北京晟视天下投资管理有限公司

  办公地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  法定代表人:蒋煜

  客服电话:400-818-8866

  网址:www.shengshiview.com

  (65)武汉市伯嘉基金销售有限公司

  办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

  法定代表人:陶捷

  客服电话:400-027-9899

  网址:www.buyfunds.cn

  (66)上海万得基金销售有限公司

  办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  法定代表人:王廷富

  客服电话:400-821-0203

  网址:www.520fund.com.cn

  (67)上海华信证券有限责任公司

  注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

  法定代表人:陈灿辉

  联系人:陈媛

  客服电话:400-820-5999

  网址:www.shhxzq.com

  (68)宁波银行股份有限公司

  注册地址:宁波市江东区中山东路294号

  办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行24楼

  法定代表人:陆华裕

  联系人:胡技勋

  电话:021-63586210

  传真:021-63586215

  客服电话:96528, 962528(上海地区)

  网址:www.nbcb.com.cn

  (69)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:王锋

  客服电话:95177

  网址:www.snjijin.com

  (70)上海华夏财富投资管理有限公司

  注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  办公地址:北京市西城区金融大街通泰大厦B座8层

  法定代表人:毛淮平

  客服电话:400-817-5666

  网址:www.amcfortune.com

  (71)北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

  办公地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  法定代表人:江卉

  客服电话:95118

  网址:jr.jd.com

  (72)中信期货有限公司

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  联系人:洪诚

  客服电话:400-990-8826

  网址:www.citicsf.com

  (73)天津万家财富资产管理有限公司

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

  法定代表人:李修辞

  客服电话:010-59013895

  网址:www.wanjiawealth.com

  (74)珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室

  法定代表人:肖雯

  客服电话:020-89629066

  网址:www.yingmi.cn

  (75)世纪证券有限责任公司

  办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

  法定代表人:姜昧军

  客服电话:4008323000

  网址:www.csco.com.cn

  (76)嘉实财富管理有限公司

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4606-10单元

  法定代表人:赵学军

  联系人:景琪

  客服电话:400-021-8850

  网址:www.harvestwm.cn

  (77)上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

  法定代表人:王翔

  客服电话:400-820-5369

  网址:www.jiyufund.com.cn

  (78)济安财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  法定代表人:杨健

  客服电话:400-673-7010

  网址:www.jianfortune.com

  (79)天津国美基金销售有限公司

  注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

  办公地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

  法定代表人:丁东华

  客服电话:400-111-0889

  网址:www.gomefund.com

  (80)沈阳麟龙投资顾问有限公司

  注册地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

  办公地址:上海市虹口区青云路266号四楼

  法定代表人:朱荣晖

  客服电话:400-003-5811

  网址:www.jinjiwo.com

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的销售机构销售本基金,并及时公告。

  (二)登记机构

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  (三)出具法律意见书的律师事务所

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  (四)审计基金财产的会计师事务所

  ■

  五、基金的名称

  基金名称:泰信国策驱动灵活配置混合型证券投资基金

  基金简称:泰信国策驱动混合

  六、基金的类型

  契约型开放式

  七、基金的投资方向

  本基金将积极投资于受益于国家政策驱动、符合经济发展方向且具有良好成长性的优质企业,在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含可转债、中小企业私募债券)、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

  本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的0%-95%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  八、基金的投资目标

  本基金将积极投资于受益于国家政策驱动、符合经济发展方向且具有良好成长性的优质企业,在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。

  九、基金的投资策略

  我国经济转型的推进与国家政策导向紧密相关,国家政策将有力推动相关经济领域的发展,受益于国家政策的行业和公司将成为先导性力量,在整体经济中占主导地位,其中蕴含的投资机会将主导未来资本市场的走向。

  本基金将深入挖掘国家政策驱动、符合经济发展方向且确定性较高的投资机会,同时结合“自上而下”的资产配置策略和“自下而上”的个股精选策略,注重股票资产在其各相关行业的配置,并考虑组合品种的估值风险和大类资产的系统风险,通过品种和仓位的动态调整降低资产波动的风险。

  1、大类资产配置策略

  在大类资产配置中,本基金将主要考虑:(1)宏观经济指标,包括GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等;(2)微观经济指标,包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等;(3)市场指标,包括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金的供求关系及其变化等;(4)政策因素,包括财政政策、货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。

  本基金管理人通过深入分析上述指标与因素,动态调整基金资产在股票、债券和货币市场工具等大类资产间的配置比例,控制市场风险,提高配置效率。

  2、股票投资策略

  本基金的股票投资将行业精选和个股精选相结合,在宏观策略研究的基础上优选特定经济周期阶段下的优势行业,在优势行业中发掘具备投资价值的优势个股。

  (1)行业精选

  本基金的行业配置从定性分析和定量分析两个角度进行考察,依据行业周期轮动特征以及行业相对投资价值评估结果,精选行业景气度趋于改善或者长期增长前景看好且具有良好投资价值的行业进行重点配置。

  ① 定性分析方面,以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础,结合对我国行业周期轮动特征的考察,从经济周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势因素以及行业自身景气周期因素等多个指标把握不同行业的景气度变化情况和业绩增长趋势。本基金重点关注行业景气度趋于改善或者长期增长前景良好的优势行业。

  ② 定量分析方面,主要依据行业相对估值水平(行业估值/市场估值)、行业相对利润增长率(行业利润增长率/市场利润增长率)、行业PEG(行业估值/行业利润增长率)三项指标进行筛选。

  (2)个股选择

  本基金重点关注优势行业中获益程度最高的优势个股。优势个股的评价标准包括:

  ① 公司主营业务鲜明,行业地位突出,具体的考察指标包括公司的主营业务收入不低于行业平均等。

  ② 公司财务状况良好,盈利能力较强且资产质量较好,具体的考察指标包括成长性指标(收入增长率、息税折旧前利润增长率等)、盈利指标(净资产收益率、投资回报率等)。

  ③ 公司治理结构规范,管理水平较高,拥有市场自主品牌并具有较强的自主创新和市场拓展能力。

  ④ 公司的预期股息回报率高于行业平均和预期动态市盈率低于行业平均。

  3、债券投资策略

  在本基金的债券投资过程中,基金管理人将充分发挥在研究方面的专业化优势,采取积极主动的投资管理,以中长期利率趋势分析为基础,结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的债券组合投资收益。通过确定债券组合久期、确定债券组合期限结构配置和挑选个券等三个步骤构建债券组合,尽可能地控制风险、提高基金投资收益。

  (1)确定组合久期

  主动式投资策略通过积极主动地预测市场利率的变动趋势,相应调整债券组合的久期配置,以达到利用市场利率波动和债券组合久期特性提高债券组合收益率的目的。本基金在进行债券市场发展趋势及市场利率波动预测的基础上,结合本基金债券组合的利率弹性特征,确定债券组合的久期配置。

  (2)确定债券组合的期限结构配置

  在确定了本基金债券组合的久期后,本基金主要采用收益率曲线分析策略决定组合的期限结构配置。所谓收益率曲线分析策略,即通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化,寻求在一定时期内获取因收益率曲线形状变化导致债券价格变化而产生的超额收益。债券收益率曲线是市场对当前经济状况及对未来经济走势预测充分反应的结果。分析债券收益率曲线,不仅可以非常直观地了解当前债券市场整体状态,而且能通过收益率曲线隐含的远期利率,分析预测收益率曲线的变化趋势,从而把握债券市场的走向。

  在本基金的组合构建过程中,收益率曲线分析策略将根据债券收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素分析,预测收益率曲线的变动趋势,并结合短期资金利率水平与变动趋势,形成具体的收益率曲线组合策略,从而确定本基金债券组合中不同期限结构券种的配置。

  (3)选择个券,构建组合

  在确定债券组合的期限结构后,本基金将主要运用收益率基差分析策略,通过对不同类别债券收益率基差的分析,预测其变动趋势,及时发现因基(利)差超出债券内在价值差异而产生的投资机会,发掘价值被低估的债券品种,并结合税收差异和信用风险溢价等因素进行分析,综合评判个券的投资价值,以挑选风险收益特征最匹配的券种,建立具体的个券组合。

  在具体运用收益率基差分析策略中,本基金还将采用换券利差交易策略、凸性套利交易策略以及骑乘收益率曲线策略等交易策略。

  (4)可转换债券投资策略

  可转换债券(含可分离转债)同时具有债券与权益类证券的双重特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将利用可转换债券定价模型进行估值分析,重点结合公司投资价值、可转换债券条款、可转换债券的转换价值溢价水平、债券价值溢价水平选择债性股性相对均衡的转债品种,获得一定超额回报。

  (5)中小企业私募债券投资策略

  由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限,整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用风险、久期、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。作为开放式基金,本基金将严格控制该类债券占基金净资产的比例,对于有一定信用风险隐患的个券,基于流动性风险的考虑,本基金将及时减仓或卖出。

  4、股指期货投资策略

  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动性好、交易活跃的期货合约,并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判,以及对股指期货合约的估值定价,与股票现货资产进行匹配,实现多头或空头的套期保值操作,由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时,将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险,以改善投资组合的风险收益特性。

  5、权证投资策略

  本基金权证投资的原则主要为有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基础,结合权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价,主要运用的投资策略为:杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Delta对冲策略等。

  6、资产支持证券投资策略

  本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

  十、基金的业绩比较基准

  业绩比较基准:沪深300指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%

  沪深300指数是由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券市场中选取300 只A 股作为样本的综合性指数;样本选择标准为规模大、流动性好的股票,目前沪深300 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。上证国债指数样本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种,交易所的国债交易市场具有参与主体丰富、竞价交易连续的特性,能反映出市场利率的瞬息变化,也使得上证国债指数能真实地标示出利率市场整体的收益风险度。因此本基金选取的基准具有较好的代表性。

  如果上述指数停止编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金经基金管理人和基金托管人协商一致,可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

  十一、基金的风险收益特征

  本基金为混合型基金,属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金。

  十二、基金的投资组合报告(未经审计)

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2018年11月22日复核了本投资组合报告的内容。

  1、 截止报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  3、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

  报告期末本基金未持有沪港通股票。

  4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本报告期末本基金未持有债券。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  报告期末本基金未持有债券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  报告期末本基金未持有资产支持证券。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  报告期末本基金未持有权证。

  9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  报告期末本基金未投资股指期货。

  10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  报告期末本基金未投资国债期货。

  11、投资组合报告附注

  11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

  11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

  11.3 其他资产构成

  ■

  11.4  报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  报告期末本基金未持有的处于转股期的可转换债券。

  11.5  报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  报告期末本基金投资前十名股票中不存在流通受限情况。

  11.6本报告涉及合计数相关比例的,均以合计数除以相关数据计算,而不是对不同比例进行合计。

  十三、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  (一)本基金合同生效日为2015年10月27日。基金合同生效以来(截至2018年9月30日)的投资业绩与同期基准的比较如下表所示:

  ■

  (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,及与同期业绩比较基准的变动进行比较:

  (2015年10月27日至2018年9月30日)

  ■

  注:1、泰信国策驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同于2015年10月27日正

  式生效。截至报告期末本基金仍在建仓期内。

  2、本基金建仓期为六个月。建仓期满本基金的投资组合比例为股票资产占基金资0%-95%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  十四、费用概览

  一、与基金运作有关的费用

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

  5、基金份额持有人大会费用;

  6、基金的证券、期货交易费用;

  7、基金的银行汇划费用;

  8、基金的开户费用、账户维护费用;

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。基金管理费的计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。基金托管费的计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

  上述“(一)基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (三)不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  (四)基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  二、与基金销售有关的费用

  1、申购费

  本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:

  ■

  本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。

  2、赎回费

  本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。

  本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。本基金对持续持有期少于30天的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产;对持续持有期长于30天(含)但少于90天的投资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于 90天(含)但少于180天的投资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期长于180天(含)的投资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的25%归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

  本基金基金份额的赎回费率具体如下:

  ■

  3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低本基金的申购费率和基金赎回费率。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本更新招募说明书依据《基金法》、《基金运作办法》、《基金销售办法》、《信息披露办法》、《内容与格式准则第5号<基金招募说明书的内容与格式>》、《泰信国策驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的要求,结合本基金近半年的投资运作情况,对2017年12月5日公告的《泰信国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的内容进行了必要的补充和更新。

  具体情况说明如下:

  1、在“重要提示”中明确了本次更新招募说明书更新内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

  2、“三、基金管理人”部分:

  (1)在“(一)基金管理人概况”部分,对公司注册地址和办公地址、公司正式员工人数、公司旗下基金及资产管理计划情况进行了更新。

  (2)在“(三)主要人员情况”部分,对公司董事及投委会成员的任职情况进行了更新。

  3、在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的发展概况及托管业务经营情况进行了更新。

  4、在“五、相关服务机构”部分,对本基金代销机构的相关信息进行了更新。

  5、在“七、基金的转换、非交易过户及转托管”部分,在“(一)基金的转换”中补充了截止2018年10月27日,泰信国策驱动混合基金与本公司旗下其他基金之间的可转换情况;在“(四)定期定额投资计划”更新可办理本基金定期定额投资的销售机构名单。

  6、在“八、基金的投资”部分,根据本基金2018年第3季度报告的相关内容,补充了 “(十一)基金投资组合报告”的内容。

  7、 在“九、基金的业绩”部分,列示了本基金自合同生效以来的投资业绩,该部分内容均按规定格式要求编制,并经基金托管人复核。

  8、在“二十一、其他应披露事项”,汇总了本报告期内已经披露的与本基金有关的重要公告信息。

  

  泰信基金管理有限公司

  2018年12月7日

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