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德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(上接D13版)

  (上接D13版)

  邮编:100032

  (26)上海好买基金销售有限公司

  注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人: 杨文斌

  客服电话:400-700-9665

  联系人:陆敏

  联系电话:021-36696312

  网址:www.ehowbuy.com

  (27) 上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

  法定代表人:李兴春

  客服电话:400-921-7755

  联系人:陈洁

  电话:18901780806

  传真:021-60195121

  网址:www.leadbank.com.cn

  (28) 上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人:陈继武

  客服电话:4000-178-000

  联系人:王哲宇

  电话:021-63333319

  网址:www.vstonewealth.com

  (29)上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室

  法定代表人:王翔

  客服电话:400-820-5369

  联系人:俞申莉

  电话:021-65370077

  传真:021-55085991

  网址:www.jiyufund.com.cn

  (30)尚智逢源(北京)基金销售有限公司

  注册地址: 北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

  办公地址: 上海市卢湾区鲁班路166号3楼

  法定代表人: 刘磊

  客服电话: 400-628-1176

  联系人: 刘蕾

  电话:15618301166

  传真:021-6302-7025

  网址: www.hongdianfund.com

  (31)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室

  办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

  法定代表人:凌顺平

  客服电话:400-8773-772

  联系人:董一锋

  电话:0571-88911818

  传真:0571-86800423

  公司网址:www.5ifund.com

  (32)浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室

  办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室

  法定代表人:徐黎云

  客服电话:400-068-0058

  联系人:周圣熙

  电话:0571-88337560

  网址:www.jincheng-fund.com

  (33)奕丰基金销售有限公司

  注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

  法定代表人: TAN YIK KUAN

  客服电话: 400-684-0500

  联系人: 叶健

  电话:0755-89460507

  传真:0755-21674453

  网址: www.ifastps.com.cn

  (34)珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法定代表人:肖雯

  客服电话:020-89629066

  联系人:邱湘湘

  电话:15692407121

  传真:020-89629011

  网址:www.yingmi.cn

  (35)中经北证(北京)资产管理有限公司

  注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  法定代表人:徐福星

  客服电话:400-600-0030

  网址:http://www.bzfunds.com/

  (36) 深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  法定代表人:薛峰

  客服电话:4006-788-887

  联系人:童彩平

  电话:0755-33227950

  网址:www.zlfund.cn

  (37)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006

  办公地址:北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层

  法定代表人:杨懿

  客服电话:400-166-1188

  联系人:文雯

  电话:010-83363101

  网址:http://8.jrj.com.cn/

  (38)深圳富济财富管理有限公司

  注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层

  办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层

  法定代表人:刘鹏宇

  客服电话:0755-83999907

  联系人: 马力佳

  电话:0755-83999907

  传真:0755-83999926

  网址:www.jinqianwo.cn

  (39)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

  法定代表人:戎兵

  客服电话:400-6099-200

  联系人:张得仙

  电话:010-52413390

  传真:010-85894285

  网址: www.yixinfund.com

  (40) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人:林卓

  客服电话:400-6411-999

  联系人:姜奕竹

  电话:15840969093

  传真:0411-84396536

  网址:www.taichengcaifu.com

  (41)上海大智慧基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

  法定代表人:申健

  客服电话:021-20219931

  联系人: 施燕华

  电话:021-20219988

  传真:021-20219988

  网址:www.gw.com.cn

  (42)北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  法定代表人: 李昭琛

  客服电话: 010-62675369

  联系人: 吴翠

  电话:010-62675369

  传真:8610-62675979

  网址: www.xincai.com

  (43)北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  法定代表人:王伟刚

  客服电话:400-619-9059

  联系人:丁向坤

  电话:18001102931

  网址:www.fundzone.cn

  (44)北京增财基金销售有限公司

  注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

  办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

  法定代表人:罗细安

  客服电话:400-001-8811

  联系人:钟苓玉

  电话:010-67000988

  传真:010-67000988-6000

  网址:www.zcvc.com.cn

  (45)和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址:上海市黄浦区龙华东路647号电科滨江中心16楼

  法定代表人:王莉

  联系人:刘洋

  联系电话:021-20835785

  传真号码:021-20835879

  客服热线:400-920-0022

  公司网址:www.licaike.com

  (46) 北京钱景基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1008

  法定代表人:赵荣春

  客服电话:400-893-6885

  电话:010-57418813

  网址:www.qianjing.com

  (47)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

  办公地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

  法定代表人: 陈超

  客服电话: 95118

  联系人: 赵德赛

  电话:18600280556

  传真:010-89188000

  网址: fund.jd.com

  (48) 海银基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

  办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

  法定代表人:刘惠

  联系人:毛林

  电话:021-80133597

  传真:021-80133413

  客服电话:400-808-1016

  公司网址:www.fundhaiyin.com

  (49)北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人:梁越

  客服电话:4008-980-618

  联系人:张鼎

  电话:010-53509644

  传真:010-58845306

  公司网址:www.chtfund.com

  (50) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

  法定代表人:汪静波

  客服电话:400-821-5399

  联系人:余翼飞

  电话:021-80358749

  传真:021-38509777

  网址:www.noah-fund.com

  (51)北京电盈基金销售有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

  办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

  法定代表人: 程刚

  客服电话: 400-100-3391

  联系人: 高钰

  电话:010-56176104

  传真:010-56176118

  网址: www.dianyingfund.com

  (52)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:钱燕飞

  客服电话:95177

  联系人:王锋

  电话:025-66996699-887226

  网址:www.snjijin.com

  (53)济安财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

  办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

  法定代表人:杨健

  客服电话:400-673-7010

  联系人:李海燕

  电话:010-65309516

  传真:010-65330699

  网址:www.jianfortune.com

  (54)北京虹点基金销售有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

  办公地址: 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

  法定代表人:董浩

  客服电话:400-068-1176

  联系人:陈铭洲

  电话:18513699505

  网址:www.jimufund.com

  (55)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

  办公地址:杭州市西湖区黄龙时代广场

  法定代表人:陈柏青

  客服电话:400-076-6123

  联系人:韩爱彬

  电话:18205712248

  网址:www.fund123.cn

  (56)天风证券股份有限公司

  注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

  办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

  法定代表人:余磊

  联系人:杨晨

  电话:027-87107535

  传真:027-87618863

  邮编:430000

  (57)大通证券股份有限公司

  注册地址:大连市中山区人民路24号

  办公地址:大连市沙河区会展路129号大连期货大厦39层

  法定代表人:张智河

  客服电话:400-816-9169

  联系人:谢立军

  电话:0411-39673202

  传真:0411-39673219

  网址:www.daton.com.cn

  (58)中泰证券股份有限公司

  注册地址:济南市经七路86号

  办公地址:济南市经七路86号

  法定代表人:李玮

  客服电话:95538

  联系人:许曼华

  联系电话:021-20315290

  传真:021-20315137

  网址:www.zts.com.cn

  (59)平安证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:杨宇翔

  联系人:周一涵

  电话:021-38637436

  传真:021-58991896

  客服电话:95511-8

  公司网址:http://stock.pingan.com/

  (60)东莞证券股份有限公司

  注册地址:东莞市莞城区可园南路一号

  办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼

  法定代表人:张运勇

  电话:0769-22115712

  传真:0769-22115712

  邮编:523000

  (61)武汉市伯嘉基金销售有限公司

  注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期第7幢23层1号、4号)

  办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期第7幢23层1号、4号)

  法定代表人:陶捷

  电话:027-83863772

  传真:027-83862682

  邮编:430000

  网站: www.buyfunds.cn

  (62)天津万家财富资产管理有限公司

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

  法定代表人:李修辞

  联系人:禇琦

  电话:010-59013828

  传真:010-59013703

  邮编:100032

  (63)广州证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人:邱三发

  客服电话:95396

  联系人:梁微

  电话:020-88836999-5418

  传真:020-88836984

  网址:www.gzs.com.cn

  (64)交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:彭纯

  联系人:王菁

  电话:021-58781234

  客服电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  (65)长城证券股份有限公司

  地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

  法定代表人:丁益

  联系人:金夏

  电话:0755-83516289

  客服电话:400-666-6888

  网址:www.cgws.com

  (66)中国农业银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:周慕冰

  联系人:唐文勇

  电话:01085106055/15810356657

  客服电话:95599

  网址: www.abchina.com/cn/

  (67)深圳前海微众银行股份有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

  法定代表人:顾敏

  联系人:林瑶

  电话:18938667601

  客服电话:400-999-8800

  公司网址:http://www.webank.com/

  (68)万联证券股份有限公司

  注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19号

  办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

  法定代表人:张建军

  客服电话:95322

  联系人:甘蕾

  电话:020-38286026

  网址:www.wlzq.cn

  (69)其他销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

  (二)登记机构

  名称:德邦基金管理有限公司

  住所:上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层

  办公地址:上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层

  法定代表人:左畅

  联系电话:021-26010999

  联系人:吴培金

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号19楼

  办公地址:上海市银城中路68号19楼

  负责人:俞卫锋

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  联系人:孙睿

  经办律师:黎明、孙睿

  四、审计基金财产的会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  法定代表人:葛明

  住所:中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

  办公地址:中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

  邮政编码:100738

  公司电话:010-58153000

  公司传真:010-85188298

  签章会计师:陈露、蔺育化

  业务联系人:蔺育化

  四、基金的名称

  德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型:契约型开放式、混合型证券投资基金

  六、基金的投资目标

  本基金通过投资大健康主题相关行业,在严格控制风险的前提下,力求为投资者实现长期稳健的超额收益。

  七、基金的投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、中小企业私募债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为0-95%;投资于债券、债券回购、货币市场工具、现金、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产的5%;其中投资于大健康主题的证券比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  1、主题发掘

  本基金通过对大健康主题相关子行业的精选以及对行业内相关资产的深入分析,挖掘该类型资产的投资价值。

  大健康主题是指经济系统中提供预防、诊断、治疗和康复等与健康相关商品和服务领域的总称,通常包括医药工业、医药商业、医疗服务、健康保健服务、健康保险、健康食品、健康家居、休闲健身、环保防疫及养老服务等领域。

  2、资产配置策略

  本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,基于对经济运行周期的变动,判断财政货币政策、医药健康行业发展趋势,分析类别资产的预期风险收益特征,动态确定基金资产在固定收益类和权益类资产的配置比例。本基金同时还将基于经济结构调整过程中的动态变化,通过策略性资产配置把握市场时机,力争实现投资组合的收益最大化。

  3、股票投资策略

  本基金将在行业配置的基础上,本基金管理人将采用自下而上的研究方法精选出具有持续成长性、竞争优势、估值水平合理的优质个股构建投资组合。

  1)基本面定性分析:本基金将通过实地调研等方法,综合考察评估公司的核心竞争优势。主要考虑的因素包括公司的研发能力、核心竞争力、公司治理结构、市场开发能力、商业模式优势、资源优势等方面的综合竞争实力,挖掘具有较大成长潜力的公司。

  2)价值定量分析:本基金通过对上市公司的成长能力、收益质量、财务品质、估值水平进行价值量化评估,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。

  4、固定收益投资策略

  债券投资方面,本基金亦采取“自上而下”的投资策略,通过深入分析宏观经济、货币政策和利率变化等趋势,以久期管理为核心,采取久期配置、利率预期、收益率曲线估值、类属配置、单券选择等投资策略。

  本基金在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上,利用可转换债券定价模型进行估值,并结合市场流动性,投资具有较高预期投资价值的可转换债券。

  对于中小企业私募债券而言,由于其采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限,会导致一定的流动性风险。同时,中小企业私募债券的发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差,进而整体的信用风险相对较高。因此,本基金在投资中小企业私募债券的过程中将从以下三个方面控制投资风险。首先,本基金将仔细甄别发行人资质,建立风险预警机制;其次,将严格控制中小企业私募债券的投资比例上限。第三,将对拟投资或已投资的品种进行流动性分析和监测,尽量选择流动性相对较好的品种进行投资;

  5、衍生品投资策略

  (1)股指期货投资策略

  本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,参与股指期货的投资。

  (2)权证投资策略

  本基金对权证的投资以对冲下跌风险、实现保值和锁定收益为主要目的。本基金在权证投资中以权证的市场价值分析为基础,以主动式的科学投资管理为手段,综合考虑股票合理价值、标的股票价格,结合权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素估计权证合理价值,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求基金资产稳定的当期收益。

  6、 资产支持证券的投资策略

  本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。

  今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金业绩比较基准:中证健康产业指数×80%+中证全债指数收益率×20%

  大健康是本基金的投资主题,中证健康产业指数及中证全债指数市场认同度较高、指数编制方法较为科学,比较适合作为本基金的投资比较基准。

  如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。

  十一、基金投资组合报告

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截止至2018年9月 30日。

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  注:本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  注:本基金本报告期末未持有债券。

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有债券。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  注:本基金本报告期末未持有贵金属。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  注:本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  注:本基金本报告期末未投资股指期货。

  (2)本基金投资股指期货的投资政策

  注:本基金本报告期末未投资股指期货。

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  (1)本期国债期货投资政策

  注:本基金本报告期末未投资国债期货。

  (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  注:本基金本报告期末未投资国债期货。

  (3)本期国债期货投资评价

  注:本基金本报告期末未投资国债期货。

  11、投资组合报告附注

  (1)报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  (2)本基金投资的前十名股票没有超过基金合同规定的备选股票库。

  (3)其他资产构成

  ■

  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注:本基金本报告期末未持有可转换债券。

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

  本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  1、本基金合同生效日为2015年4月29日,基金合同生效以来(截至2018年9月30日)历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

  ■

  注:本基金的业绩比较基准为中证健康产业指数×80%+中证全债指数收益率×20%

  2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:本基金基金合同生效日为2015年4月29日,基金合同生效日至报告期期末,本基金运作时间已满一年。本基金的建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定。图示日期为2015年4月29日至2018年9月30日。

  十三、基金费用与税收

  (一) 基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、销售服务费;

  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

  6、基金份额持有人大会费用;

  7、基金的证券、期货交易费用;

  8、基金的银行汇划费用;

  9、基金的相关账户的开户及维护费用;

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (三) 不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  (四) 基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:

  1、在“重要提示”部分:更新了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

  2、更新了“第三部分 基金管理人”中基金管理人的相关信息。

  3、更新了“第四部分 基金托管人”中基金托管人的相关信息。

  4、更新了“第五部分 相关服务机构”中销售机构名单及登记机构相关信息。

  5、更新了“第九部分 基金的投资”中最近一期(截至2018年9月30日)投资组合报告内容。

  6、更新了“第十部分 基金的业绩”,说明2015年04月29日(基金合同生效日)起至2015年12月31日、2016年01月01日至2016年12月31日、2017年01月01日至2017年12月31日、2018年01月01日至2018年06月30日及2015年04月29日(基金合同生效日)起至2018年09月30日的基金业绩。

  7、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”,列示了自2018年4月29日至2018年10月28日涉及本基金的信息披露事项。

  

  

  

  

  

  

  

  德邦基金管理有限公司

  二〇一八年十二月十日

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