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天风证券股份有限公司
第三届监事会第三次会议决议公告

  证券代码:601162         证券简称:天风证券      公告编号:2019-022号

  天风证券股份有限公司

  第三届监事会第三次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  天风证券股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第三次会议于2019年4月15日在湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼天风证券股份有限公司4803会议室以现场会议方式召开,会议通知于2019年4月4日以电子邮件等方式发出。会议应参与表决监事4名,实际参与表决监事4名。本次监事会由监事长潘思纯先生主持,公司高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案:

  一、审议通过《2018年度监事会工作报告》

  本议案需提交股东大会审议。

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  二、审议通过《2018年度报告》

  本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2018年年度报告》。

  本议案需提交股东大会审议。

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  三、审议通过《2018年度财务决算报告》

  本议案需提交股东大会审议。

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  四、审议通过《2018年度利润分配方案》

  本次利润分配方案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定,符合公司实际情况,符合股东的整体利益和长期利益,有利于公司长远发展。

  本议案需提交股东大会审议。

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  五、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

  1、同意续聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2019年度财务报告及内控报告审计机构;

  2、同意授权公司管理层按照市场原则,根据实际审计范围和审计内容确定审计费用及签署相关合同。

  本议案需提交股东大会审议。

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  六、审议通过《关于会计政策变更的议案》

  本次会计政策变更是公司根据财政部的相关文件要求进行的合理变更,执行会计政策变更能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果;本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定,不存在损害公司及股东利益的情形。

  本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》(公告编号2019-027)。

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  七、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

  公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定,依据充分、程序合法,计提资产减值准备后,能更加公允地反映公司实际资产及财务状况。

  本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》(公告编号2019-029)。

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  八、审议通过《内部控制审计报告》

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  九、审议通过《2018年度内部控制评价报告》

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  十、审议通过《2018年度反洗钱工作专项审计报告》

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  十一、审议通过《2018年度合规管理有效性评估报告》

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  十二、审议通过《2018年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》

  本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》(公告编号:2019-023)。

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  十三、审议通过《2018年度风险管理工作报告》

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  十四、审议通过《2018年度风险控制指标监控报告》

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  十五、审议通过《关于审议<公司2019年一级指标限额表>的议案》

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  十六、审议通过《2018年度合规报告》

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  十七、审议通过《2018年度社会责任报告》

  本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2018年度社会责任报告》。

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  十八、审议通过《关于预计公司2019年度日常关联交易的议案》

  本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2019年度日常关联交易预计公告》(公告编号:2019-024)。

  本议案需提交股东大会审议。

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  十九、审议通过《关于审议公司高级管理人员2018年度报酬总额的议案》

  公司高级管理人员2018年度报酬总额请参阅与本公告同日披露的《天风证券股份有限公司2018年年度报告》。

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  二十、审议通过《关于审议公司监事2018年度报酬总额的议案》

  公司监事2018年度报酬总额请参阅与本公告同日披露的《天风证券股份有限公司2018年年度报告》。

  本议案需提交股东大会审议。

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  二十一、审议通过《关于公司第三届监事会监事成员调整的议案》

  会议同意公司第三届监事会监事成员进行如下调整:

  选举胡剑先生(简历详见附件)担任公司第三届监事会监事候选人。任期自本议案经股东大会审议通过之日起,至本届监事会任期届满时止。目前胡剑先生证券公司董事任职资格已获得监管部门批准。

  本议案需提交股东大会审议。

  表决结果:赞成【4】人;反对【0】人;弃权【0】人。

  特此公告。

  天风证券股份有限公司监事会

  2019年4月16日

  附件:监事候选人胡剑先生简历

  胡剑,男,1977年6月出生,汉族,湖北武汉人,本科学历,学士学位,注册会计师。

  曾任武汉众环会计师事务所项目经理、审计经理,武汉国有资产经营有限公司首席审计师,2014年3月至今担任武汉国有资产经营有限公司审计部副经理、法务部副主任。

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