稿件搜索

中银收益混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(下转D42版)

基金管理人: 中银基金管理有限公司
基金托管人: 中国工商银行股份有限公司

  (2019年第1号)

  基金管理人:   中银基金管理有限公司

  基金托管人:   中国工商银行股份有限公司

  二〇一九年五月

  重要提示

  本基金经中国证监会2006年8月21日证监基金字【2006】163号文件核准募集,基金合同于2006年10月11日正式生效。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人保证本基金招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本更新招募说明书摘要所载内容截止日为2019年4月10日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国工商银行已复核了本次更新的招募说明书。

  本基金是根据香港《证券及期货条例》第104 条在香港获得证券及期货事务监察委员会(“香港证监会”)认可。香港证监会认可不代表对本基金的推荐或认许,亦不代表其对本基金的商业价值或其表现作出保证。此并不意指本基金适合所有投资者,亦并非认许本基金适合任何特定投资者或投资者类别。

  一.合同生效日

  2006年10月11日

  二.基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:中银基金管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼

  办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、27楼、45楼

  法定代表人:章砚

  设立日期:2004年8月12日

  电话:(021)38834999

  传真:(021)68872488

  联系人:高爽秋

  注册资本:1亿元人民币

  股权结构:

  ■

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员

  章砚(ZHANG Yan)女士,董事长。国籍:中国。英国伦敦大学伦敦政治经济学院公共金融政策专业硕士。现任中银基金管理有限公司董事长。历任中国银行总行全球金融市场部主管、助理总经理、总监,总行金融市场总部、投资银行与资产管理部总经理。

  李道滨(LI Daobin)先生,董事。清华大学法学博士。2000年10月至2012年4月任职于嘉实基金管理有限公司,历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。现任中银基金管理有限公司执行总裁。

  韩温(HAN Wen)先生,董事。国籍:中国。首都经济贸易大学经济学学士。现任中国银行总行人力资源部副总经理。历任中国银行北京市分行公司业务部高级经理,通州支行副行长,海淀支行副行长,上地支行副行长(主持工作)、行长,丰台支行行长等职。

  王卫东(Wang Weidong)先生,董事。国籍:中国。清华大学-香港中文大学MBA,北京大学学士。现任中国银行总行投资银行与资产管理部副总经理。历任中国银行总行资金部交易员,中国银行香港分行投资经理,中国银行总行金融市场总部高级交易员、主管,中国银行总行投资银行与资产管理部主管,中国银行上海分行金融市场部总经理等职。

  曾仲诚(Paul Tsang)先生,董事。国籍:中国。为贝莱德亚太区首席风险管理总监、董事总经理,负责领导亚太区的风险管理工作,同时担任贝莱德亚太区执行委员会成员。曾先生于2015年6月加入贝莱德。此前,他曾担任摩根士丹利亚洲首席风险管理总监,以及其亚太区执行委员会成员,带领独立的风险管理团队,专责管理摩根士丹利在亚洲各经营范围的市场、信贷及营运风险,包括机构销售及交易(股票及固定收益)、资本市场、投资银行、投资管理及财富管理业务。曾先生过去亦曾于美林的市场风险管理团队效力九年,并曾于瑞银的利率衍生工具交易\结构部工作两年。曾先生现为中国清华大学及北京大学的风险管理客座讲师。他拥有美国威斯康辛大学麦迪逊分校工商管理学士学位,以及宾夕法尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士学位。

  赵欣舸(ZHAO Xinge)先生,独立董事。美国西北大学经济学博士。曾在美国威廉与玛丽学院商学院任教,并曾为美国投资公司协会(美国共同基金业行业协会)等公司和机构提供咨询。现任中欧国际工商学院金融学与会计学教授、副教务长和金融MBA主任,并在华宝信托担任独立董事。

  杜惠芬(DU Huifen)女士,独立董事。国籍:中国。山西财经大学经济学学士,美国俄克拉荷马州梅达斯经济学院工商管理硕士,澳大利亚国立大学高级访问学者,中央财经大学经济学博士。现任中央财经大学金融学院教授,兼任新时代信托股份有限公司独立董事。曾任山西财经大学计统系讲师、山西财经大学金融学院副教授、中央财经大学独立学院(筹)教授、副院长、中央财经大学金融学院副院长等职。

  付磊(Fu Lei)先生,独立董事。国籍:中国。首都经济贸易大学管理学博士。现任首都经济贸易大学会计学院教授、博士生导师。兼任中国商业会计学会常务理事、中国内部审计协会理事、中国会计学会会计史专业委员会主任、北京会计学会常务理事、北京总会计师协会学术委员,江河创建集团股份有限公司独立董事、北京九强生物技术股份有限公司独立董事、航天长征化学工程股份有限公司独立董事、国投泰康信托有限公司独立董事等职。

  2、监事

  卢井泉(LU Jingquan)先生,监事,国籍:中国。南京政治学院法学硕士,高级政工师。历任空军指挥学院教员、中国银行总行机关党委组织部副部长、武汉中北支行副行长、企业年金理事会高级经理、投资银行与资产管理部高级交易员。

  赵蓓青(ZHAO Beiqing)女士,职工监事,国籍:中国,研究生学历。历任辽宁省证券公司上海总部交易员、天治基金管理有限公司交易员、中银基金管理有限公司交易员、交易主管。现任中银基金管理有限公司交易部总经理。

  3、管理层成员

  李道滨(LI Daobin)先生,董事、执行总裁。简历见董事会成员介绍。

  欧阳向军(Jason X. OUYANG)先生,督察长。国籍:加拿大。中国证券业协会-沃顿商学院高级管理培训班(Wharton-SAC Executive Program)毕业证书,加拿大西部大学毅伟商学院(Ivey School of Business, Western University)工商管理硕士(MBA)和经济学硕士。曾在加拿大太平洋集团公司、加拿大帝国商业银行和加拿大伦敦人寿保险公司等海外机构从事金融工作多年,也曾任蔚深证券有限责任公司(现英大证券)研究发展中心总经理、融通基金管理公司市场拓展总监、监察稽核总监和上海复旦大学国际金融系国际金融教研室主任、讲师。

  张家文(ZHANG Jiawen)先生,副执行总裁。国籍:中国。西安交通大学工商管理硕士。历任中国银行苏州分行太仓支行副行长、苏州分行风险管理处处长、苏州分行工业园区支行行长、苏州分行副行长、党委委员。

  陈军(CHEN Jun)先生,副执行总裁。国籍:中国。上海交通大学工商管理硕士、美国伊利诺伊大学金融学硕士。2004年加入中银基金管理有限公司,历任基金经理、权益投资部总经理、助理执行总裁。

  王圣明(WANG Shengming)先生,副执行总裁。国籍:中国。北京师范大学教育管理学院硕士。现任中银基金管理有限公司副执行总裁。历任中国银行托管业务部副总经理。

  4、基金经理

  现任基金经理:

  陈军(CHEN Jun)先生,中银基金管理有限公司副执行总裁,金融学硕士。曾任中信证券股份有限责任公司资产管理部项目经理。2004年加入中银基金管理有限公司,2006年10月至今任中银收益基金基金经理,2009年9月至2013年10月任中银中证100指数基金基金经理,2013年6月至2016年1月任中银美丽中国基金基金经理,2013年8月至今任中银中国基金基金经理,2018年2月至今任中银优秀企业基金基金经理,2018年2月至今任中银移动互联基金基金经理,2018年6月至今任中银主题基金基金经理,2018年6月至今任中银新经济基金基金经理。特许金融分析师(CFA),香港财经分析师学会会员。具有21年证券从业年限。具备基金从业资格。

  曾任基金经理:

  甘霖(GAN Lin)先生,2007年8月至2014年1月担任本基金基金经理。

  孙庆瑞(SUN Qingrui)女士,2006年10月至2008年4月担任本基金基金经理。

  5、投资决策委员会成员的姓名及职务

  主席:李道滨(执行总裁)

  成员:陈军(副执行总裁)、奚鹏洲(固定收益投资部总经理)、李建(权益投资部总经理)、张发余(研究部总经理)、方明(专户理财部副总经理)、李丽洋(财富管理部副总经理)

  列席成员:欧阳向军(督察长)

  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  三.基金托管人

  (一)基本情况

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:陈四清

  注册资本:人民币34,932,123.46万元

  联系电话:010-66105799

  联系人:郭明

  (二)主要人员情况

  截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  (三) 基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年12月,中国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  四.相关服务机构

  (一)基金份额销售机构

  1、直销机构

  名称:中银基金管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼

  办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、27楼、45楼

  法定代表人:章砚

  电话: (021)38834999

  传真: (021)68872488

  1)中银基金管理有限公司直销柜台

  地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼

  客户服务电话:021-3883 4788, 400-888-5566

  电子信箱:clientservice@bocim.com

  联系人:周虹

  2)中银基金管理有限公司电子直销平台

  本公司电子直销平台包括:

  中银基金官方网站(www.bocim.com)

  官方微信服务号(在微信中搜索公众号“中银基金”并选择关注)

  中银基金官方APP客户端(在各大手机应用商城搜索“中银基金”下载安装)

  客户服务电话:021-3883 4788, 400-888-5566

  电子信箱: clientservice@bocim.com

  联系人: 张磊

  2、基金管理人指定的其他销售机构

  1)中国银行股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人: 陈四清

  联系人: 陈洪源

  客服电话: 95566

  网址: www.boc.cn

  2)中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:陈四清

  联系人:王佺

  客服电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  3)中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:田国立

  联系人:张静

  客服电话:95533

  网址:www.ccb.com

  4)交通银行股份有限公司

  注册地址:上海银城中路188号

  办公地址:上海市银城中路188号

  法定代表人:彭纯

  联系人:曹榕

  客服电话:95559

  网址: www.bankcomm.com

  5)招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:李建红

  联系人:邓炯鹏

  客服电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  6)中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:洪崎

  联系人:姚健英

  客服电话:95568

  公司网站:www.cmbc.com.cn

  7)中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

  法定代表人:李庆萍

  联系人: 赵树林

  客服电话:95558

  网址:http://bank.ecitic.com

  8)华夏银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:李民吉

  联系人:刘军祥

  客服电话:95577

  网址:http://www.hxb.com.cn

  9)兴业银行股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路154号中山大厦 邮政编码:350003

  法定代表人:高建平

  联系人:李博

  客服电话:95561

  网址:www.cib.com.cn/

  10)南洋商业银行(中国)有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区世纪大道800号三层、六层至九层

  办公地址: 上海市浦东新区世纪大道800号三层、六层至九层

  法定代表人: 陈孝周

  联系人: 王晓明

  客服电话: 800-830-2066;400-830-2066

  网址: www.ncbchina.cn

  11)上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市中山东一路12号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:高国富

  联系人:唐苑

  联系电话:95528

  公司网站:www.spdb.com.cn

  12)中银国际证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

  法定代表人:宁敏

  联系人:李澎

  客服电话:61195566

  网址: www.bocichina.com

  13)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人: 杨德红

  联系人:李明霞

  客服电话:95521

  网址:www.gtja.com

  14) 海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市广东路689号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:周杰

  联系人:刘佳

  客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话

  网址:www.htsec.com

  15)申万宏源证券有限公司

  注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人: 李梅

  联系人: 黄莹

  客服电话: 95523

  网址: www.swhysc.com

  16)中国银河证券股份有限公司

  办公地址: 北京市西城区金融大街35号2-6层

  法定代表人: 陈共炎

  联系人: 徐小琴、肖克

  客服电话: 4008-888-888

  网址: http://www.yhzqjj.com/

  17)广发证券股份有限公司

  注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人:孙树明

  联系人:吴韵琪

  客服电话:95575或致电各地营业网点

  网址:www.gf.com.cn

  18)招商证券股份有限公司

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:霍达

  联系人:黄婵君、罗苑峰

  客服电话:95565

  网址:http://www.cmschina.com

  19)平安证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

  办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

  法定代表人:何之江

  联系人:周一涵、吴琼

  客服电话:95511-8

  网址:http://stock.pingan.com

  20)中信证券股份有限公司

  注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:张佑君

  联系人:汤迅、侯艳红

  客服电话:95558

  网址:www.cs.ecitic.com

  21)光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:周健男

  联系人:姚巍

  客服电话:95525

  网址:www.ebscn.com

  22)中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京安立路66号4号楼

  法定代表人:王常青

  联系人:刘芸

  客服电话:4008-888-108

  网址:http://www.csc108.com/

  23)中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址: 山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人:姜晓林

  联系人:孙秋月

  客服电话: (0532)96577

  网址:http://www.zxwt.com.cn

  24)国元证券股份有限公司

  注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

  办公地址:安徽省合肥市梅山路18号

  法定代表人:蔡咏

  联系人: 李红

  客服电话:95578

  网址:www.gyzq.com.cn

  25)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

  法定代表人: 王连志

  联系人:郑效义、杨天枝

  客服电话:95517

  网址:www.essence.com.cn

  26)天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  联系人: 蒋刻真

  客服电话:010-66045678

  网址: http://www.txsec.com 或www.jjm.com.cn

  27)华宝证券有限责任公司

  注册地址: 上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

  办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

  法定代表人:陈林

  联系人: 刘闻川、胡星煜

  客服电话:400-820-9898

  网址:www.cnhbstock.com

  28)国信证券股份有限公司

  注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人: 何如

  联系人: 张丽、李颖

  客服电话: 95536

  网址: http://www.guosen.com.cn

  29)中国国际金融股份有限公司

  注册地址: 北京朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人: 丁学东

  联系人: 罗春蓉、肖婷

  客服电话: 010-65051166或直接联系各营业部

  网址: http:// www.cicc.com.cn

  30)信达证券股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址 :北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人: 张志刚

  联系人: 唐静

  客服电话: 400-800-8899

  网址: http://www.cindasc.com

  31)华福证券有限责任公司

  注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  联系人: 林晓东、王虹

  客服电话:96326(福建省外加拨0591)

  网址:www.hfzq.com.cn

  32)华泰证券股份有限公司

  办公地址:南京市江东中路228号

  法定代表人:周易

  联系人:盛芸

  客服电话:95597

  网址:www.htsc.com.cn

  33)渤海证券股份有限公司

  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人:王春峰

  联系人:张彤

  客服电话:4006515988

  网址:http://www.bhzq.com

  34)天风证券股份有限公司

  注册地址:湖北武汉东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  办公地址:湖北武汉江汉区唐家墩路32号国资大厦B座

  法定代表人:余磊

  联系人:翟璟

  客服电话:028-86712334

  网址:www.tfzq.com

  35)国都证券股份有限公司

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人:王少华

  联系人:李航

  客服电话:400 818 8118

  网址:www.guodu.com

  36)长江证券股份有限公司

  注册地址: 湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:尤习贵

  联系人: 陈娟

  客服电话:4008-888-999

  网址:www.95579.com

  37)上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人:王之光

  联系人:宁博宇

  客服电话:4008219031

  网址: www.lufunds.com

  38)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

  法定代表人:其实

  联系人:唐湘怡

  客服电话:95021/4001818188

  网址:http://fund.eastmoney.com/

  39)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  法定代表人:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  客服电话:4000-766-123

  网址:www.fund123.cn

  40)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:王诗玙

  客服电话:4007009665

  网址: www.ehowbuy.com

  41)珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室

  法定代表人:肖雯

  联系人:邱湘湘

  客服电话:020-89629066

  网址:www.yingmi.cn

  42)上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场

  法定代表人:李兴春

  联系人:陈孜明

  客服电话:400-921-7755

  网址:www.leadfund.com.cn

  43)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:杭州市文二西路1号903室

  办公地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

  法定代表人:凌顺平

  客户服务电话:4008773772

  联系人:董一锋

  网址:www.5ifund.com

  44)北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层

  法定代表人:江卉

  客户服务电话:95118

  网址:fund.jd.com

  45)腾安基金销售(深圳)有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

  法定代表人:刘明军

  客户服务电话:95017(拨通后转1转8)

  网址:www.tenganxinxi.com、www.txfund.com

  46)北京百度百盈基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

  办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层

  法定代表人:张旭阳

  客户服务电话:95055-4

  网址:www.baiyingfund.com

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,并及时公告。

  3、场内销售机构

  场内销售机构是指具有中国证监会认定的开放式基金销售资格,符合深圳证券交易所(以下简称“深交所”)有关规定并经本基金管理人认可的,可通过深交所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的深交所会员单位(具体名单请参见深交所相关文件)。场内销售机构的相关信息同时通过深圳证券交易所网站(www.szse.cn)登载。

  (二)注册登记机构

  名称: 中国证券登记结算有限责任公司

  注册地址: 北京市西城区太平桥大街17 号

  办公地址: 北京市西城区太平桥大街17 号

  法定代表人: 周明

  电话:(010)59378835

  传真:(010)59378907

  联系人: 任瑞新

  (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师

  名称: 上海源泰律师事务所

  住所: 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  负责人: 廖海

  电话: (021)51150298

  传真: (021)51150398

  联系人: 廖海

  经办律师: 廖海、吕红

  (四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

  会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

  执行事务合伙人:毛鞍宁

  电话:010-58153000

  传真:010-85188298

  联系人:徐艳

  经办会计师:徐艳、许培菁

  五.基金名称

  中银收益混合型证券投资基金

  六.基金的类型

  契约型开放式

  七.基金的投资目标

  在长期投资的基础上,将战略资产配置与择时相结合,通过投资于中国证券市场现金股息率高、分红稳定的上市公司和国内依法公开发行上市的各类债券,致力于为投资者提供稳定的当期收益和长期的资本增值。

  八.基金的投资方向

  具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、各类有价债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  本基金主要投资于具有稳定和良好分红能力的国内优质企业的股票,能够提供固定收益、具有良好流动性的国债、企业债、可转债等,以及其他固定收益产品。该部分股票和固定收益产品的投资比例不低于非现金基金资产的80%。投资组合中股票资产投资比例为30-90%,债券资产比例为0-65%,现金或者到期日在一年以内的政府债券类资产比例最低不低于5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  九.基金的投资策略

  1.投资策略及投资组合管理

  本基金采取自上而下的资产配置与自下而上相结合的主动投资管理策略,股票投资将运用量化的数量模型、严谨的财务、企业竞争力和治理能力分析以及价值评估,并配合持续深入的跟踪调研,精选兼具良好财务品质、稳定分红能力、高股息和持续盈利增长潜力的上市公司股票;债券投资将分析判断债券市场的走势,采取不同的收益率曲线策略、积极的久期管理、信用风险评估、收益率利差配置策略等投资策略,力求获取高于业绩基准的投资回报。

  1、资产配置

  本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略,根据全球宏观形势、中国经济发展(包括经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场动态等),对基金资产在股票、债券和现金三大类资产类别间的配置进行实时监控,并根据风险的评估和建议适度调整资产配置比例。

  本基金战略性资产类别配置的决策将借助中国银行和贝莱德投资管理宏观量化经济分析的研究成果,从经济运行周期的变动,判断市场利率水平、通货膨胀率、货币供应量、盈利变化等因素对证券市场的影响,分析类别资产的预期风险收益特征,通过战略资产配置决策确定基金资产在各大类资产类别间的比例,并参照定期编制的投资组合风险评估报告及相关数量分析模型,适度调整资产配置比例。

  本基金同时还将基于经济结构调整过程中的动态变化,通过策略性资产配置把握市场时机,力争实现投资组合的收益最大化。

  本基金的资产配置决策参照投资风险管理部门的风险建议书,由投资风险管理人员运用统计方法计算投资组合、股票市场、债券市场的风险水平以及各大类资产之间相对的风险水平,向投资决策委员会提交投资组合评估报告。投资风险管理部门的研究成果对资产类别配置决策有重要提示作用,并可确保资产类别配置的科学性与合理性。

  2、投资组合的构建

  根据对研究分析的成果以及对市场的判断,基金经理动态地进行投资组合的构建。

  1)股票选择

  本基金将数量分析与定性分析相结合,并运用公司研究开发的高收益股票评价系统(High Equity Yield Model),以考察上市公司分红历史、当期分红派现能力为基础,研究分析公司的未来盈利能力及潜在分红能力,从而挑选具有良好现金分红能力且财务健康、具备长期增长潜力的股票,并通过尽职的个股调研、严格的基本面分析和价值评估作进一步分析评估企业的经营、财务、竞争力以及公司治理等综合能力,选择市场估值合理的上市公司股票,构建投资组合。

  具体而言,中银收益基金的选股程序有四个步骤:

  第一,剔除ST、PT股票、最近财务报告严重亏损的股票;

  第二,运用公司的高收益股票评价系统,筛选出具有盈利增长潜力和稳定分红能力的公司;

  高收益股票评价系统主要包括历史分红能力筛选、未来分红能力评估和未来盈利增长预测三方面。

  历史分红能力主要包括分红历史、股息率、股利支付率等历史指标,反映上市公司过去分红强度、持续性、稳定性及分红投资回报。公司当期分红能力强说明上市公司有较强的盈利能力,如果上市公司连续分红,则说明上市公司重视对股东的投资回报,有较好的、稳定的股利分配政策决策机制,并且公司已进入回报期。

  未来分红能力评估由四个单元构成,分别是:企业盈利能力(如净资产收益率等指标)、财务健康状况(如资产负债率等指标)、未来分红能力(如经营性现金流等指标)及未来分红意愿(如分红比例等指标)。主要是通过对上市公司盈利能力的持续分析及财务状况的动态分析,挖掘上市公司未来分红潜力。

  市场经营环境的瞬息万变以及企业经营管理的复杂性都会影响企业未来的盈利增长,从而影响企业的分红潜力。因此,除了历史的和未来的分红能力外,中银高收益股票模型还将重点考量上市公司是否具备有明确的盈利增长前景。研究团队对这些企业所处的行业背景、公司的盈利模式以及未来盈利增长的驱动因素、公司治理结构等因素进行研究判断,精选盈利增长稳定的个股。

  第三,进行个股调研和分析,评估公司的经营、财务、竞争力以及公司治理等综合能力并确定目标价格;

  本基金管理人将利用波特竞争力五要素分析体系来分析上市企业的核心竞争力。同时,本基金管理人建立了一套评价上市公司企业治理架构(Corporate Governance)的系统作为决定公司投资价值的指标之一,其中包括财务的透明度、企业管理中的独立性、管理层的奖励机制、企业政策推行的稳定性、对小股东的公平性等。在评估企业的相对优势的同时,本基金管理人会对企业的营运和盈利状况进行一系列价值分析,以决定其内在的价值和可能回报,其目的在于确定每股的最终目标价格。投资价值的评估方法包括但不限于:绝对估值法,如现金流折现模型,红利折现模型等,和相对估值法,如市盈率,市净率等等。

  第四,选择股票构建投资组合并进行持续的评估。

  经过以上程序的精选,本基金管理人将在初选股票库中选择估值合理、公司盈利增长持续发展并具有稳定分红趋势的股票进行投资,构建股票投资组合。并对个股持续的跟踪和评估,对组合进行持续的维护。

  2)债券资产管理

  债券组合的构建主要通过对GDP增长速度、通货膨胀的变动趋势分析、货币政策的变化,判断未来利率走势,确定债券投资组合的久期,并通过债券类别的配置、收益率曲线策略、利差交易等积极的投资策略提高债券组合的收益水平,同时适当利用由于银行间市场和交易所市场的分割而形成的无风险套利机会进行套利。

  在单个债券品种的选择上严格控制信用风险,以流动性、安全性为原则选择优质债券。

  (下转D42版)

证券日报APP

扫一扫,即可下载

官方微信

扫一扫 加关注

官方微博

扫一扫 加关注

喜欢文章

0

给文章打分

本文得分 :0
参与人数 :0

0/500

版权所有证券日报网

京公网安备 11010202007567号京ICP备17054264号

证券日报网所载文章、数据仅供参考,使用前务请仔细阅读法律申明,风险自负。

证券日报社电话:010-83251700网站电话:010-83251800网站传真:010-83251801电子邮件:xmtzx@zqrb.net