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(上接D47版)长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

  (上接D47版)

办公地址:上海市浦东新区长柳路36号        

法定代表人:杨华辉     联系人:乔琳雪

电话:021-38565547         

客户服务电话:95562    网址:www.xyzq.com.cn

(31)招商证券股份有限公司        

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层        

办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层        

法定代表人:宫少林                   联系人:黄婵君

电话:0755-82960223                  传真:0755-82943121

客户服务电话:95565或400-8888-111    网址:www.newone.com.cn

(32)中国银河证券股份有限公司        

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层        

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座        

法定代表人:陈共炎                   联系人:辛国政

电话:010-83574507                   传真:010-83574807

客户服务电话:4008-888-888或95551    网址:www.chinastock.com.cn

(33)中信建投证券股份有限公司        

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼        

办公地址:北京市朝阳门内大街188号        

法定代表人:王常青            联系人:张颢

电话:010-85130588            传真:010-65182261

客户服务电话:400-8888-108    网址:www.csc108.com

(34)中信证券股份有限公司        

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座        

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦        

法定代表人:王东明     联系人:侯艳红

电话:010-60838888     传真:010-60833739

客户服务电话:95558    网址:www.citics.com

(35)中信证券(山东)有限责任公司        

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001        

办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层        

法定代表人:姜晓林     联系人:焦刚

电话:0531-89606166    传真:0532-85022605

客户服务电话:95548    网址:http://sd.citics.com/

(36)中山证券有限责任公司        

注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层        

办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼        

法定代表人:吴永良     联系人:罗艺琳

电话:0755-83734659    传真:0755-82960582

客户服务电话:95329    网址:www.zszq.com.cn

(37)信达证券股份有限公司        

注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼        

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼        

法定代表人:张志刚    联系人:鹿馨方

电话:010-63081000    传真:010-63080978

客服热线:95321       网址:www.cindasc.com

(38)西南证券股份有限公司        

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号        

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦        

法定代表人:廖庆轩             联系人:周青

电话:023-63786633             传真:023-67616310

客服热线:95355、4008096096    网址:www.swsc.com.cn

(39)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司        

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室        

办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼        

法定代表人:祖国明            联系人:韩爱彬

电话:0571-81137494           传真:4000-766-123

客户服务电话:4000-766-123    网址:www.fund123.cn

(40)上海长量基金销售有限公司        

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室        

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层        

法定代表人:张跃伟            联系人:马良婷

电话:021-20691832            传真:021-20691861

客户服务电话:400-820-2899    网址:www.erichfund.com

(41)诺亚正行基金销售有限公司        

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室        

办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼        

法定代表人:汪静波            联系人:李娟

电话:021-38602377            传真:021-38509777

客户服务电话:400-821-5399    网址:www.noah-fund.com

(42)上海好买基金销售有限公司        

注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室        

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室        

法定代表人:杨文斌          联系人:徐超逸

电话:021-20613988          传真:021-68596916

客户服务电话:4007009665    网址:www.ehowbuy.com

(43)和讯信息科技有限公司        

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室        

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层        

法定代表人:王莉              联系人:陈慧慧

电话:010-85657353            传真:010-65884788

客户服务电话:400-920-0022    网址:www.licaike.hexun.com

(44)上海天天基金销售有限公司        

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层        

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦        

法定代表人:其实              联系人:朱钰

电话:021-54509998            传真:021-64385308

客户服务电话:400-1818-188    网址:fund.eastmoney.com

(45)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司        

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809        

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809        

法定代表人:沈伟桦          联系人:程刚

电话:010-52855713          传真:010-85894285

客户服务电话;4006099400    网址:www.yixinfund.com

(46)浙江同花顺基金销售有限公司        

注册地址:杭州市文二西路1号903室        

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层        

法定代表人:凌顺平            联系人:吴强

电话:0571-88911818           传真:0571-86800423

客户服务电话:4008-773-772    公司网站:www.5ifund.com

(47)上海汇付基金销售有限公司        

注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元        

办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋        

法定代表人:金佶              联系人:甄宝林

电话:021-34013996-3011       传真:

客户服务电话:021-34013999    网址:www.hotjijin.com

(48)上海陆金所基金销售有限公司        

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元        

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼        

法定代表人:郭坚             联系人: 宁博宇

电话:021-20665952           传真:021-22066653

客户服务电话: 4008219031    网址:www.lufunds.com

(49)大泰金石基金销售有限公司        

注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室        

办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼        

法定代表人:袁顾明            联系人:朱真卿

电话:021-22267943            传真:021-22268089

客户服务电话:400-928-2266    网址:www.dtfunds.com

(50)上海联泰基金销售有限公司        

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室        

办公地址: 上海长宁区福泉北路518号8座3楼        

法定代表人:燕斌              联系人:陈东

电话:021-52822063            传真:021-52975270

客户服务电话:400-046-6788    网址: www.66zichan.com

(51)海银基金销售有限公司        

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室        

办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼        

法定代表人:惠晓川          联系人:毛林

电话:021-80133597          传真:021-80133413

客户服务电话:4008081016    网址: www.fundhaiyin.com

(52)上海凯石财富基金销售有限公司        

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室        

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼        

法定代表人:陈继武          联系人:葛佳蕊

电话:021-80365020          传真:021-63332523

客户服务电话:4006433389    网址:www.vstonewealth.com

(53)上海利得基金销售有限公司        

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室        

办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼        

法定代表人:李兴春            联系人:徐鹏

电话:86-021-50583533         传真:86-021-50583633

客户服务电话:400-921-7755    网站:http://a.leadfund.com.cn/

(54)珠海盈米基金销售有限公司        

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491        

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203        

法定代表人:肖雯              联系人:邱湘湘

电话:020-89629099            传真:020-89629011

客户服务电话:020-89629066    网站:www.yingmi.cn

(55)北京汇成基金销售有限公司        

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号        

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层        

法定代表人:王伟刚            联系人:丁向坤

电话:010-56282140            传真:010-62680827

客户服务电话:400-619-9059    网站:www.hcjijin.com

(56)深圳前海微众银行股份有限公司        

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)        

办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼        

法定代表人:顾敏              联系人:罗曦

电话:0755-89462447           传真:0755-86700688

客户服务电话:400-999-8877    网站:www.webank.com

(57)上海华夏财富投资管理有限公司        

注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室        

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层        

法定代表人:李一梅          联系人:仲秋玥

电话:010-88066632          传真:010-88066552

客户服务电话:4008175666    网站:www.amcfortune.com

(58)和谐保险销售有限公司        

注册地址:北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302        

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街6号安邦金融中心        

法定代表人:蒋洪            联系人:张楠

电话:010-85256214              

客户服务电话:4008195569    网站:www.hx-sales.com

(59)一路财富(北京)基金销售股份有限公司        

注册地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208        

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208        

法定代表人:吴雪秀            联系人:徐越

电话:010-88312877-8032       传真:010-88312099

客户服务电话:400-001-1566    网站:www.yilucaifu.com

(60)嘉实财富管理有限公司        

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元        

  (二)其他相关机构

  ■

  四、基金的名称

  长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金

  五、基金的类型

  契约型

  六、基金的投资目标

  本基金为纯债基金,以获取高于银行一年期定期存款利率(税后)×1.3+1.1%的回报为目标,追求每年较高的绝对回报。

  七、基金的投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债券、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。

  本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场的新股申购或增发新股,可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

  基金的投资组合比例为:投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,但在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受上述比例限制;开放期内,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,在非开放期,本基金不受该比例的限制。

  八、基金的投资策略

  本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。

  1、封闭期投资策略

  (1)资产配置策略

  本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究,积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平,优化固定收益类金融工具的资产比例配置。在有效控制风险的基础上,适时调整组合久期,以获得基金资产的稳定增值,提高基金总体收益率。

  (2)类属配置策略

  对于债券资产而言,是信用债、金融债和国债之间的比例配置。当宏观经济转向衰退周期,企业信用风险将普遍提高,此时降低信用债投资比例,降低幅度应该结合利差预期上升幅度和持有期收益分析结果来进行确定。相反,当宏观经济转向复苏,企业信用风险普遍下降,此时应该提高信用债投资比例,提高幅度应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分析结果来进行确定。此外,还将考察一些特殊因素对于信用债配置产生影响,其中包括供给的节奏,主要投资主体的投资习惯,以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响,因此,在中国市场分析信用债投资机会,不仅需要分析信用风险趋势,还需要分析供需面和替代资产的冲击等因素,最后,在预期的利差变动范围内,进行持有期收益分析,以确定最佳的信用债投资比例和最佳的信用债持有结构。

  (3)个券选择策略

  本基金主要根据各品种的收益率、流动性和信用风险等指标,挑选被市场低估的品种。在严控风险的前提下,获取稳定的收益。在确定债券组合久期之后,本基金将通过对不同信用类别债券的收益率基差分析,结合税收差异、信用风险分析、期权定价分析、利差分析以及交易所流动性分析,判断个券的投资价值,以挑选风险收益相匹配的券种,建立具体的个券组合。

  (4)骑乘策略

  骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度。若收益率曲线较为陡峭,则随着债券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会有较大下滑,进而获得较高的资本利得。

  (5)息差策略

  息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略,进行放大策略时,必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系,只有当债券收益率高于回购资金成本(即回购利率)时,息差策略才能取得正的收益。

  (6)利差策略

  利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未来走势做出判断,进而相应地进行债券置换。影响两期限相近债券的利差水平的因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时,可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;当预期利差水平扩大时,可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。

  (7)资产支持证券的投资策略

  资产支持证券是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产,通过一定的结构性安排,对资产中的风险与收益进行分离组合,进而转换成可以出售、流通,并带有固定收入的证券的过程。资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证券。

  2、开放期投资策略

  开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,减小基金净值的波动。

  九、基金的投资限制

  1、组合限制

  基金的投资组合应遵循以下限制:

  (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,但在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受上述比例限制;

  (2)开放期内,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,在非开放期,本基金不受该比例的限制;

  (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

  (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;

  (5)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;

  (7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

  (8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

  (9)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

  (10)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;封闭期内不受此限。因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

  (11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

  (12)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

  除上述第(2)、(8)、(10)、(11)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

  2、禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

  (1)承销证券;

  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

  (3)从事承担无限责任的投资;

  (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

  (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  (7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

  十、基金的业绩比较基准

  本基金业绩比较基准:银行一年期定期存款利率(税后)×1.3+1.1%

  上述“银行一年期定期存款利率”是指当期封闭期首日(若为首个封闭期,则为基金合同生效日)中国人民银行公布并执行的一年期“金融机构人民币存款基准利率”,以后每一个封闭期首日进行调整。

  本基金选择“银行一年期定期存款利率(税后)×1.3+1.1%”作为业绩比较基准的原因如下:

  1、本基金是债券型基金,主要投资于各类固定收益类金融工具,强调基金资产的稳定增值,以“银行一年期定期存款利率(税后)×1.3+1.1%”作为业绩比较基准,符合本基金的风险收益特征;

  2、业绩比较基准中的“银行一年期定期存款利率”,与本基金每封闭满1年开放一次的运作方式相匹配;

  3、本基金以获取高于银行一年期定期存款利率(税后)×1.3+1.1%的回报为目标,追求每年较高的绝对回报。以“银行一年期定期存款利率(税后)×1.3+1.1%”作为本基金的业绩比较基准,能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人在与基金托管人协商一致,并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。

  十一、基金的风险收益特征

  本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

  十二、基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年6月复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日(摘自本基金2019年1季报),本报告中所列财务数据未经审计。

  (一)报告期末基金资产组合情况

  ■

  注:本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。

  (二)报告期末按行业分类的股票投资组合

  1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  本基金本报告期末未持有股票。

  2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有股票。

  (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  本基金本报告期末未持有股票。

  (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  (九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  1、本期国债期货投资政策

  本基金本报告期末未投资国债期货。

  2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未投资国债期货。

  3、本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末未投资国债期货。

  (十)投资组合报告附注

  1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2、基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

  本基金本报告期末未投资股票,不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情形。

  3、其他资产构成

  ■

  4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

  5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有股票。

  6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。

  十三、基金的业绩部分

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  2019年1季度及历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较:

  ■

  自合同生效之日(2013年11月29日)至2019年3月31日期间,本基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比:

  长信纯债一年定开债券A自基金合同生效以来累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  长信纯债一年定开债券C自基金合同生效以来累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:1、图示日期为2013年11月29日至2019年3月31日。

  2、按基金合同规定,本基金自合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时,本基金各项投资比例已符合基金合同的约定。

  十四、费用概况

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、基金销售服务费;

  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

  6、基金份额持有人大会费用;

  7、基金的证券交易费用;

  8、基金的银行汇划费用;

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×0.6%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.1%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

  3、基金销售服务费

  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.4%÷当年天数

  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为C类基金份额前一日基金资产净值

  基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中划出,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

  上述“一、基金费用的种类中第4-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (三)不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  (四)费用调整

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。

  调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。

  (五)基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  (六)申赎费率

  1、申购费率

  本基金A类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用;C类基金份额不收取申购费。两类基金的申购费率如下(场内外申购费率相同):

  ■

  2、赎回费率

  本基金基金份额的赎回费率随持有时间的增加而递减,两类基金的赎回费率如下(场内外赎回费率相同):

  ■

  3、转换费率

  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动,对本基金招募说明书(《长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,主要更新的内容如下:

  1、在“三、基金管理人”部分,对管理人主要人员情况、内部组织结构及员工情况进行了更新;

  2、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的基本信息;

  3、在“五、相关服务机构”部分,更新了相关信息;

  4、更新“十一、基金投资组合报告、十二、基金的业绩”部分的内容;

  5、在“二十四、其他应披露事项”部分,更新了本次更新以来涉及本基金的相关公告事项。

  

  长信基金管理有限责任公司

  二〇一九年七月十二日

  长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金C类份额销售机构:

1、直销中心:长信基金管理有限责任公司        

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号9楼        

办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼        

法定代表人:成善栋            联系人:陈竹君

电话:021-61009916            传真:021-61009917

客户服务电话:400-700-5566    公司网站:www.cxfund.com.cn

2、场外代销机构        

(1)中国农业银行股份有限公司        

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号        

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座        

法定代表人:周慕冰     联系人:林葛

电话:010-66060069     传真:010-68121816

客户服务电话:95599    网址:www.abchina.com

(2)中国工商银行股份有限公司        

注册地址:中国北京复兴门内大街55号        

办公地址:中国北京复兴门内大街55号        

法定代表人:陈四清     联系人:李鸿岩

电话:010-66105662         

客户服务电话:95588    网址:www.icbc.com.cn

(3)交通银行股份有限公司        

注册地址:上海市银城中路188号        

办公地址:上海市银城中路188号        

法定代表人:彭纯       联系人:王菁

电话:021-58781234     传真:021-58408483

客户服务电话:95559    网址:www.bankcomm.com

(4)招商银行股份有限公司        

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦        

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦        

法定代表人:李建红     联系人:季平伟

电话:0755-83198888    传真:0755-83195109

客户服务电话:95555    网址:www.cmbchina.com

(5)上海浦东发展银行股份有限公司        

注册地址:上海市中山东一路12号        

办公地址:上海市中山东一路12号        

法定代表人:吉晓辉     联系人:唐苑

电话:021-61618888     传真:021-63604199

客户服务电话:95528    网址:www.spdb.com.cn

(6)平安银行股份有限公司        

注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦        

办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦        

法定代表人:孙建一       联系人:张莉

电话:0755-22166118      传真:0755-25841098

客户服务电话:95511-3    网址:bank.pingan.com

(7)长江证券股份有限公司        

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦        

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦        

法定代表人:李新华                   联系人:李良

电话:027-65799999                   传真:027-85481900

客户服务电话:95579或4008-888-999    网址:www.95579.com

(8)第一创业证券股份有限公司        

注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼        

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼        

法定代表人:刘学民     联系人:吴军

电话:0755-23838751    传真:0755-25831754

客户服务电话:95358    网址:www.firstcapital.com.cn

(9)东吴证券股份有限公司        

注册地址:苏州工业园区星阳街5号        

办公地址:苏州工业园区星阳街5号        

法定代表人:范力              联系人:陆晓

电话:0512-62938521           传真:0512-65588021

客户服务电话:400 860 1555    网址:www.dwzq.com.cn

(10)光大证券股份有限公司        

注册地址:上海市静安区新闸路1508号        

办公地址:上海市静安区新闸路1508号        

法定代表人:周健男     联系人:龚俊涛

电话:021-22169999     传真:021-22169134

客户服务电话:95525    网址:www.ebscn.com

(11)广州证券股份有限公司        

注册地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼        

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼        

法定代表人:胡伏云     联系人:梁微

电话:020-88836999     传真:020-88836654

客户服务电话:95396    网址:www.gzs.com.cn

(12)华福证券有限责任公司        

注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层        

办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层        

法定代表人:黄金琳     联系人:张腾

电话:0591-87383623    传真:0591-87383610

客户服务电话:95547    网址:www.hfzq.com.cn

(13)国金证券股份有限公司        

注册地址:成都市东城根上街95号        

办公地址:四川省成都市东城根上街95号        

法定代表人:冉云                    联系人:杜晶、贾鹏

电话:028-86690057、028-86690058    传真:028-86690126

客户服务电话:95310                 网址:www.gjzq.com.cn

(14)国联证券股份有限公司        

注册地址:江苏省无锡市县前东街168号        

办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702        

法定代表人:雷建辉     联系人:沈刚

电话:0510-82831662    传真:0510-82830162

客户服务电话:95570    网址:www.glsc.com.cn

(15)国盛证券有限责任公司        

注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)        

办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)        

法定代表人:马跃进            联系人:俞驰

电话:0791-86283080           传真:0791-86288690

客户服务电话:4008-222-111    网址:www.gsstock.com

(16)国泰君安证券股份有限公司        

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号        

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼        

法人代表人:杨德红          联系人:芮敏祺

电话:95521                 传真:021-38670666

客户服务热线:4008888666    网址:www.gtja.com

(17)华安证券股份有限公司        

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号        

办公地址:合肥市蜀山区南二环959号B1座华安证券        

法定代表人:李工                     联系人:汪燕

电话:0551-5161666                   传真:0551-5161600

客户服务电话:96518、400-80-96518    网址:www.hazq.com

(18)华宝证券有限责任公司        

注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号57层        

办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号57层        

法定代表人:陈林              联系人:刘闻川

电话:021-68777222            传真:021-68777822

客户服务电话:400-820-9898    网址:www.cnhbstock.com

(19)华龙证券股份有限公司        

注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼        

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼        

法定代表人:陈牧原                 联系人:范坤

电话:0931-4890208                 传真:0931-4890628

客户服务电话:95368、4006898888    网址:www.hlzq.com

(20)江海证券有限公司        

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号        

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号        

法定代表人:孙名扬            联系人:高悦铭

电话:0451-82336863           传真:0451-82287211

客户服务电话:400-666-2288    网址:www.jhzq.com.cn

(21)中航证券有限公司        

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼        

办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼        

法定代表人:王宜四            联系人:戴蕾

电话:0791-86768681           传真:0791-86770178

客户服务电话:400-8866-567    网址:www.avicsec.com

(22)平安证券股份有限公司        

注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层        

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)        

法定代表人:何之江        联系人:王阳

电话:0755-22626391       传真:0755-82400862

客户服务电话:95511—8    网址:www.stock.pingan.com

(23)中泰证券股份有限公司        

注册地址:济南市市中区经七路86号        

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号        

法定代表人:李玮       联系人:秦雨晴

电话:021-20315197     传真:021-20315125

客户服务电话:95538    网址:www.zts.com.cn

(24)上海证券有限责任公司        

注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼        

办公地址:上海市西藏中路336号        

法定代表人:李俊杰          联系人:许曼华

电话:021-53686888          传真:021-53686100-7008、021-53686200-7008

客户服务电话:4008918918    网址:www.shzq.com

(25)申万宏源证券有限公司        

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层        

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层        

法定代表人:李梅                   联系人:黄莹

电话:021-33389888                 传真:021-33388224

客户服务电话:95523或4008895523    网址:www.swhysc.com

(26)天风证券股份有限公司        

注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼        

办公地址:中国湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48层        

法定代表人:余磊                 联系人:程晓英

电话:18064091773                传真:027-87618863

客服电话:95391或400-800-5000    网址:www.tfzq.com

(27)天相投资顾问有限公司        

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701        

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层        

法定代表人:林义相            联系人:谭磊

电话:010-66045182            传真:010-66045518

客户服务电话:010-66045678    网址:www.txsec.com

(28)西藏东方财富证券股份有限公司        

注册地址:拉萨市北京中路101号        

办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号        

法定代表人:贾绍君            联系人:汪尚斌

电话:021-36533017            传真:021-36533017

客户服务电话:400-8811-177    网址:www.xzsec.com

(29)国融证券股份有限公司        

注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼        

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层        

法定代表人:张智河     联系人:叶密林

电话:010-83991719     传真:010-66412537

客户服务电话:95385    网址:www.grzq.com

(30)兴业证券股份有限公司        

注册地址:福州市湖东路268号        

办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层        

法定代表人:赵学军            联系人:王宫

电话:021-38789658            传真:021-68880023

客户服务电话:400-600-8800    网站:www.jsfund.cn

(61)北京蛋卷基金销售有限公司        

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507        

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507        

法定代表人:钟斐斐            联系人:侯芳芳

电话:010-61840688            传真:010-61840699

客户服务电话:400-1599-288    网站:www.danjuanapp.com

(62)上海基煜基金销售有限公司        

注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)        

办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室        

法定代表人:王翔              联系人:张巍婧

电话:021-65370077-255        传真:021-55085991

客户服务电话:400-820-5369    网站:www.jiyufund.com.cn

(63)开源证券股份有限公司        

注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层        

办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层        

法定代表人:李刚                     联系人:袁伟涛

电话:029-88447611                   传真:029-88447611

客户服务电话:95325或400-860-8866    网站:www.kysec.cn

(64)华鑫证券有限责任公司        

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元        

办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号        

法定代表人:俞洋       联系人:杨莉娟

电话:021-54967552     传真:021-54967293

客户服务电话:95323    网站:www.cfsc.com.cn

3、场内销售机构        

场内代销机构是指有基金代销资格的上海证券交易所会员,名单详见上海证券交易所网站:http://www.sse.com.cn        

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

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