中邮创业基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开 中邮纯债聚利债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告（上接D57版）

　　（上接D57版）

　　本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济形势发展和变动趋势，基于对财政政策、货币政策和债券市场的综合研判，在遵守有关投资限制规定的前提下，灵活运用投资策略，配置基金资产，力争在保障基金资产流动性和本金安全的前提下实现投资组合收益的最大化。

　　本基金基于对以下因素的判断，进行基金资产在非信用类固定收益资产（国债、央行票据等）和现金之间的配置：①基于对利率走势、利率期限结构等因素的分析，预测固定收益品种的投资收益和风险；②对宏观经济、行业前景以及公司财务进行严谨的分析，考察其对固定收益市场的影响；③套利性投资机会的投资期间及预期收益率。

　　2、平均久期配置策略

　　本基金通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、通胀率、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等）和宏观经济政策（包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等）等进行定性和定量分析，预测未来的利率变化趋势，判断债券市场对上述变量和政策的反应，并据此积极调整债券组合的平均久期，有效控制基金资产风险，提高债券组合的总投资收益。当预期市场利率上升时，本基金将缩短债券投资组合久期，以规避债券价格下跌的风险。当预期市场利率下降时，本基金将拉长债券投资组合久期，以更大程度的获取债券价格上涨带来的价差收益。

　　3、期限结构配置策略

　　结合对宏观经济形势和政策的判断，本基金对债券市场收益率期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术，预测收益率期限结构的变化方式，选择合适的期限结构配置策略，配置各期限固定收益品种的比例，以达到预期投资收益最大化的目的。

　　4、类属配置策略

　　研究同期限的国债、金融债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，确定组合在不同类型债券品种上的配置比例。根据中国债券市场存在市场分割的特点，本基金将考察相同债券在交易所市场和银行间市场的利差情况，结合流动性等因素的分析，选择具有更高投资价值的市场进行配置。

　　5、非信用类固定收益品种（国债、央行票据等）的选择

　　本基金对国债、央行票据等非信用类固定收益品种的投资，主要根据宏观经济变量和宏观经济政策的分析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定投资品种。

　　（三）申购赎回方案

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

　　在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

　　（四）基金注册登记的模式

　　本基金的登记业务由中邮创业基金管理股份有限公司办理。

　　（五）费率设计

　　1、本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。

　　2、本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。

　　3、本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.25%年费率计提。

　　4、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。投资者在申购A类基金份额时支付申购费用，申购C类基金份额不支付申购费用。

　　本基金A类基金份额的申购费率如下：

　　本基金的申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　5、本基金赎回费率按照持有时间递减，即基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。

　　本基金的赎回费率如下表所示（A类基金份额和C类基金份额均适用相同的赎回费率）：

　　本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于7日但少于30日的投资人收取的赎回费总额的25%计入基金财产。其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

　　三、基金转型的可行性

　　1、法律层面

　　《基金法》第四十七条规定，“基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：……（二）决定修改基金合同的重要内容……”

　　《基金法》第八十六条规定，“……基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过；……”

　　《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十八条规定，“……基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。……”

　　《中邮纯债聚利债券型证券投资基金基金合同》中“八、 基金份额持有人大会”项下约定“一、召开事由……1、当出现或需要决定下列事由之一，应当召开基金份额持有人大会：……(8)变更基金投资目标、范围或策略；……(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项……”

　　因此，中邮纯债聚利债券型证券投资基金转型事项不存在法律方面的障碍。

　　2、基金转型不存在技术障碍

　　中邮纯债聚利债券型证券投资基金变更注册后，在技术系统运作上与基金管理人管理的其他同类基金并无明显差异，因而不存在技术操作上的障碍。

　　3、准备工作有序进行

　　为了保障中邮纯债聚利债券型证券投资基金份额持有人大会的顺利召开，本基金管理人成立了专门的工作小组，筹备持有人大会事宜，并与律师事务所、公证机构、机构投资者和部分个人客户进行了沟通，制定了客户通过通讯方式参与基金份额持有人大会的方式方法，从而保证基金份额持有人大会可以顺利进行。

　　四、关于本基金实施转型的主要风险及预备措施

　　1.基金转型方案被持有人大会否决的风险

　　为防范基金转型方案被基金份额持有人大会否决的风险，基金管理人将提前向基金份额持有人征询意见。如有必要，基金管理人将根据基金份额持有人意见，对转型方案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可在必要情况下，预留出足够的时间，以便为二次召集或推迟基金份额持有人大会的召开时间做充分准备。

　　如果议案未获得持有人大会的批准，基金管理人将按照有关规定重新向持有人大会提交转型方案议案。

　　2.基金转型方案通过后遭遇大规模赎回的风险

　　基金转型方案通过后，单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%时，为发生巨额赎回，基金管理人将根据基金合同关于巨额赎回的处理方式，合规地对大规模赎回申请进行全额赎回或者部分延期赎回，且为应对转型方案通过后遭遇大规模赎回，基金在转型期间将尽可能保证投资组合的流动性，应付转型前后可能出现的较大规模赎回，降低净值波动率。

　　附件三：

　　中邮纯债聚利债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票

　　说明：请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。基金份额持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人本基金账户下全部基金份额的表决意见。表决意见未选、多选或字迹无法辨认、模糊不清或互相矛盾的表决票均视为投票人放弃表决权利，基金份额持有人本基金账户下全部基金份额的表决结果均计为“弃权”，但计入有效表决票。签名或盖章部分填写不完整、不清晰的表决票计为无效表决票。同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。表决票应附个人或机构有效身份证明文件复印件。

　　表决票效力认定的其他规则详见本次基金份额持有人大会公告。

　　附件四：

　　授权委托书

　　兹委托代表本人（或本机构）参加以通讯方式召开的中邮纯债聚利债券型证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使对所有议案的表决权。本授权不得转授权。授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。若中邮纯债聚利债券型证券投资基金在法定时间内重新召开审议相同议案的持有人大会的，本授权继续有效。

　　委托人（签字/盖章）：

　　委托人证件号码（身份证件号/统一社会信用代码）

　　委托人基金账户号：

　　受托人（代理人）（签字/盖章）：

　　受托人证件号码（身份证件号/统一社会信用代码）：

　　委托日期：年月日

　　授权委托书填写注意事项：

　　1、本授权委托书中“基金账户号”，指基金份额持有人持有中邮纯债聚利债券型证券投资基金基金份额的基金账户号。同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的中邮纯债聚利债券型证券投资基金所有份额。

　　2、如本次持有人大会权益登记日，投资者未持有中邮纯债聚利债券型证券投资基金的基金份额，则其授权无效。

　　3、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。

　　中邮创业基金管理股份有限公司

　　2020年1月3日