深圳市兆驰股份有限公司关于控股子公司为下属公司申请无息借款提供担保的公告

　　证券代码：002429          证券简称：兆驰股份         公告编号：2020-002

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　1、深圳市兆驰股份有限公司（以下简称“公司”）控股孙公司江西省兆驰光电有限公司（以下简称“江西兆驰光电”）申报的《LED封装生产线扩建项目》被列入江西省重点创新产业化升级工程重点产业化计划项目，可获得由江西国资创业投资管理有限公司（以下简称“国资创投”）提供的2000万元人民币的无息借款，借款期限为 3 年，公司控股子公司深圳市兆驰节能照明股份有限公司（以下简称“兆驰节能”）拟将其持有的江西兆驰光电4000万元股权质押给国资创投，并为该笔无息借款提供不可撤销的无限连带责任保证担保，担保期限两年。董事会授权公司董事长顾伟先生负责与南昌国资创投及相关部门签订担保协议等文件。

　　2、2020年1月3日，公司召开第五届董事会第七次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于控股子公司为下属公司申请无息借款提供担保的议案》，审议程序符合相关法律法规及公司章程的规定，公司独立董事发表了独立意见。

　　3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次担保事项须提交公司 2020 年第一次临时股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　1、基本情况

　　企业名称：江西省兆驰光电有限公司

　　统一社会信用代码：913601000929099316

　　企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　法定代表人：顾伟

　　注册资本：人民币80,000万元（登记机关更变手续正在办理中）

　　成立日期：2014年3月7日

　　住所：江西省南昌市青山湖区昌东工业区胡家路199号办公楼1-3层

　　经营范围：发光二极管（LED）器件、LED背光源产品、LED背光源液晶电视显示屏的生产、销售与技术开发、技术咨询服务；国内贸易，货物及技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　与上市公司存在的关联关系或其他业务联系：江西兆驰作为公司的控股孙公司，是公司 LED 产业链中游封装产品的生产基地。

　　2、被担保人的股权结构（登记机关更变手续正在办理中）

　　3、被担保人的主要财务指标

　　截至到2018年12月31日，江西兆驰资产总额为275,705.80万元，负债总额为179,545.57万元（其中包括银行贷款总额、流动负债总额），净资产96,160.23万元；2018年度营业收入为124,100.01万元，利润总额为13,758.19万元，净利润为12,407.27万元。以上数据业经审计，摘自天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健深审(2019)358号《审计报告》。

　　截至到2019年11月30日，江西兆驰资产总额为205,527.27万元，负债总额为99,346.59万元（其中包括银行贷款总额、流动负债总额），净资产106,180.68万元；2019年1-11月营业收入为115,933.71万元，利润总额为11,203.26万元，净利润为10,029.07万元。以上数据未经会计师事务所审计，最终数据以会计师事务所审计数据为准。

　　三、担保协议的主要内容

　　兆驰节能、江西兆驰光电拟与国资创投签订《股权质押合同》、《保证合同》，合同主要内容如下：

　　国资创投向江西兆驰提供人民币2,000万元的借款，兆驰节能照明以其持有的江西兆驰光电4000万元股权向国资创投提供质押担保，兆驰节能照明共同对此借款承担连带责任。

　　股权质押的范围为:江西兆驰光电在债权投资合同中约定应向国资创投支付的借款本金、违约金以及乙方为实现质押权而发生的费用(包括但不限于诉讼费、财产保全费、不超过法院诉讼费两倍标准的律师费、公告费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费等)。

　　股权质押的期限为:自本合同生效之日起，至债权投资合同中江西兆驰光电债务已全部清偿完毕止。

　　兆驰节能为江西兆驰光电债务的清偿提供不可撤销的连带保证担保，期限为两年。

　　四、董事会意见

　　江西兆驰为公司的控股孙公司，是LED产业链中游封装产品的重要生产基地。随着业务规模的稳步扩大，公司以江西兆驰为实施主体，新建1500-2000条LED封装线扩产项目（最终以实际新增投入 LED 封装生产线数量为准），依托在LED领域“芯片+封装+应用照明”的全产业链布局，进一步提升LED封装板块的综合竞争力。公司本次为其提供担保，有利于其顺利取得政府无息借款，加快封装线扩产项目，有利于其日常流动资金的周转，进一步扩大销售规模和提升经营业绩。

　　江西兆驰光电经营及资信状况良好，过往不存在逾期偿还的情形，具备较强的偿还债务能力，兆驰节能对其提供担保不会对公司的正常运作和业务发展造成负面影响，不会损害公司及全体股东的利益，符合相关法律法规的要求。

　　江西兆驰原为公司控股子公司兆驰节能的全资子公司，2017年由南昌市青山湖区人民政府引入南昌工控资产管理有限公司，出资人民币70,000万元对江西兆驰进行增资，并持有江西兆驰 46.67%的股权。而南昌工控投资事项为期三年，投资期间不接受股息分红，亦不参与公司经营；同时，江西兆驰运营正常，其支付能力可以覆盖本次的借款，因此本次不由其他股东提供相应担保。

　　五、独立董事意见

　　随着公司扩建 LED 封装产线 1000 条项目的稳步推进，LED封装板块的综合竞争力将进一步提升，符合公司长期发展战略。国资创投对江西兆驰光电 LED 封装生产线项目提供2000万元的无息借款，由兆驰节能将持有的江西兆驰光电4000万元股权质押给国资创投，并为江西兆驰光电该笔无息借款提供不可撤销的无限连带责任保证担保，该事项有利于公司 LED 封装生产线项目快速、顺利地开展，且江西兆驰为公司合并报表范围内的控股公司，本次担保的财务风险处于公司可控制的范围之内，对其提供担保不会对公司的正常运作和业务发展造成负面影响，不会损害公司及全体股东的利益。因此，同意本次担保事项，并将该项事项提交公司股东大会审议。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截止本公告日，公司及其控股子公司实际发生的对外担保总额为人民币82,754.30万元(（美元担保金额依据2020年1月3日国家外汇管理局人民汇率中间价100美元=696.81人民币元计算），连同本次担保金额占公司2018年度经审计净资产的9.72%。公司及其控股子公司无逾期担保事项，且不存在涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

　　七、备查文件

　　1、公司第五届董事会第七次会议决议；

　　2、公司独立董事关于第五届董事会第七次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　深圳市兆驰股份有限公司

　　董 事 会

　　二○二○年一月六日