国元证券股份有限公司第八届监事会第十八次会议决议公告

　　证券代码：000728        证券简称：国元证券        公告编号：2020-004

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届监事会第十八次会议通知于2020年1月8日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2020年1月11日以通讯表决方式召开，会议应表决监事5名，实际表决监事5名。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于确定公司2019年度配股方案之具体配售比例和数量的议案》

　　同意本次配股以实施本次配股方案的股权登记日（配股股权登记日）收市后的股份总数为基数，按照每10股配售3股的比例向全体股东配售。配售股份不足1股的，按深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定处理。若以公司截至2019年12月31日的总股本3,365,447,047股为基数测算，本次配售股份数量为1,009,634,114股。本次配股实施前，若因公司送股、资本公积金转增股本及其他原因导致公司总股本变动，则可配售股份数量按照变动后的总股本进行相应调整。

　　表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（二）审议通过《关于修订公司2019年度配股公开发行证券预案的议案》

　　表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　《国元证券股份有限公司关于2019年度配股公开发行预案修订情况说明的公告》详见同日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2019年度配股公开发行证券预案（修订稿）》见同日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司

　　监事会

　　2020年1月14日