上投摩根基金:

用心百年 睿启未来 传承好百年金字招牌

　　本报记者 王思文

　　11月21日，易会满主席发表《加快行业文化建设优化行业发展生态着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话。同时，基金业协会会长洪磊宣读《公募基金行业文化建设倡议书》，向全行业发出倡议，将行业对文化建设的认识提升到了新的高度。

　　上投摩根认为，上投摩根始终把公司文化理念及制度建设视为公司永续发展的根基，并从受托责任、投资者服务、精细化投资流程、严谨风险控制等方面，践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，追求“用心百年，睿启未来”的文化精神。

　　责任为先 做专业投资

　　作为中国最早成立的合资公司之一，上投摩根自2004年成立以来，持续引入并实践海外成熟的受托责任文化、专业投资发展理念。扎根中国15年，上投摩根依托外方股东摩根资产管理的百年积淀和全球资源，结合对中国市场的深入理解，以规范、透明、开放的特色，树立基金行业标杆，为中国资本市场与实体经济的健康发展提供动力。

　　上投摩根始终将受托责任作为公司核心价值观，坚持知行合一，将客户利益放在公司管理决策考量的首要位置。例如，2006年4月份在发行上投摩根双息平衡基金期间，公司引入成熟市场做法，率先在基金行业采取主动限制规模。践行受托责任是上投摩根基金的一贯坚持。经过市场和时间的历练，这样的坚持也赢得了投资人和市场的认可。

　　上投摩根作为合资公司，拥有强大的中外方股东。外方股东——摩根资产管理作为全球投资管理领域的行业领导者，拥有超150年的资产管理经验。上投摩根引入了海外成熟的做法，并充分结合了中国市场的投资实际，建立了一套系统化的投资方法。

　　目前，上投摩根基金以具有竞争力的多元化产品扎根行业，股票投资主动管理能力突出。银河证券数据显示，截至11月末，公司旗下股票基金2019年以来取得51.3%的平均收益。另一方面，上投摩根基金深耕国际业务已超过10年，旗下海外产品类别超过10种，投资标的涵盖海外市场股票、债券、基金、房地产投资信托（REITs）等各类资产。

　　与此同时，上投摩根基金在ETF投资方面也具备独特优势。上投摩根基金将进一步完善产品线，填补ETF及SmartBeta类指数化基金产品的空白，丰富投资者资产选择，继续践行资产多元化的国际化配置理念。

　　严谨科学 强调风险控制

　　理财是大众非常普遍的需求，但投资又是专业的。如何让更多的投资者了解投资、接受正确专业的投资理念，是上投摩根一直持续努力的方向。

　　2005年，公司成立刚成立之际，上投摩根基金就在全国范围内推出“致富100”、“摩根基金大学”等大型投资者教育巡讲，刊登投资者服务文章，普及投资知识，树立科学投资观念。

　　经过15年的不断努力，上投摩根投资者服务的内容不断丰富，形式不断创新：从各类资产标的，到国际最新的投资理念方式，从专栏文章、论坛巡讲，到现在逐步适应新媒体的要求，制作群众喜闻乐见的“接地气”的方式，真正的将投资者教育理念传达至受众。上投摩根投资者教育打响了自己的品牌，也引领了行业投资者教育的风尚。

　　想要成就百年基业，离不开严谨的风险控制以及全员的风控文化。上投摩根在业内较早设立了专职的投资风控岗位，全面、科学的审视投资流程，从事前、事中、事后来控制各类风险。

　　展望未来十年，上投摩根将结合15载中国市场的深耕，持续引入并实践海外成熟的经营模式、投资理念和创新产品，继续扮演连接中国与世界的角色，以更全球化的视野，服务广大的国内投资者，为基金行业的发展作出积极贡献。