云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的公告

　　证券代码：002428        证券简称：云南锗业         公告编号：2020-007

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2020年1月15日, 云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十次会议审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》，同意公司为控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司（以下简称“中科鑫圆”）向上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行（以下简称“浦发行昆明分行”）申请8,000万元项目贷款提供连带责任保证担保，担保期限为五年。具体内容如下：

　　一、担保情况概述

　　为保障中科鑫圆“太阳能电池用锗晶片建设项目”的顺利实施，满足中科鑫圆项目建设资金需求，公司拟对中科鑫圆向浦发行昆明分行申请8,000万元项目贷款提供连带责任保证担保，期限为5年。

　　本次交易不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准，经公司董事会审议批准后即可实施。

　　二、被担保人基本情况

　　1、基本情况

　　名称：云南中科鑫圆晶体材料有限公司

　　统一社会信用代码：91530100676561318U

　　类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

　　住所：云南省昆明市高新区马金铺魁星街666号

　　法定代表人：包文东

　　注册资本：22645.8040万人民币

　　成立日期：2008年06月13日

　　经营期限：2008年06月13日至长期

　　经营范围：太阳能、红外、高纯锗单晶系列产品的生产与销售(限分公司生产)；货物及技术进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、最近一年一期主要财务数据

　　单位：元

　　3、股权结构

　　三、拟签署的担保合同主要内容

　　担保方：云南临沧鑫圆锗业股份有限公司

　　被担保方：云南中科鑫圆晶体材料有限公司

　　融资银行：上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行

　　担保方式：连带责任保证

　　担保期限：自担保合同签署后五年

　　担保额度： 8,000万元

　　四、风险控制

　　中科鑫圆为公司控股子公司，无不良贷款记录，公司持有其97.62%的股权，对其日常经营拥有实际控制权，此次担保行为的财务风险处于公司可控的范围之内。本次控股子公司中科鑫圆向浦发行昆明分行申请项目贷款，中科鑫圆拟以现有及项目新增机器设备抵押给浦发行昆明分行，同时以公司持股5%以上股东东兴集团持有的部分公司股票质押给浦发行昆明分行作为担保，公司本次对控股子公司的担保不存在不可控的风险。

　　公司持有中科鑫圆97.62%的股权，中科鑫圆的另一股东惠峰先生未按股权比例进行同比例担保。

　　五、董事会意见

　　中科鑫圆为公司控股子公司，无不良贷款记录，公司持有其97.62%的股权，对其日常经营拥有实际控制权，此次担保行为的财务风险处于公司可控的范围之内。本次控股子公司中科鑫圆向浦发行昆明分行申请项目贷款，中科鑫圆拟以现有及项目新增机器设备抵押给浦发行昆明分行，同时以公司持股5%以上股东东兴集团持有的部分公司股票质押给浦发行昆明分行作为担保，公司本次对控股子公司的担保不存在不可控的风险。

　　同意公司为控股子公司中科鑫圆向浦发行昆明分行申请8,000万元项目贷款提供连带责任保证担保，担保期限为五年。

　　六、独立董事意见

　　公司本次提供担保的对象为公司合并报表范围内的控股子公司，公司为其向银行申请项目贷款提供担保，财务风险处于公司可控制的范围之内，不会对公司产生不利影响。公司为其提供担保有利于其持续发展，符合公司全体股东的利益。本次担保行为符合相关法律、法规以及公司章程的规定，决策程序合法、有效。

　　我们同意公司为控股子公司中科鑫圆向浦发行昆明分行申请8,000万元项目贷款提供连带责任保证担保，担保期限为五年。

　　七、累计对外担保数量

　　2019年4月26日,公司第六届董事会第二十二次会议审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》，同意公司控股子公司中科鑫圆、鑫耀公司分别向上海浦发行昆明分行申请3,000.00万元、5,000.00万元综合授信额度，并由公司分别提供2,928.60万元、3500.00万元（未实施）信用担保，承担连带责任，担保期限为一年。

　　截止本公告日，公司实际担保累计金额为10,928.60万元（含本次授权的担保额度，全部为对控股子公司中科鑫圆的担保），占公司最近一期经审计净资产的比例为7.33%。除此之外，目前公司无对外担保事项，也无以前年度发生并累计至今的对外担保、违规对外担保。

　　针对上述担保，公司将积极督促控股子公司中科鑫圆按时偿还银行贷款，并在还款后解除相关担保。

　　特此公告。

　　云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会

　　2020年1月17日