南通海星电子股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

　　证券代码：603115        证券简称：海星股份      公告编号：2020-004

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　委托理财受托方：兴业银行股份有限公司

　　本次委托理财金额，产品名称，期限：

　　?履行的审议程序：南通海星电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月2日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第三次会议，于2019年9月20日召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。具体内容详见2019年9月4日及2019年9月21日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-007），《2019年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-014）。

　　一、 本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　公司通过利用闲置募集资金进行适度的保本型理财，有利于提高公司资金使用效率，增加资金收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　（二）资金来源

　　（1）资金来源的一般情况

　　公司购买理财产品所使用的资金为公司闲置募集资金。

　　（2）募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会于2019年7月19日核发的《关于核准南通海星电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1321号）核准，公司首次公开发行人民币普通股5,200万股，募集资金总额为人民币529,360,000.00元，扣除承销和保荐费用46,319,000.00元（不含税）、其他发行费用13,521,000.00元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币469,520,000.00元。上述资金到位情况已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并已于2019年8月6日出具了天健验[2019]255号《验资报告》。为规范募集资金管理，公司已开设了募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户存储三方监管协议。

　　截至2019年9月30日止，公司累计使用募集资金18,503.87万元，其中各项目使用情况及金额如下：

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司本次购买的理财产品为保本浮动收益型银行结构性存款产品，属于安全性高、流动性好、低风险的银行理财产品，本次委托理财符合公司内部资金管理的要求。

　　公司遵守审慎投资的原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障能力强的发行机构。公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　公司于2020 年1月15日向兴业银行股份有限公司南通分行购买了理财产品，主要条款如下：

　　1、产品币种：人民币

　　2、产品性质：保本浮动收益型

　　3、成立日：2020年1月15日

　　4、起息日：2020年1月15日

　　5、到期日：2020年7月13日，遇非北京工作日则顺延至其后第一个北京工作日；实际产品期限受制于银行提前终止条款。

　　6、浮动收益率：3.687%-3.766%

　　7、本金总额：小写：人民币40,000,000.00元,（大写）肆仟万元整

　　8、活期账号/一本通账号：408860100100051758

　　9、活期账号/一本通账户号：南通海星电子股份有限公司

　　10、开户行：兴业银行南通城中支行

　　公司于2020年1月15日向兴业银行股份有限公司南通分行购买了理财产品，主要条款如下：

　　1、产品币种：人民币

　　2、产品性质：保本浮动收益型

　　3、成立日：2020年1月15日

　　4、起息日：2020年1月15日

　　5、到期日：2020年7月13日，遇非北京工作日则顺延至其后第一个北京工作日；实际产品期限受制于银行提前终止条款。

　　6、浮动收益率：3.687%-3.766%

　　7、小写：人民币78,000,000.00元,（大写）柒仟捌佰万元整

　　8、活期账号/一本通账号：408860100100051632

　　9、活期账号/一本通账户号：南通海星电子股份有限公司

　　10、开户行：兴业银行南通城中支行

　　（二）委托理财的资金投向

　　本次委托理财的投向为结构性存款。

　　（三）公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的情况

　　公司本次使用闲置募集资金购买的结构性存款，收益类型为保本浮动收益型，额度为人民币11,800万元，期限为180天。上述理财产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。

　　（四）风险控制分析

　　1、公司遵守审慎投资的原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障能力强的发行机构。

　　2、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　3、公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　三、委托理财受托方的情况

　　本次委托理财受托方为兴业银行股份有限公司，是上海证券交易所上市公司（证券代码：601166），兴业银行股份有限公司与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。

　　四、对公司的影响

　　公司2018年12月31日和2019年9月30日财务数据情况：

　　单位：万元

　　截至2019年9月30日，公司货币资金为382,945,042.49元，本次理财金额 合计118,000,000.00元，占最近一期期末货币资金的比例为30.81%，公司运用闲置募集资金进行现金管理，在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施，不会影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常开展。

　　公司自2019年起执行新金融工具准则，本次购买的理财产品计入资产负债表中“交易性金融资产”，利息收益计入利润表中“投资收益”。

　　五、风险提示

　　虽然公司购买的为保本、低风险银行理财产品，但理财产品仍存在银行破产倒闭带来的清算风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险。

　　六、决策程序

　　公司于2019年9月2日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第三次会议，于2019年9月20日召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币2.5亿元闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品，管理期限不超过12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用，授权使用期限为股东大会审议通过该事项之日起12个月内，到期后资金及时转回募集资金专户。同时，授权公司董事长或董事长授权人士在上述额度内签署相关合同文件，公司财务部负责组织实施。具体内容详见2019年9月4日及2019年9月21日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-007），《2019年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-014）。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置募集资金委托理财的情况

　　金额：万元

　　特此公告。

　　南通海星电子股份有限公司董事会

　　2020年1月17日