（上接D79版）九泰久益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要

　　住所：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元

　　办公地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元

　　法定代表人：吴祖芳

　　联系人：徐志雅

　　客户服务电话：400-628-0888

　　公司网址：https://www.htfc.com/

　　(30) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE

　　法定代表人：高锋

　　联系人：付燚杰

　　客户服务电话：400-804-8688

　　公司网址：https://www.keynesasset.com/

　　(31) 方德保险代理有限公司

　　住所：北京市东城区东直门外大街46号12层02室

　　办公地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室

　　法定代表人：林柏均

　　联系人：胡明哲

　　客户服务电话：010-64068617

　　公司网址：http://www.fundsure.cn/

　　(32) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　法定代表人：李春光

　　联系人: 徐江

　　客户服务电话：400-6411-999

　　公司网址：http://www.taichengcaifu.com/

　　(33) 北京恒天明泽基金销售有限公司

　　住所：北京市经纪技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3006-3015室

　　法定代表人：周斌

　　联系人：侯艳红

　　客户服务电话：4008-980-618

　　公司网址：https://www.chtfund.com/

　　（34）上海天天基金销售有限公司

　　住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

　　法定代表人：其实

　　联系人：潘世友

　　客户服务电话：95021

　　公司网址：http://www.1234567.com.cn/

　　（35）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：祖国明

　　联系人：韩爱彬

　　客户服务电话：4000-766-123

　　公司网址：http://www.fund123.cn/

　　（36）浙江同花顺基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

　　办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

　　法定代表人：吴强

　　联系人：洪泓

　　客户服务电话：4008-773-772

　　公司网址：http://www.5ifund.com/

　　（37）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　住所：  深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：童彩平

　　客户服务电话：4006-788-887

　　公司网址：http://www.zlfund.cn/

　　（38）上海好买基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

　　法定代表人：杨文斌

　　联系人：张茹

　　客户服务电话：400-700-9665

　　公司网址：http://www.ehowbuy.com/

　　（39）上海利得基金销售有限公司

　　住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

　　法定代表人：李兴春

　　联系人：陈洁

　　客户服务电话：86-021-60195121

　　公司网址：http://www.leadfund.com.cn/

　　（40）上海联泰基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

　　法定代表人：尹彬彬

　　联系人：兰敏

　　客户服务电话：400-166-6788

　　公司网址：http://www.66zichan.com/

　　（41）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　　法定代表人：洪弘

　　联系人：文雯

　　客户服务电话：400-166-1188

　　公司网址：http://8.jrj.com.cn/

　　（42）一路财富（北京）基金销售有限公司

　　住所：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222

　　办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

　　法定代表人：吴雪秀

　　联系人：董宣

　　客户服务电话：88312877

　　公司网址：http://www.yilucaifu.com/

　　（43）诺亚正行基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

　　法定代表人：汪静波

　　联系人：张裕

　　客户服务电话：400-821-5399

　　公司网址：http://www.noah-fund.com/

　　（44）北京钱景基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012

　　法定代表人：王利刚

　　联系人：李超

　　客户服务电话：400-893-6885

　　公司网址：http://www.qianjing.com/

　　（45）北京微动利基金销售有限公司

　　住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室

　　办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室

　　法定代表人：季长军

　　联系人：何鹏

　　客户服务电话：4001885687

　　公司网址：http://www.buyforyou.com.cn/

　　（46）上海陆金所基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

　　法定代表人：王之光

　　联系人：宁博宇

　　客户服务电话：4008-219-031

　　公司网址：http://www.lufunds.com/

　　（47）上海凯石财富基金销售有限公司

　　住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法定代表人：陈继武

　　联系人：王哲宇

　　客户服务电话：4006-433-389

　　公司网址：http://www.vstonewealth.com/

　　（48）大泰金石基金销售有限公司

　　住所：南京市建邺区江东中路102号708室

　　办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层

　　法定代表人：陈达伟

　　联系人：孟召社

　　客户服务电话：400-995-9220

　　公司网址：http://www.dtfunds.com/

　　（49）上海汇付基金销售有限公司

　　住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

　　办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

　　法定代表人：金佶

　　联系人：甄宝林

　　客户服务电话：4008202819

　　公司网址：http://www.chinapnr.com/

　　（50）珠海盈米基金销售有限公司

　　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　联系人：黄敏嫦

　　客户服务电话：020-89629066

　　公司网址：http://www.yingmi.cn/

　　（51）北京虹点基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　　办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　　法定代表人：郑毓栋

　　联系人：姜颖

　　客户服务电话：400-618-0707

　　公司网址：http://www.hongdianfund.com/

　　（52）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网）

　　住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　联系人：孙雯

　　客户服务电话：4008909998

　　公司网址：http://www.jnlc.com/

　　（53）北京汇成基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　法定代表人：王伟刚

　　联系人：丁向坤

　　客户服务电话：4006199059

　　公司网址：http://www.hcjijin.com/

　　（54）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

　　住所：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

　　办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

　　法定代表人：董云巍

　　联系人：马林

　　客户服务电话：4000888080

　　公司网址：http://www.qiandaojr.com/

　　（55）上海万得基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦

　　法定代表人：黄祎

　　联系人：陆佳慧

　　客户服务电话：400-821-0203

　　公司网址：http://www.520fund.com.cn

　　（56）上海大智慧基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

　　法定代表人：申健

　　联系人：张蜓

　　客户服务电话：021-20219931

　　公司网址：http://www.gw.com.cn/

　　（57）南京苏宁基金销售有限公司

　　住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：王锋

　　联系人：张慧

　　客户服务电话：95177

　　公司网址：http://www.snjijin.com/

　　（58）奕丰基金销售有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　　法定代表人：TEO WEE HOWE

　　联系人：叶健

　　客户服务电话：400-684-0500

　　公司网址：http://www.ifastps.com.cn/

　　（59）北京肯特瑞基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

　　办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

　　法定代表人：江卉

　　联系人：韩锦星

　　客户服务电话：95118

　　公司网址：http://fund.jd.com/

　　（60）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

　　住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

　　办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

　　法定代表人：张旭

　　联系人：汪莹

　　客户服务电话：400-810-5919

　　公司网址：http://www.fengfd.com/

　　（61）深圳市小牛基金销售有限公司

　　住所：深圳市福田区彩田路瀚森大厦17层

　　办公地址：深圳市福田区彩田路瀚森大厦17层

　　法定代表人：李俊

　　联系人：苏日娜

　　客户服务电话：400-669-5666

　　公司网址：http://www.xiaoniuxcf.com/

　　（62）通华财富（上海）基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

　　法定代表人：沈丹义

　　联系人：杨徐霆

　　客户服务电话：400-101-9301

　　公司网址：http://www.tonghuafund.com/

　　（63）上海华夏财富投资管理有限公司

　　住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：毛淮平

　　联系人：张静怡

　　客户服务电话：400-817-5666

　　公司网址：http://www.amcfortune.com/

　　（64）宜信普泽(北京)基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　法定代表人：戎兵

　　联系人：张得仙

　　客户服务电话：400-6099-200

　　公司网址：http://www.yixinfund.com/

　　（65）中山证券有限责任公司

　　住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21层

　　办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　法定代表人：林炳城

　　联系人：罗艺琳

　　客户服务电话：95329

　　公司网址：http://www.zszq.com/

　　（66）上海基煜基金销售有限公司

　　住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　　法定代表人：王翔

　　联系人：张巍婧

　　客户服务电话：4008-205-369

　　公司网址：http://www.jiyufund.com.cn

　　（67）长城证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

　　法定代表人：曹宏

　　联系人：金夏

　　客户服务电话：400-6666-888

　　公司网址：http://www.cgws.com/cczq/

　　（68）深圳市金斧子基金销售有限公司

　　住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

　　办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

　　法定代表人：赖任军

　　联系人：刘昕霞

　　客户服务电话：400-9500-888

　　公司网址：http://www.jfzinv.com/

　　（69）天风证券股份有限公司

　　住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　　办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座38楼

　　法定代表人：余磊

　　联系人：程晓英

　　客户服务电话：95391/4008005000

　　公司网址：http://www.tfzq.com

　　（70）嘉实财富管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　法定代表人：赵学军

　　联系人：李雯

　　客户服务电话：400-021-8850

　　公司网址： http://www.harvestwm.cn

　　（71）安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼

　　法定代表人：王连志

　　联系人：陈剑虹

　　客户服务电话：0755-82558323

　　公司网址：http://www.essence.com.cn

　　（72）北京辉腾汇富基金销售有限公司

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

　　法定代表人：许宁

　　联系人：彭雪琳

　　客户服务电话：400-829-1218

　　公司网址：http://www.htfund.com

　　（73）宁波银行股份有限公司

　　住所：宁波市鄞州区宁东路345号

　　办公地址：宁波市鄞州区宁东路345号

　　法定代表人：陆华裕

　　联系人：胡技勋

　　客户服务电话：95574

　　公司网址：http://www.nbcb.com.cn

　　(74) 江苏汇林保大基金销售有限公司

　　住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

　　办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

　　法定代表人：吴言林

　　联系人：孙平

　　客户服务电话：025-66046166

　　公司网址：http://www.huilinbd.com

　　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，调整本基金的销售机构，并在基金管理人网站公示。

　　二、登记机构

　　名称：九泰基金管理有限公司

　　住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室

　　办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋101-120室、201-222室

　　法定代表人：卢伟忠

　　电话：010-57383999

　　传真：010-57383966

　　联系人：齐永哲

　　三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：北京市天元律师事务所

　　住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

　　负责人：朱小辉

　　电话：010-57763888

　　传真：010-57763777

　　经办律师：吴冠雄、李晗

　　联系人：李晗

　　四、审计基金财产的会计师事务所

　　名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼

　　负责人：曾顺福

　　联系人：杨婧

　　联系电话：021-61418888

　　传真电话：021-63350003

　　经办注册会计师：杨丽、杨婧

　　第四部分  基金的名称

　　九泰久益灵活配置混合型证券投资基金

　　第五部分  基金的类型

　　契约型开放式、混合型证券投资基金

　　第六部分  基金的投资目标

　　在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。

　　第七部分  基金的投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票(包含中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券(含国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、资产支持证券、中小企业私募债及其他中国证监会允许投资的债券)、债券回购、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%-95%；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

　　第八部分  基金的投资策略

　　1、资产配置策略

　　本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，在评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率的基础上，动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。

　　2、股票投资策略

　　本基金采用定性分析方法和定量分析方法相结合的策略进行股票投资。

　　本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系。在灵活的类别资产配置的基础上，本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股。

　　在定性分析的基础上，本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估值指标（如PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、成长性指标（主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率、净利润现金保障倍数等）、现金流量指标和其他财务指标，再通过比较市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平，并参考国际市场估值水平，来评估备选股票价值提升带来的投资机会。

　　3、固定收益投资策略

　　本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上，构建债券投资组合。本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略等多种策略进行债券投资。

　　4、资产支持证券投资策略

　　本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

　　5、中小企业私募债券投资策略

　　中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，选择风险与收益相匹配的品种进行投资。

　　6、股指期货、权证等投资策略

　　本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。

　　基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。

　　本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易，控制基金组合风险，获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化定价模型，确定其合理内在价值，构建交易组合。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，本基金可以相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新或相关公告中公告。

　　第九部分  基金的业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×70%+中国债券总指数收益率×30%。

　　本基金股票投资部分选取沪深300指数作为业绩比较基准，该指数能够较为全面地反映中国股票市场的状况；债券投资部分选择中国债券总指数作为业绩比较基准，该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况，具有广泛的市场代表性。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人可以在与基金托管人协商一致后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会。

　　第十部分  基金的风险收益特征

　　本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于中等风险收益特征的证券投资基金品种。

　　第十一部分  基金投资组合报告

　　本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至 2019年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　基金投资组合报告：

　　1.1 报告期末基金资产组合情况

　　1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

　　1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有股指期货。报告期内，本基金未参与股指期货交易。

　　1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有国债期货。报告期内，本基金未参与国债期货交易。

　　1.11 投资组合报告附注

　　1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

　　报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

　　1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

　　本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的股票。

　　1.11.3 其他资产构成

　　1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　第十二部分 基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较:

　　九泰久益混合A

　　九泰久益混合C

　　注：自2019年6月25日起，本基金的业绩比较基准由“沪深300指数收益率×30%+中国债券总指数收益率×70%”变更为“沪深300指数收益率×70%+中国债券总指数收益率×30%”。

　　第十三部分  基金费用与税收

　　一、基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金的销售服务费；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金的证券、期货交易费用；

　　8、基金的银行汇划费用；

　　9、基金的账户开户费用、账户维护费用；

　　10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H=E×1.0%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H=E×0.10%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性提取，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

　　3、基金的销售服务费

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.20%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：

　　H=E×0.20%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日的基金资产净值

　　销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人支付给销售机构，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

　　上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　4、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后，自基金产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费用，由基金管理人于基金产品成立一个月后的5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。

　　三、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　四、基金管理费、基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可协商一致，调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。

　　五、基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　第十四部分  对招募说明书更新部分的说明

　　1、更新了“重要提示”的内容；

　　2、更新了“释义”的内容；

　　3、在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人基本情况的相关内容；

　　4、在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人基本情况的相关内容；

　　5、在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容；

　　6、在“八、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告的内容；

　　7、在“十、基金的业绩”中，更新了基金业绩相关内容；

　　8、在“十六、风险揭示”中，更新了风险揭示相关内容；

　　9、在“二十一、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新；

　　10、除上述事项外，根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基金的《基金合同》、《托管协议》，对招募说明书所涉章节进行了更新。

　　上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本基金招募说明书更新正文所载内容为准。欲查询本招募说明书更新详细内容，可登陆九泰基金管理有限公司网站。

　　九泰基金管理有限公司

　　2020年1月17日