华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

　　（2020年第1号）

　　基金管理人：华安基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　二二年一月

　　重要提示

　　华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2013年9月22日证监许可[2013]1213号文核准。本基金基金合同自2013年12月4日正式生效。

　　本基金管理人保证招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书摘要经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

　　本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。本基金管理人根据2020年1月7日上海证券交易所发布的《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年修订）》对本招募说明书摘要进行了调整，除了上述事项外，本招募说明书所摘要载其他内容截止日为2019年6月4日，有关财务数据截止日为2019年3月31日，净值表现截止日为2018年12月31日。

　　一 、基金管理人

　　一、基金管理人概况

　　1、名称：华安基金管理有限公司

　　2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

　　3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

　　4、法定代表人：朱学华

　　5、设立日期：1998年6月4日

　　6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

　　7、联系电话：（021）38969999

　　8、联系人：王艳

　　9、客户服务中心电话：40088-50099

　　10、网址：www.huaan.com.cn

　　二、注册资本和股权结构

　　1、注册资本：1.5亿元人民币

　　2、股权结构

　　三、主要人员情况

　　1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员

　　（1）董事会

　　朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。

　　童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

　　邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。

　　马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。

　　聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业务委员会副主任委员。

　　夏则炎先生，本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理；国泰君安证券股份有限公司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部经理、上海福山路营业部副总经理（主持工作）、上海福山路营业部总经理、上海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。

　　独立董事：

　　吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。

　　夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。

　　（2）监事会

　　张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监，华安基金管理有限公司监事长。

　　许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）有限公司董事。

　　诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。

　　（3）高级管理人员

　　朱学华先生，本科学历，20年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。

　　童威先生，博士研究生学历，17年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

　　薛珍女士，硕士研究生学历，18年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。

　　翁启森先生，硕士研究生学历，24年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。

　　姚国平先生，硕士研究生学历，15年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。

　　谷媛媛女士，硕士研究生学历，19年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。

　　2、本基金基金经理

　　苏卿云先生，硕士研究生，11年证券行业从业经历。曾任上海证券交易所基金业务部经理。2016年7月加入华安基金，任指数与量化投资部ETF业务负责人。2016年12月起，担任华安日日鑫货币市场基金的基金经理。2017年6月起，担任华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）的基金经理。2017年10月起，同时担任华安沪深300指数分级证券投资基金、本基金及其联接基金的基金经理。2017年12月起，同时担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2018年9月起，同时担任华安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起，同时担任华安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年11月，同时担任华安中证500行业中性低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年1月起，同时担任华安中证500行业中性低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019年3月起，同时担任华安沪深300行业中性低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

　　历任基金经理：

　　张  昊先生，自2013年12月4日至2014年4月23日担任华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

　　章海默女士，自2013年12月4日至2014年4月23日担任华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

　　计伟先生，自2015年9月22日至2016年7月1日担任华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

　　钱晶先生，自2015年8月13日至2017年10月27日担任华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

　　3、投决会信息：

　　本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

　　童威先生，总经理

　　翁启森先生，副总经理、首席投资官

　　杨明先生，投资研究部高级总监

　　许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监

　　贺涛先生，固定收益部总监

　　苏圻涵先生，全球投资部副总监

　　万建军先生，投资研究部联席总监

　　崔莹先生，基金投资部助理总监

　　上述人员之间不存在近亲属关系。

　　4、业务人员的准备情况：

　　截至2019年6月30日，公司目前共有员工358人（不含香港公司），其中57.5%具有硕士及以上学位，92.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务板块组成。

　　二、基金托管人

　　一、基金托管人情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　　联系人：田  青

　　联系电话：(010)6759 5096

　　中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

　　2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。

　　2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。

　　中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　二、主要人员情况

　　蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　三、基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末，中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构及其联系人

　　1、申购赎回代办证券公司（简称：一级交易商）：

　　（1）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

　　法定代表人：王连志

　　客户服务电话：4008001001

　　网址：www.essence.com.cn

　　（2）长江证券股份有限公司

　　注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

　　办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

　　法定代表人：杨泽柱

　　客户服务电话：95579

　　网址：www.cjsc.com

　　（3）方正证券股份有限公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　　办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　　法定代表人：何其聪

　　客户服务电话：0731-95571

　　网址：www.foundersc.com

　　（4）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　　办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18-19、36、38-39、41-44楼

　　法定代表人：孙树明

　　客户服务电话：95575

　　网址：www.gf.com.cn

　　（5）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：万建华

　　客户服务电话：4008888666

　　网址：www.gtja.com

　　（6）国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　客户服务电话：95536

　　网址：www.guosen.com.cn

　　（7）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市广东路689号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：王开国

　　客户服务电话：95553 4008888001

　　网址：www.htsec.com

　　（8）申万宏源证券有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　　法定代表人：李梅

　　客户服务电话：021-96250500

　　网址：www.swhysc.com

　　（9）信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　客户服务电话：4008008899

　　网址：www.cindasc.com

　　（10）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路268号证券大厦

　　办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼

　　法定代表人：兰荣

　　客户服务电话：95562

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　（11）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼

　　法定代表人：宫少林

　　客户服务电话：95565

　　网址：www.newone.com.cn

　　（12）浙商证券股份有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市杭大路1号

　　办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼

　　法定代表人：吴承根

　　客户服务电话：0571-967777

　　网址：www.stocke.com.cn

　　（13）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　法定代表人：陈有安

　　客户服务电话：4008-888-888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　（14）中国中投证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层

　　办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层法定代表人：胡长生（代）

　　客户服务电话：4006008008

　　网址：www.china-invs.cn/

　　（15）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

　　法定代表人：王东明

　　客户服务电话：0755-23835888

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　（16）中国证券金融股份有限公司

　　注册地址: 北京市丰台区丽泽路18号院1号楼1层东侧

　　办公地址: 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦

　　法定代表人: 聂庆平

　　客户服务电话: 010-63211663

　　网址: www.csf.com.cn

　　（17）中泰证券股份有限公司

　　注册地址：济南市市中区经七路86号

　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18楼

　　法定代表人：李玮

　　客户服务电话：95538

　　网址：www.zts.com.cn

　　(18)中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝内大街188号

　　客户服务电话：400-818-8108

　　网址：www.csc108.com

　　(19) 华泰证券股份有限公司

　　注册地址：上海市陆家嘴东路166号中保大厦25楼

　　客户服务电话：400-889-5597

　　网址：www.htsc.com.cn

　　(20)国盛证券有限责任公司

　　注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

　　客户服务电话：400-822-2111

　　网址：www.gszq.com

　　2、二级市场交易代办证券公司

　　包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。

　　（二）登记结算机构

　　1、场内份额登记结算机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　负责人：周明

　　联系人：郑奕莉

　　电话：（021）58872935

　　传真：（021）68870311

　　2、场外份额登记结算机构

　　名称：华安基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31、32层

　　法定代表人：朱学华

　　电话：（021）38969999

　　传真：（021）33627962

　　联系人：赵良

　　客户服务中心电话：40088-50099

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　电话：（021）31358666

　　传真：（021）31358716

　　联系人：孙睿

　　经办律师：安冬、孙睿

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

　　办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系电话：（021）23238888

　　传真：（021）23238800

　　联系人：张青萌

　　经办注册会计师：单峰、魏佳亮

　　四、基金的名称

　　本基金名称：华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金。

　　五、基金的类型

　　本基金类型：交易型开放式。

　　六、基金的投资目标

　　本基金紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

　　七 、基金的投资方向

　　本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、股指期货及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产的90%，投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%。

　　本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后，还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具。

　　待证券投资基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，在履行相关程序后，无需召开基金份额持有人大会决定。

　　八、基金的投资策略

　　本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票及其权重的变动进行相应调整。在一般情况下，本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产组合，但因特殊情况（如流动性不足、成份股长期停牌、法律法规限制等）导致无法获得足够数量的股票时，本基金可以选择其他证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产的90%，投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%。为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，将适度运用股指期货。

　　正常情况下，本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

　　九、基金的业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为标的指数收益率。

　　本基金标的指数变更的，相应更换基金名称和业绩比较基准，并在报中国证监会备案后及时公告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），无需召开基金份额持有人大会，基金管理人在取得基金托管人同意后报中国证监会备案并及时公告。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

　　十一、基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日。

　　1 报告期末基金资产组合情况

　　2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1积极投资按行业分类的股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有积极投资股票。

　　2.2指数投资按行业分类的股票投资组合

　　3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

　　3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

　　本基金本报告期末未持有积极投资股票。

　　4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证投资。

　　9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期未投资股指期货。

　　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　无。

　　10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1 本期国债期货投资政策

　　无。

　　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期未投资国债期货。

　　10.3 本期国债期货投资评价

　　无。

　　11投资组合报告附注

　　11.12018年12月28日，康美药业股份有限公司因涉嫌信息披露违法违规收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：粤证调查通字180199号）。本报告期内，本基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　11.3其他资产构成

　　11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　11.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。

　　11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　（一）基金净值表现

　　历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

　　（截止时间2018年12月31日）

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　十三、费用概览

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、基金的上市费及年费；

　　9、基金的登记结算费；

　　10、标的指数许可使用费和数据提供费；

　　11、基金的开户费用、账户维护费用；

　　12、基金收益分配中发生的费用；

　　13、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H=E×0.5%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H=E×0.1%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　3、基金的标的指数许可使用费

　　本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按前一日基金资产净值的0.03%的年费率计提，且收取下限为每季度（包括基金成立当季）人民币1万元，当季标的指数使用费不足1万元的，按照1万元支付。指数使用费适用比例费率时，计算方法如下：

　　H=E×0.03%÷当年天数

　　H为每日计提的指数使用费

　　E为前一日的基金资产净值

　　指数使用费从基金合同生效日开始每日计算，按季支付。

　　指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初10个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　由于中证指数有限公司保留变更或提高指数使用费的权利，如果指数使用费的计算方法、费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。此项调整无须召开基金份额持有人大会。

　　4、上述“（一）基金费用的种类”中除管理费、托管费和标的指数许可使用费之外的其他费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。未来，如本基金委托第三方计算并公布IOPV并产生相应费用，基金管理人有权根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　　（五）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　　华安基金管理有限公司

　　二○二年一月十八日