（上接C1版）浙江建业化工股份有限公司首次公开发行股票发行公告（下转C3版）

　　（1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会登记备案的银行账户一致。

　　（2）认购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，每个配售对象只能选择其中之一进行划款。中国结算上海分公司在各结算银行开立的网下发行专户信息及各结算银行联系方式详见中国结算网站（http：//www.chinaclear.cn）“服务支持—业务资料—银行账户信息表”栏目中“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行专户一览表”和“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”，其中，“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”中的相关账户仅适用于QFII结算银行托管的QFII划付相关资金。

　　（3）为保障款项及时到账、提高划款效率，建议配售对象向与其在中国证券业协会备案的银行收付款账户同一银行的网下认购资金专户划款。划款时必须在汇款凭证备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码603948，若不注明或备注信息错误将导致划款失败、认购无效。例如，配售对象股东账户为B123456789，则应在附注里填写：“B123456789603948”，证券账号和股票代码中间不要加空格之类的任何符号，以免影响电子划款。

　　网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。款项划出后请及时通过上交所网下申购电子平台查询资金到账情况。

　　4、主承销商按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，发行人与主承销商将视其为违约，将于2020年2月25日（T+4日）在《浙江建业化工股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》（以下简称“《发行结果公告》”）中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。

　　对未在T+2日16：00前足额缴纳认购资金的配售对象，其未到位资金对应的获配股份由主承销商包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。

　　5、若获得配售的配售对象缴纳的认购款金额大于获得配售数量对应的认购款金额，2020年2月25日（T+4日），中国结算上海分公司根据主承销商提供的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额—配售对象应缴纳认购款金额。

　　6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。

　　四、网上发行

　　（一）申购时间

　　本次网上申购时间为2020年2月19日（T日）9：30-11：30、13：00-15：00。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。

　　（二）申购价格

　　本次发行的发行价格为14.25元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

　　（三）申购简称和代码

　　申购简称为“建业申购”；申购代码为“732948”。

　　（四）网上投资者申购资格

　　2020年2月19日（T日）前在中国结算上海分公司开立证券账户且在2020年2月17日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值1万元（含）以上的投资者方可通过上交所交易系统申购本次网上发行的股票（国家法律、法规禁止者除外）。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的账户持有人名称、有效身份证明文件号码均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为1，000股，申购数量应当为1，000股或其整数倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购上限，同时不得超过网上初始发行股数的千分之一，即16，000股。

　　融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售A股股份和非限售存托凭证发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。

　　（五）网上发行方式

　　本次网上发行通过上交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上初始发行数量为1，600万股。主承销商在指定时间内（2020年2月19日（T日）9：30-11：30、13：00-15：00）将1，600万股“建业股份”股票输入在上交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。

　　（六）申购规则

　　1、投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与本次网下询价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。

　　2、每一申购单位为1，000股，单一证券账户的委托申购数量不得少于1，000股，超过1，000股的必须是1，000股的整数倍，但不得超过其持有上海市场非限售A股股票和非限售存托凭证市值对应的网上可申购额度，同时不得超过网上初始发行股数的千分之一，即不得超过16，000股。对于申购量超过主承销商确定的申购上限16，000股的新股申购，上交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算上海分公司将对超过部分作无效处理。

　　3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

　　（七）网上申购程序

　　1、办理开户登记

　　参加本次网上发行的投资者须持有中国结算上海分公司的证券账户卡。

　　2、市值计算

　　参与本次网上发行的投资者需于2020年2月17日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值日均值1万元以上（含1万元）。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。

　　3、开立资金账户

　　参与本次网上发行的投资者，应在网上申购日2020年2月19日（T日）前在与上交所联网的证券交易网点开立资金账户。

　　4、申购手续

　　申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其持有的市值数据在申购时间内（T日9：30-11：30、13：00-15：00）通过上交所联网的各证券公司进行申购委托。

　　（1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票账户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员核查投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。

　　（2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。

　　（3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

　　（八）投资者认购股票数量的确定方法

　　网上投资者认购股票数量的确定方法为：

　　1、如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量（回拨后），则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；

　　2、如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量（回拨后），则按每1，000股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签确定有效申购中签号码，每一中签号码认购1，000股。

　　中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购总量）×100%。

　　（九）配号与抽签

　　若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。

　　1、申购配号确认

　　2020年2月19日（T日），上交所根据投资者新股申购情况确认有效申购总量，按每1，000股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。

　　2020年2月20日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

　　2、公布中签率

　　2020年2月20日（T+1日）发行人和主承销商将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上发行申购情况及中签率公告》中公布网上发行中签率。

　　3、摇号抽签、公布中签结果

　　2020年2月20日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和主承销商主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和主承销商将于2020年2月21日（T+2日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中公布中签结果。

　　4、确定认购股数

　　投资者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购1，000股。

　　（十）中签投资者缴款

　　投资者申购新股摇号中签后，应依据2020年2月21日（T+2日）公告的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。

　　网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。

　　（十一）放弃认购股票的处理方式

　　对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在2020年2月24日（T+3日）15：00前如实向中国结算上海分公司申报，并由中国结算上海分公司提供给主承销商。放弃认购的股数以实际不足资金为准，最小单位为1股。投资者放弃认购的股票由主承销商包销。

　　（十二）发行地点

　　全国与上交所交易系统联网的各证券交易网点。

　　五、投资者放弃认购部分股份处理

　　网下和网上投资者缴款认购结束后，主承销商将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%，则中止发行。

　　网下、网上投资者获配未缴款金额以及主承销商的包销比例等具体情况详见2020年2月25日（T+4日）刊登的《发行结果公告》。

　　六、中止发行情况

　　本次发行出现以下情况时，发行人及主承销商将协商采取中止发行措施：

　　1、网下申购后，有效报价的配售对象实际申购总量小于网下初始发行数量；

　　2、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申购的；

　　3、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%；

　　4、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；

　　5、中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

　　如发生以上情形，发行人和主承销商将及时公告中止发行原因、恢复发行安排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，在向中国证监会备案后，发行人和主承销商将择机重启发行。

　　七、余股包销

　　网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，发行人及主承销商将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由主承销商负责包销。

　　发生余股包销情况时，2020年2月25日（T+4日），主承销商将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除承销保荐费后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至主承销商指定证券账户。

　　八、发行费用

　　本次网下发行不向配售对象收取佣金、过户费和印花税等费用。投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。

　　九、发行人和主承销商

　　（一）发行人：浙江建业化工股份有限公司

　　法定代表人：冯烈

　　公司住所：建德市梅城镇严东关路8号

　　电话：0571-64141533

　　传真：0571-64144048

　　联系人：张有忠

　　（二）主承销商：浙商证券股份有限公司

　　法定代表人：吴承根

　　注册地址：杭州市五星路201号

　　电话：0571-87003331、87005796

　　传真：0571-87903733、87903737

　　联系人：资本市场部

　　发行人：浙江建业化工股份有限公司

　　保荐机构（主承销商）：浙商证券股份有限公司

　　2020年2月18日

　　附表1：无效报价投资者明细

　　126万家基金管理有限公司万家人工智能混合型证券投资基金14.39230127广发基金管理有限公司广发资源优选股票型发起式证券投资基金14.39220128华泰保兴基金管理有限公司华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金14.39220129中邮创业基金管理股份有限公司中邮中证500指数增强型证券投资基金14.39220130金元顺安基金管理有限公司金元顺安价值增长混合型证券投资基金14.39210131前海开源基金管理有限公司前海开源MSCI中国A股指数型证券投资基金14.39210132中加基金管理有限公司中加紫金灵活配置混合型证券投资基金14.39210133中国（杭州）青春宝集团有限公司中国（杭州）青春宝集团有限公司14.39200134大成基金管理有限公司大成国家安全主题灵活配置混合型证券投资基金14.39200135大成基金管理有限公司大成中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金14.39200136广发基金管理有限公司广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金14.39200137华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金14.39200138汇安基金管理有限责任公司汇安资产轮动灵活配置混合型证券投资基金14.39200139金鹰基金管理有限公司金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金14.39200140诺安基金管理有限公司诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金14.39200141平安基金管理有限公司平安量化精选混合型发起式证券投资基金14.39200142兴业基金管理有限公司兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金14.39200143长城基金管理有限公司长城量化精选股票型证券投资基金14.39200144长盛基金管理有限公司长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金14.39200145长盛基金管理有限公司长盛信息安全量化策略灵活配置混合型证券投资基金14.39200146长盛基金管理有限公司长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金14.39200147张利民张利民14.39400148寿刚寿刚14.39400149寿稚岗寿稚岗14.39400150福建省稀有稀土（集团）有限公司福建省稀有稀土（集团）有限公司14.39400151福建省冶金（控股）有限责任公司福建省冶金（控股）有限责任公司14.39400152万勇万勇14.39400153李苗颜李苗颜14.39400154胡敏胡敏14.39400155章无畏章无畏14.39400156诸城外贸有限责任公司诸城外贸有限责任公司14.39400157泉州市顺茂投资管理有限公司泉州市顺茂投资管理有限公司14.39400158上海纺织（集团）有限公司上海纺织（集团）有限公司14.39400159厦门经济特区房地产开发集团有限公司厦门经济特区房地产开发集团有限公司14.39400160广西正润发展集团有限公司广西正润发展集团有限公司14.39400161上海金锝资产管理有限公司金锝诚意精心证券投资私募基金14.39400162上海金锝资产管理有限公司金锝指数挂钩7期证券投资私募基金14.39400163上海金锝资产管理有限公司上海金锝资产管理有限公司-金锝指数挂钩5期证券投资私募基金14.39400164上海金锝资产管理有限公司上海金锝资产管理有限公司-金锝16号证券投资私募基金14.39400165上海金锝资产管理有限公司上海金锝资产管理有限公司-尧曰量选证券投资私募基金14.39400166上海金锝资产管理有限公司上海金锝资产管理有限公司-微子创赢证券投资私募基金14.39400167孙靖孙靖14.39400168厦门市特房筼筜开发有限公司厦门市特房筼筜开发有限公司14.39400169王蓓王蓓14.39400170王咏梅王咏梅14.39400171吉林化纤福润德纺织有限公司吉林化纤福润德纺织有限公司14.39400172何哨何哨14.39400173王晓堂王晓堂14.39400174陈娇娇陈娇娇14.39400175永赢基金管理有限公司永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金14.39400176永赢基金管理有限公司永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金14.39400177永赢基金管理有限公司永赢智能领先混合型证券投资基金14.39400178永赢基金管理有限公司永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金14.39400179永赢基金管理有限公司永赢沪深300指数型发起式证券投资基金14.39400180永赢基金管理有限公司永赢高端制造混合型证券投资基金14.39400181永赢基金管理有限公司永赢乾元三年定期开放混合型证券投资基金14.39400182肖建勤肖建勤14.39400183吴志雄吴志雄14.39400184上海维宏电子科技股份有限公司上海维宏电子科技股份有限公司14.39400185李军李军14.39400186方正富邦基金管理有限公司方正富邦天璇灵活配置混合型证券投资基金14.39400187方正富邦基金管理有限公司方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金（LOF）14.39400188方正富邦基金管理有限公司方正富邦沪深300交易型开放式指数证券投资基金14.39400189方正富邦基金管理有限公司方正富邦天恒灵活配置混合型证券投资基金14.39400190方正富邦基金管理有限公司方正富邦天睿灵活配置混合型证券投资基金14.39400191方正富邦基金管理有限公司方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金14.39400192方正富邦基金管理有限公司方正富邦信泓灵活配置混合型证券投资基金14.39400193方正富邦基金管理有限公司方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金14.39400194方正富邦基金管理有限公司方正富邦创新动力股票型证券投资基金14.39400195方正富邦基金管理有限公司方正富邦红利精选股票型证券投资基金14.39400196何昭何昭14.39400197南方基金管理股份有限公司全国社保基金一零一组合14.39400198南方基金管理股份有限公司全国社保基金四零一组合14.39400199南方基金管理股份有限公司江苏省拾号职业年金计划14.39400200南方基金管理股份有限公司北京市（伍号）职业年金计划14.39400201南方基金管理股份有限公司上海市贰号职业年金计划南方组合14.39400202南方基金管理股份有限公司山东省（贰号）职业年金计划14.39400203南方基金管理股份有限公司江苏省壹号职业年金计划14.39400

　　48广发基金管理有限公司广发东财大数据精选灵活配置混合型证券投资基金14.3934049国联安基金管理有限公司国联安远见成长混合型证券投资基金14.3934050华宝基金管理有限公司华宝中证军工交易型开放式指数证券投资基金14.3934051前海开源基金管理有限公司前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金14.3934052长盛基金管理有限公司长盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金14.3934053中信建投证券股份有限公司中信建投鑫享30号定向资产管理计划14.3933054安信基金管理有限责任公司安信中国制造2025沪港深灵活配置混合型证券投资基金14.3933055光大保德信基金管理有限公司光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金14.3933056嘉实基金管理有限公司嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金14.3933057新华基金管理股份有限公司新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金14.3933058新华基金管理股份有限公司新华积极价值灵活配置混合型证券投资基金14.3933059大成基金管理有限公司大成景恒混合型证券投资基金14.3932060大成基金管理有限公司大成新锐产业混合型证券投资基金14.3932061国联安基金管理有限公司国联安智能制造混合型证券投资基金14.3932062上投摩根基金管理有限公司上投摩根策略精选灵活配置混合型证券投资基金14.3932063万家基金管理有限公司万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金14.3932064兴业基金管理有限公司兴业安保优选混合型证券投资基金14.3932065长盛基金管理有限公司长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金14.3932066中信建投证券股份有限公司中信建投鑫享49号定向资产管理计划14.3931067工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金14.3931068华融证券股份有限公司华融新锐灵活配置混合型证券投资基金14.3931069招商基金招商中证1000指数增强型证券投资基金14.3931070富国基金管理有限公司富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金（LOF）14.3930071富国基金管理有限公司富国新优享灵活配置混合型证券投资基金14.3930072国联安基金管理有限公司国联安德盛红利股票证券投资基金14.3930073华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金14.3930074华泰保兴基金管理有限公司华泰保兴健康消费混合型证券投资基金14.3930075华夏基金管理有限公司华夏行业景气混合型证券投资基金14.3930076汇丰晋信基金管理有限公司汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金14.3930077诺安基金管理有限公司诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金14.3930078长城基金管理有限公司长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金14.3930079招商基金招商体育文化休闲股票型证券投资基金14.3930080中国人保资产管理有限公司人保优势产业混合型证券投资基金14.3930081中海基金管理有限公司中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金14.3930082中科沃土基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司—中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金14.3930083中邮创业基金管理股份有限公司中国工商银行股份有限公司-中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金14.3930084北信瑞丰基金管理有限公司北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金14.3929085华宝基金管理有限公司华宝中证1000指数分级证券投资基金14.3929086华商基金管理有限公司华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金14.3929087农银汇理基金管理有限公司农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金14.3929088长城基金管理有限公司长城中证500指数增强型证券投资基金14.3929089招商基金招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)14.3929090中信保诚基金管理有限公司信诚深度价值混合型证券投资基金（LOF）14.3929091财通基金管理有限公司财通新兴蓝筹混合型证券投资基金14.3928092大成基金管理有限公司大成中证互联网金融指数分级证券投资基金14.3928093工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信智能制造股票型证券投资基金14.3928094摩根士丹利华鑫基金管理有限公司摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金14.3928095鹏华基金管理有限公司鹏华中证新能源指数分级证券投资基金14.3928096天治基金管理有限公司天治低碳经济灵活配置混合型证券投资基金14.3928097中银基金管理有限公司中银产业精选混合型证券投资基金14.3928098安信基金管理有限责任公司安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金14.3927099富国基金管理有限公司富国中证高端制造指数增强型证券投资基金（LOF）14.39270100摩根士丹利华鑫基金管理有限公司摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金14.39270101南方基金管理股份有限公司中证500医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金14.39270102上投摩根基金管理有限公司上投摩根优选多因子股票型证券投资基金14.39270103长城基金管理有限公司长城久源灵活配置混合型证券投资基金14.39270104北信瑞丰基金管理有限公司北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金14.39260105财通基金管理有限公司财通新视野灵活配置混合型证券投资基金14.39260106华宝基金管理有限公司华宝中证500指数增强型发起式证券投资基金14.39260107万家基金管理有限公司万家中证红利指数证券投资基金（LOF）14.39260108长安基金管理有限公司长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金14.39260109大成基金管理有限公司大成健康产业混合型证券投资基金14.39250110方正富邦基金管理有限公司方正富邦中证500交易型开放式指数证券投资基金14.39250111富安达基金管理有限公司富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金14.39250112鹏扬基金管理有限公司鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金14.39250113银河基金管理有限公司银河量化稳进混合型证券投资基金14.39250114中银基金管理有限公司中银中小盘成长混合型证券投资基金14.39250115华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金14.39240116华夏基金管理有限公司上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金14.39240117南方基金管理股份有限公司中证500工业指数交易型开放式指数证券投资基金14.39240118前海开源基金管理有限公司前海开源MSCI中国A股消费指数型证券投资基金14.39240119天弘基金管理有限公司天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金14.39240120安信基金管理有限责任公司安信中证500指数增强型证券投资基金14.39230121创金合信基金管理有限公司创金合信国企活力混合型证券投资基金14.39230122国投瑞银基金管理有限公司国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金（LOF）14.39230123天治基金管理有限公司天治转型升级混合型证券投资基金14.39230124天治基金管理有限公司天治中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金14.39230125万家基金管理有限公司万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金14.39230

　　204南方基金管理股份有限公司山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司企业年金基金14.39400205南方基金管理股份有限公司马钢企业年金基金14.39400206南方基金管理股份有限公司兴业证券股份有限公司企业年金计划14.39400207南方基金管理股份有限公司中国石油天然气集团公司企业年金基金特殊缴费投资组合（南方）14.39400208南方基金管理股份有限公司中国南方电网公司企业年金计划14.39400209南方基金管理股份有限公司广东省能源集团有限公司企业年金计划14.39400210南方基金管理股份有限公司国网安徽省电力公司企业年金计划14.39400211南方基金管理股份有限公司中国石油化工集团公司企业年金计划14.39400212南方基金管理股份有限公司南方基金乐颐股票型养老金产品14.39400213南方基金管理股份有限公司中国宝武钢铁集团有限公司钢铁业企业年金计划14.39400214南方基金管理股份有限公司云南省农村信用社企业年金计划14.39400215南方基金管理股份有限公司中国光大银行企业年金计划14.39400216南方基金管理股份有限公司国网江苏省电力有限公司（国网B）企业年金计划14.39400217南方基金管理股份有限公司南方基金乐养混合型养老金产品-中国建设银行股份有限公司14.39400218南方基金管理股份有限公司中国航空集团公司企业年金计划14.39400219南方基金管理股份有限公司国家电力投资集团公司企业年金计划14.39400220南方基金管理股份有限公司四川省电力公司企业年金计划14.39400221南方基金管理股份有限公司山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划14.39400222南方基金管理股份有限公司3M中国有限公司企业年金计划14.39400223南方基金管理股份有限公司招商银行股份有限公司企业年金14.39400224南方基金管理股份有限公司北京市（捌号）职业年金计划14.39400225南方基金管理股份有限公司南方基金优选成长股票型养老金产品14.39400226南方基金管理股份有限公司湖南省（伍号）职业年金计划14.39400227南方基金管理股份有限公司中央国家机关及所属事业单位（叁号）职业年金计划14.39400228南方基金管理股份有限公司中国移动通信集团有限公司企业年金计划14.39400229南方基金管理股份有限公司南方基金乐丰混合型养老金产品14.39400230南方基金管理股份有限公司上海市陆号职业年金计划14.39400231南方基金管理股份有限公司中国工商银行股份有限公司企业年金计划14.39400232南方基金管理股份有限公司南方基金乐盈混合型养老金产品14.39400233南方基金管理股份有限公司国网江苏省电力有限公司（国网A）企业年金计划14.39400234南方基金管理股份有限公司陕西煤业化工集团有限责任公司企业年金计划14.39400235南方基金管理股份有限公司中国电信集团公司企业年金计划14.39400236南方基金管理股份有限公司湖北省电力公司企业年金基金14.39400237南方基金管理股份有限公司山东省（壹号）职业年金计划14.39400238南方基金管理股份有限公司南方基金稳健增值混合型养老金产品14.39400239南方基金管理股份有限公司南方基金恒利股票型养老金产品14.39400240南方基金管理股份有限公司北京市（贰号）职业年金计划14.39400241南方基金管理股份有限公司江苏省叁号职业年金计划14.39400242南方基金管理股份有限公司上海市肆号职业年金计划南方组合14.39400243南方基金管理股份有限公司南方基金-国新1号单一资产管理计划14.39400244南方基金管理股份有限公司南方基金中国太平洋人寿股票指数型 (寿自营) 单一资产管理计划14.39400245南方基金管理股份有限公司南方基金中国太平洋人寿股票指数型（个分红）单一资产管理计划14.39400246南方基金管理股份有限公司南方基金创新1号单一资产管理计划14.39400247南方基金管理股份有限公司南方基金新赢10号资产管理计划14.39400248南方基金管理股份有限公司南方基金智行1号单一资产管理计划14.39400249南方基金管理股份有限公司南方基金-中国人民财产保险股份有限公司混合型单一资产管理计划14.39400250南方基金管理股份有限公司南方基金-中国人民人寿保险股份有限公司A股混合类组合单一资产管理计划14.39400251南方基金管理股份有限公司中国人寿保险(集团)公司委托南方基金管理有限公司固定收益组合14.39400252南方基金管理股份有限公司南方基金京建CPPI策略1号集合资产管理计划14.39400253南方基金管理股份有限公司南方基金-精选5号资产管理计划14.39400254南方基金管理股份有限公司基本养老保险基金八零八组合14.39400255南方基金管理股份有限公司基本养老保险基金一五零三一组合14.39400256南方基金管理股份有限公司基本养老保险基金三零六组合14.39400257南方基金管理股份有限公司南方全天候策略混合型基金中基金（FOF）14.39400258南方基金管理股份有限公司南方养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)14.39400259南方基金管理股份有限公司南方富元稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）14.39400260南方基金管理股份有限公司南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）14.39400261南方基金管理股份有限公司南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金14.39400262南方基金管理股份有限公司南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金14.39400263南方基金管理股份有限公司南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金14.39400264南方基金管理股份有限公司南方君选灵活配置混合型证券投资基金14.39400265南方基金管理股份有限公司南方科技创新混合型证券投资基金14.39400266南方基金管理股份有限公司南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金14.39400267南方基金管理股份有限公司南方信息创新混合型证券投资基金14.39400268南方基金管理股份有限公司南方君信灵活配置混合型证券投资基金14.39400269南方基金管理股份有限公司南方新优享灵活配置混合型证券投资基金14.39400270南方基金管理股份有限公司南方积极配置基金14.39400271南方基金管理股份有限公司南方利众灵活配置混合型证券投资基金14.39400272南方基金管理股份有限公司南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金14.39400273南方基金管理股份有限公司南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金14.39400274南方基金管理股份有限公司南方核心竞争混合型证券投资基金14.39400275南方基金管理股份有限公司中国梦灵活配置混合型证券投资基金14.39400276南方基金管理股份有限公司南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金14.39400277南方基金管理股份有限公司南方高增长股票型开放式证券投资基金14.39400278南方基金管理股份有限公司南方利达灵活配置混合型证券投资基金14.39400279南方基金管理股份有限公司南方中小盘成长股票型证券投资基金14.39400280南方基金管理股份有限公司南方安养混合型证券投资基金14.39400

　　序号无效报价投资者配售对象名称拟申购价格（元/股）申购数量（万股）1郭友平郭友平14.39 4002孙凤云孙凤云14.39 4003虞海娟虞海娟14.39 4004叶玉美叶玉美14.30 4005吴步伟吴步伟14.39 4006方金湖方金湖14.39 4007万军万军14.39 4008大家资产管理有限责任公司大家资产-国新2号保险资产管理产品14.31 4009上海明汯投资管理有限公司明汯中性添利8号私募证券投资基金14.39 40010兴全基金管理有限公司兴全-东吴证券1号特定客户资产管理计划14.39 40011唐达远唐达远14.36 40012国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司自营账户14.39 40013国信证券股份有限公司国信睿元011号定向资产管理计划14.39 40014国信证券股份有限公司国信证券信岭521号定向资产管理计划14.39 40015国信证券股份有限公司国信证券睿元001号定向资产管理计划14.39 40016王正东王正东14.39 40017苏州国际发展集团有限公司苏州国际发展集团有限公司14.39 40018深圳东方港湾投资管理股份有限公司深圳东方港湾投资管理股份有限公司-东方港湾马拉松8号私募投资基金14.39 40019深圳东方港湾投资管理股份有限公司深圳东方港湾投资管理股份有限公司-东方港湾天恩马拉松私募投资基金14.39 40020叶伟伯叶伟伯14.39 40021天风证券股份有限公司天风证券股份有限公司14.39 40022潘小成潘小成14.39 40023富安达基金管理有限公司富安达-富享15号股票型资产管理计划14.39 40024韦思韦思14.29 40025黄阳旭黄阳旭14.39 400

　　附表2：高价剔除投资者明细

　　序号高价剔除投资者配售对象名称拟申购价格（元/股）申购数量（万股）1嘉兴市嘉实金融控股有限公司嘉兴市嘉实金融控股有限公司18.264002德邦基金管理有限公司德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金18.114003德邦基金管理有限公司德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）18.113804德邦基金管理有限公司德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF）18.113405德邦基金管理有限公司德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金18.114006德邦基金管理有限公司德邦新回报灵活配置混合型证券投资基金18.114007德邦基金管理有限公司德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金18.114008德邦基金管理有限公司德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金18.114009德邦基金管理有限公司德邦乐享生活混合型证券投资基金18.1140010德邦基金管理有限公司德邦优化灵活配置混合型证券投资基金18.1140011德邦基金管理有限公司德邦民裕进取量化精锐股票型证券投资基金18.1140012靳晓堂靳晓堂18.1140013唐桂平唐桂平18.1140014赵梦野赵梦野自有资金投资账户18.1140015邹燕敏邹燕敏18.1140016李振宁李振宁14.940017嘉合基金管理有限公司嘉合锦创优势精选混合型证券投资基金14.3939018前海开源基金管理有限公司前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金14.3939019前海开源基金管理有限公司前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金14.3939020申万菱信基金管理有限公司申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金14.3939021长信基金管理有限责任公司长信中证500指数增强型证券投资基金14.3939022招商基金招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金14.3939023富安达基金管理有限公司富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金14.3938024富安达基金管理有限公司富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金14.3938025红土创新基金管理有限公司红土创新中证500指数增强型发起式证券投资基金14.3938026浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金14.3938027兴银基金管理有限责任公司兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金14.3938028招商基金招商量化精选股票型发起式证券投资基金14.3938029中加基金管理有限公司中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金14.3938030中欧基金管理有限公司中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金14.3938031中邮创业基金管理股份有限公司中邮中证价值回报量化策略指数型发起式证券投资基金14.3937032上海盘京投资管理中心（有限合伙）盘京盛信4期A私募证券投资基金14.3936033国海富兰克林基金管理有限公司富兰克林国海研究精选混合型证券投资基金14.3936034华泰证券（上海）资产管理有限公司华泰紫金智能量化股票型发起式证券投资基金14.3936035民生加银基金管理有限公司民生加银稳健成长混合型证券投资基金14.3936036鹏华基金管理有限公司鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）14.3936037国寿安保基金管理有限公司国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金14.3935038华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金14.3935039汇安基金管理有限责任公司汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金14.3935040前海开源基金管理有限公司前海开源量化优选灵活配置混合型证券投资基金14.3935041前海开源基金管理有限公司前海开源沪港深新硬件主题灵活配置混合型证券投资基金14.3935042西部利得基金管理有限公司西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金14.3935043长安基金管理有限公司长安沪深300非周期行业指数证券投资基金14.3935044招商基金招商丰利灵活配置混合型证券投资基金14.3935045中欧基金管理有限公司中欧红利优享灵活配置混合型证券投资基金14.3935046宝盈基金管理有限公司宝盈品牌消费股票型证券投资基金14.3934047博时基金管理有限公司博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）14.39340