昆吾九鼎投资控股股份有限公司第八届董事会第七次会议决议公告

　　证券代码：600053           证券简称：九鼎投资           编号：临2020-006

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开情况

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届董事会第七次会议通知于2020年2月23日以书面和电子邮件等方式发出，会议于2020年2月28日在公司会议室召开。会议由董事长蔡蕾先生主持，全体董事均参会表决，全体监事及高级管理人员列席本次会议。本次董事会的召集符合《公司法》和《公司章程》的规定，所做的决议合法有效。

　　二、会议审议情况

　　本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下决议：

　　（一）《关于预计2020年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议案》

　　为满足公司地产、股权投资等业务发展对临时性资金周转的需要，加强公司资金流动性，公司及下属子公司将会根据实际经营发展的需求，拟向控股股东之控股股东九鼎集团及其关联方临时拆入资金，用于补充流动资金。

　　公司及下属子公司将会根据实际经营情况的需要，2020年度拟向控股股东之控股股东九鼎集团及其关联方临时拆入资金，拆入资金新增总额度不超过20亿元，资金拆入利率为不高于同期银行贷款利率。

　　为便于拆入业务的办理，特提请公司股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述额度范围内签订相关法律文件。

　　此项议案表决情况为：同意4票，反对0票，弃权0票，回避5票，通过本议案。

　　因董事长蔡蕾先生、董事吴刚先生、黄晓捷先生、吴强先生和覃正宇先生为关联董事，故在审议涉及关联交易的议案时需回避表决。

　　具体请详见公司刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九鼎投资关于预计2020年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的公告》（临2020-008）。

　　本议案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议批准。

　　（二）《关于预计2020年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的议案》

　　为满足在管基金所需投资资金的临时周转，提高公司的资金使用效率，增加公司经济收益的需要，公司及下属子公司将会根据实际经营发展的需求，拟向其在管基金出借资金，涉及出借资金的相关事项如下：

　　1、出借资金概况

　　（1）出借资金的对象：公司及其下属子公司的在管基金；

　　（2）借款额度：合计不超过人民币20亿元，在此额度以内资金可循环使用；

　　（3）借款期限：每笔借款不超过12个月；

　　（4）资金来源：公司自有资金；

　　（5）出借资金的用途：主要用于在管基金所需的投资资金的临时周转；

　　（6）资金使用费：根据实际情况，结合市场利率水平确定；

　　此项议案表决情况为：同意4票，反对0票，弃权0票，回避5票，通过本议案。

　　因董事长蔡蕾先生、董事吴刚先生、黄晓捷先生、吴强先生和覃正宇先生为关联董事，故在审议涉及关联交易的议案时需回避表决。

　　详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九鼎投资关于预计2020年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的公告》（临2020-009）。

　　本议案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议批准。

　　（三）《关于预计2020年度日常关联交易的议案》

　　公司与九鼎集团等关联方在业务经营方面存在互利互补的合作机会，适度的日常关联交易有利于公司丰富客户渠道，实现业绩稳健增长，在相关各方具备相应的业务资质的前提下，预计2020年度日常关联交易预计金额和类别为：

　　此项议案表决情况为：同意4票，反对0票，弃权0票，回避5票，通过本议案。

　　因董事长蔡蕾先生、董事吴刚先生、黄晓捷先生、吴强先生和覃正宇先生为关联董事，故在审议涉及关联交易的议案时需回避表决。

　　具体请详见公司刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九鼎投资关于预计2020年度日常关联交易的公告》（临2020-010）。

　　本议案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议批准。

　　（四）《关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》

　　公司董事会定于2020年3月16日召开公司2020年第一次临时股东大会。本次股东大会将采取网络投票和现场投票相结合的方式召开。

　　此项议案表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　三、备查文件

　　1、公司第八届董事会第七次会议决议

　　2、公司独立董事关于公司第八届董事会第七次会议相关事项的事前认可意见

　　3、公司独立董事关于公司第八届董事会第七次会议相关事项的独立意见

　　4、公司董事会审计委员会对公司相关关联交易事项的书面意见

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　董事会

　　2020年2月29日