雪龙集团股份有限公司首次公开发行股票 网下初步配售结果及网上中签结果公告（下转C16版）

　　保荐机构（主承销商）：广发证券股份有限公司

　　特别提示

　　雪龙集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“雪龙集团”）首次公开发行不超过3，747万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可﹝2020﹞131号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

　　发行人与保荐机构（主承销商）广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为3，747万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为2，248.20万股，占本次发行总量的60%；网上初始发行数量为1，498.80万股，占本次发行总量的40%。本次发行价格为人民币12.66元/股。根据《雪龙集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为6，533.45倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的50%由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为374.70万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为3，372.30万股，占本次发行总量的90%。回拨机制启动后，本次网上发行最终中签率为0.03443816%。

　　敬请投资者重点关注本次发行在投资者缴款、弃购股份处理等方面的相关规定，具体内容如下：

　　1、网下投资者应根据本公告，于2020年3月2日（T+2日）16：00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。

　　网下投资者可于T+2日当日，足额缴纳新股认购资金后，登陆上交所网下申购电子化平台实时查询资金到账情况，实时查询时间段为当日9：30-16：00。查询路径为：点击“查询统计”菜单下“资金到账查询”选项，进入“申购资金到账明细查询”页面，进行实时查询。提醒网下投资者注意：查询系统将于当日20：30进行最后一次申购资金到账情况更新，即最终资金到账情况以当日20：30的查询结果为准。

　　网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行缴款义务，确保其资金账户在2020年3月2日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

　　网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

　　2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

　　4、本公告一经刊出，即视同已向参与网上申购并中签的网上投资者和参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。

　　一、网上摇号中签结果

　　根据《发行公告》，本次股票发行的发行人及保荐机构（主承销商）广发证券股份有限公司于2020年2月28日（T+1日）在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了雪龙集团股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在上海市东方公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下：

　　凡参与本次网上定价发行的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有33，723个，每个中签号码只能认购1，000股雪龙集团股份有限公司A股股票。

　　二、网下发行申购情况及初步配售结果

　　（一）网下发行申购情况

　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令﹝第144号﹞）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：

　　本次发行的网下申购工作已于2020年2月27日（T日）结束。经核查确认，2，499家网下投资者管理的6，973个有效报价配售对象中，有42家网下投资者管理的42个有效报价配售对象未参与网下申购；2，458家网下投资者管理的6，931个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为5，392，290万股。

　　未参与网下申购的具体名单如下：

　　（二）网下初步配售结果

　　根据《雪龙集团股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：

　　其中零股2，182股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给同泰开泰混合型证券投资基金。

　　以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则，各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。

　　三、保荐机构（主承销商）联系方式

　　网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：

　　联系电话：020-66338151、66338152

　　联系人：资本市场部

　　发行人：雪龙集团股份有限公司

　　保荐机构（主承销商）：广发证券股份有限公司

　　2020年3月2日

　　附表：网下投资者初步配售明细表

　　145北京首创阳光房地产有限责任公司北京首创阳光房地产有限责任公司800300C146湖北日升科技有限公司湖北日升科技有限公司800300C147国华人寿保险股份有限公司国华人寿保险股份有限公司—万能三号800875B148邵博畅邵博畅800300C149国华人寿保险股份有限公司国华人寿保险股份有限公司—分红三号800875B150肖万红肖万红800300C151国华人寿保险股份有限公司国华人寿保险股份有限公司—分红一号800875B152王京王京800300C153国华人寿保险股份有限公司国华人寿保险股份有限公司—传统二号800875B154辽宁出版集团有限公司辽宁出版集团有限公司800300C155国华人寿保险股份有限公司国华人寿保险股份有限公司—传统一号800875B156李红李红800300C157国华人寿保险股份有限公司国华人寿保险股份有限公司—自有二号800875B158陕西省耀县水泥厂陕西省耀县水泥厂800300C159国华人寿保险股份有限公司国华人寿保险股份有限公司—自有资金800875B160邹尚华邹尚华800300C161国华人寿保险股份有限公司国华人寿保险股份有限公司-传统六号800875B162张达张达800300C163国华人寿保险股份有限公司国华人寿保险股份有限公司—传统七号800875B164上海康利工贸有限公司上海康利工贸有限公司800300C165毛瓯越毛瓯越800300C166天治基金管理有限公司天治核心成长混合型证券投资基金800875A167尹感良尹感良800300C168天治基金管理有限公司天治财富增长证券投资基金800875A169江海证券有限公司江海证券自营投资账户800300C170天治基金管理有限公司天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金800875A171刘玮刘玮800300C172天治基金管理有限公司天治量化核心精选混合型证券投资基金800875A173黄济强黄济强800300C174天治基金管理有限公司天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金770842A175王敏君王敏君800300C176天治基金管理有限公司天治低碳经济灵活配置混合型证券投资基金370404A177长城财富保险资产管理股份有限公司长城人寿保险股份有限公司-万能-个险万能800875B178天治基金管理有限公司天治转型升级混合型证券投资基金280306A179长城财富保险资产管理股份有限公司长城人寿保险股份有限公司-分红-个人分红800875B180天治基金管理有限公司天治中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金270295A181长城财富保险资产管理股份有限公司长城人寿保险股份有限公司-自有资金800875B182赵美光赵美光800300C183冯斌冯斌800300C184范勤范勤800300C185嘉实基金管理有限公司嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金800875A186邢淑兰邢淑兰800300C187嘉实基金管理有限公司嘉实主题精选混合型证券投资基金800875A188罗惠忠罗惠忠800300C189嘉实基金管理有限公司嘉实策略增长混合型证券投资基金800875A190陈斌陈斌800300C191嘉实基金管理有限公司嘉实泰和混合型证券投资基金800875A192瞿伦青瞿伦青800300C193嘉实基金管理有限公司嘉实丰和灵活配置混合型证券投资基金800875A194天士力控股集团有限公司天士力控股集团有限公司800300C195嘉实基金管理有限公司嘉实成长收益型证券投资基金800875A196肖文霞肖文霞800300C197嘉实基金管理有限公司嘉实稳健开放式证券投资基金800875A198陈娇娇陈娇娇800300C199嘉实基金管理有限公司嘉实增长开放式证券投资基金800875A200潘代秋潘代秋800300C201嘉实基金管理有限公司嘉实服务增值行业证券投资基金800875A202周春发周春发800300C203嘉实基金管理有限公司嘉实优质企业混合型证券投资基金800875A204韩祥新韩祥新800300C205嘉实基金管理有限公司嘉实研究精选混合型证券投资基金800875A206姚杨姚杨800300C207嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金800875A208缪江洪缪江洪800300C209嘉实基金管理有限公司嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金800875A210韩延晋韩延晋800300C211嘉实基金管理有限公司嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金800875A212孙凤云孙凤云800300C213嘉实基金管理有限公司嘉实价值优势混合型证券投资基金800875A214嘉实基金管理有限公司嘉实主题新动力混合型证券投资基金800875A215李革李革800300C216嘉实基金管理有限公司嘉实领先成长混合型证券投资基金800875A217赵德川赵德川800300C

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　　序号投资者名称配售对象名称申购数量（万股）初步配售数量（股）类型1陈群陈群800300C2黄湘丽黄湘丽800300C3同泰基金管理有限公司同泰开泰混合型证券投资基金8003,057A4同泰基金管理有限公司同泰慧选混合型发起式证券投资基金800875A5同泰基金管理有限公司同泰慧盈混合型证券投资基金800875A6同泰基金管理有限公司同泰慧择混合型证券投资基金800875A7浙江省盐业集团有限公司浙江省盐业集团有限公司800300C8德邦基金管理有限公司德邦民裕进取量化精锐股票型证券投资基金800875A9德邦基金管理有限公司德邦乐享生活混合型证券投资基金800875A10德邦基金管理有限公司德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金800875A11德邦基金管理有限公司德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）610667A12德邦基金管理有限公司德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF）340372A13德邦基金管理有限公司德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金800875A14德邦基金管理有限公司德邦新回报灵活配置混合型证券投资基金800875A15德邦基金管理有限公司德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金800875A16德邦基金管理有限公司德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金240262A17德邦基金管理有限公司德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金800875A18德邦基金管理有限公司德邦优化灵活配置混合型证券投资基金800875A19张恩平张恩平800300C20西藏东方财富证券股份有限公司西藏东方财富证券股份有限公司自营投资账户800300C21太阳雨控股集团有限公司太阳雨控股集团有限公司800300C22蔡志双蔡志双800300C23北京乐瑞资产管理有限公司北京乐瑞资产管理有限公司-乐瑞中国股票1号私募基金750281C24北京乐瑞资产管理有限公司乐瑞强债19号私募证券投资基金800300C25保利科技有限公司保利科技有限公司800300C26陈惠芬陈惠芬800300C27深圳市平石资产管理有限公司深圳市平石资产管理有限公司-平石T5y对冲私募证券投资基金800300C28深圳市平石资产管理有限公司深圳市平石资产管理有限公司-平石T5对冲基金800300C29侯鹏德侯鹏德800300C30党金社党金社800300C31东吴人寿保险股份有限公司东吴人寿保险股份有限公司-万能产品800875B32周建周建800300C33赵中斐赵中斐800300C34周丹周丹800300C35张悦张悦800300C36浙江金穗投资有限公司浙江金穗投资有限公司800300C37曹和平曹和平800300C38深圳大禾投资管理有限公司深圳大禾投资管理有限公司-大禾投资-掘金6号私募投资基金800300C39马永利马永利800300C40深圳大禾投资管理有限公司深圳大禾投资管理有限公司-大禾投资-掘金5号私募投资基金800300C41童磊童磊800300C42深圳大禾投资管理有限公司深圳大禾投资管理有限公司-大禾投资-掘金1号私募投资基金800300C43李卫萍李卫萍800300C44韩仁朋韩仁朋800300C45高金平高金平800300C46王德志王德志800300C47曾志平曾志平800300C48杨一斌杨一斌800300C49刘晨刘晨800300C50银河基金管理有限公司银河竞争优势成长混合型证券投资基金800875A51杨克峰杨克峰800300C52银河基金管理有限公司银河收益证券投资基金800875A53皇甫翎皇甫翎800300C54银河基金管理有限公司银河睿达灵活配置混合型证券投资基金800875A55杨文刚杨文刚800300C56银河基金管理有限公司银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金800875A57何蔚何蔚800300C58银河基金管理有限公司银河沪深300价值指数证券投资基金800875A59陈志刚陈志刚800300C60银河基金管理有限公司银河君尚灵活配置混合型证券投资基金800875A61陈文新陈文新800300C62银河基金管理有限公司银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金800875A63厦门国际信托有限公司厦门国际信托有限公司自营账户800300C64银河基金管理有限公司银河银泰理财分红证券投资基金800875A65银河基金管理有限公司银河主题策略混合型证券投资基金800875A66郭志辉郭志辉800300C67银河基金管理有限公司银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金480525A68刘伟刘伟800300C69银河基金管理有限公司银河新动能混合型证券投资基金800875A70吕一航吕一航800300C71银河基金管理有限公司银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金790864A