（上接C4版）兴业聚华混合型证券投资基金基金份额发售公告

　　开户银行：兴业银行上海分行营业部

　　银行账号：216200100100599905

　　（二）网上直销

　　1、受理开户及认购的时间

　　认购时间为本基金的基金份额发售日（周六、周日正常营业），全天24小时接受开户及认购业务。

　　2、开户及认购程序

　　（1）请参照公布于本公司网站（https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/）上的《兴业基金管理有限公司开放式基金网上交易开户指南》以及《兴业基金管理有限公司开放式基金网上直销交易指南》办理相关开户和认购等业务；

　　（2）尚未开通兴业基金网上直销的个人投资者，可以直接登录本公司网站（www.cib-fund.com.cn），根据页面提示进行开户操作，在开户申请提交成功后可直接登录网上直销系统进行认购；

　　（3）已经开通兴业基金网上直销的个人投资者，请直接登录兴业基金网上直销系统进行网上认购。

　　（三）注意事项

　　（1）个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

　　（2）个人投资者T日提交开户申请后，应于T+2日到本公司直销机构查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询。

　　（3）个人投资者T日提交认购申请后，应于T+2日到本公司直销机构查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司直销机构查询，或通过本公司客户服务中心查询。

　　（4）直销机构与其他销售机构的销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。

　　（5）个人投资者当日提交申请并在当日规定时间内认购资金到账，方可视为有效申请；如果个人投资者认购资金当日未到账，实际资金到账之日提交的申请可视为有效申请；如果个人投资者认购资金当日到账，但是晚于规定时间，则当日提交的申请可顺延到下一个工作日受理。

　　（6）以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户：

　　1）投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的；

　　2）投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

　　3）投资者缴款金额少于其申请的认购金额的；

　　4）投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的；

　　5）其它导致认购无效的情况。

　　（7）适当性匹配：

　　1）风险匹配：投资者的风险评估结果与我司产品风险等级相匹配，投资者得到直销柜台匹配告知后签署《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》，直销柜台予以受理交易。

　　2）风险不匹配：投资者的风险评估结果与我司产品风险等级不匹配，投资者得到直销柜台不匹配告知后签署《风险不匹配警示函及投资者确认书》，直销柜台予以受理交易。若不签署，不受理交易。

　　四、机构投资者的开户与认购程序

　　1、兴业基金管理有限公司直销机构

　　1）本公司的直销机构受理机构投资者的开户和认购申请。

　　2）业务办理时间

　　发售日9：00-17：00（周六、周日及节假日不受理）。

　　3）机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料：

　　4）机构投资者提出认购申请

　　机构投资者办理认购申请需准备以下资料：

　　（1）填妥的加盖预留印鉴章及交易经办人签字《开放式基金交易业务申请表(机构、产品版)》；

　　（2）出示经办人有效身份证件原件，提供复印件；

　　（3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联。

　　5）认购资金的划拨

　　机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。

　　账户名称：兴业基金管理有限公司

　　开户银行：兴业银行上海分行营业部

　　银行账号：216200100100599905

　　6）注意事项

　　（1）机构投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

　　（2）机构投资者T日提交开户申请后，应于T+2日到本公司直销机构查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询。

　　（3）机构投资者T日提交认购申请后，应于T+2日到本公司直销机构查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司直销机构查询，或通过本公司客户服务中心查询。

　　（4）若投资者的认购资金在认购申请当日17：00之前未到达本公司指定的直销专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。在本基金发行截止日的17：00之前，若投资者的认购资金未到达本公司指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。

　　（5）为确保投资者资金及时准确入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的转账单据传真至本公司直销柜台。

　　（6）以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户：

　　A.投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的；

　　B.投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

　　C.投资者缴款金额少于其申请的认购金额的；

　　D.投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的；

　　E.其它导致认购无效的情况。

　　（7）投资者若未按上述规定划付款项，造成认购无效的，兴业基金管理有限公司及其直销账户的开户银行不承担任何责任。

　　（8）适当性匹配：

　　1）风险匹配：投资者的风险评估结果与我司产品风险等级相匹配，投资者得到直销柜台匹配告知后签署《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》，直销柜台予以受理交易。

　　2）风险不匹配：投资者的风险评估结果与我司产品风险等级不匹配，投资者得到直销柜台不匹配告知后签署《风险不匹配警示函及投资者确认书》，直销柜台予以受理交易。若不签署，不受理交易。

　　五、清算与交割

　　1、若本基金的基金合同生效，则有效认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息及利息结转份额以登记机构的记录为准。

　　2、本基金登记机构（兴业基金管理有限公司）在基金募集结束后对基金权益进行过户登记。

　　六、退款

　　1、投资人通过销售机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资人的指定银行账户划出。

　　2、基金募集期届满，未达到基金合同的备案条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败；如基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将投资人已缴纳的款项，加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还。基金管理人、基金托管人及基金销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和基金销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

　　七、基金的验资与基金合同的生效

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　八、本次募集有关当事人或中介机构

　　1、基金管理人

　　名称：兴业基金管理有限公司

　　住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

　　办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业银行大厦13、14层

　　法定代表人：官恒秋

　　设立日期：2013年4月17日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：12亿元人民币

　　存续期限：持续经营

　　联系电话：021-22211888

　　联系人：郭玲燕

　　2、基金托管人

　　名称：招商银行股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　邮政编码：518040

　　法定代表人：李建红

　　成立时间：1987年4月8日

　　基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：人民币252.20亿元

　　存续期间：持续经营

　　3、销售机构

　　销售机构名单详见本公告“一、本次基金份额发售基本情况”中的“9、销售机构”。

　　4、登记机构

　　名称：兴业基金管理有限公司

　　住所: 福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

　　办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业银行大厦13、14层

　　法定代表人：官恒秋

　　设立日期：2013年4月17日

　　联系电话：021-22211888

　　联系人：金晨

　　5、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公场所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　联系人：陈颖华

　　经办律师：黎明、陈颖华

　　6、审计基金财产的会计师事务所

　　名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市东城区东长安街 1 号毕马威大楼八层

　　主要经营场所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼

　　法定代表人：邹俊

　　电话：：（021）2212 2888

　　传真：（021）6288 1889

　　联系人：黄小熠

　　经办注册会计师：黄小熠、叶凯韵

　　兴业基金管理有限公司

　　二二年三月四日