国盛金融控股集团股份有限公司 关于启动监事会换届工作的公告

　　证券代码：002670           证券简称：国盛金控           公告编号：2020-011

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国盛金融控股集团股份有限公司（下称本公司）第三届监事会监事任期即将届满。为顺利完成监事会换届工作，根据《公司法》《公司章程》等，现就本次监事会换届工作相关安排公告如下：

　　一、第四届监事会的组成

　　第四届监事会将由3名监事组成，其中股东代表监事2名、职工代表监事1名，监事任期三年。

　　二、本次换届主要工作程序

　　1、提名人向本公司提名监事候选人。

　　2、本公司监事会根据《公司章程》对被提名的监事候选人进行资格审查。

　　3、本公司监事会召开监事会会议确定监事候选人名单，并以提案的方式提请股东大会审议。

　　4、本公司股东大会选举产生股东代表监事。

　　5、本公司职工通过民主选举方式产生职工代表监事。

　　三、监事候选人提名

　　（一）提名人要求

　　本公司监事会、单独或合并持有本公司有表决权股份总数3%以上的股东（2020年3月5日登记在册）有权提名符合监事资格要求的第四届监事会股东代表监事候选人。

　　（二）被提名人要求

　　根据《公司法》《公司章程》等有关规定，本公司监事候选人应为自然人，其资格应符合《公司法》第146条、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》3.2.3以及《公司章程》等相关规定。有关本公司第四届监事会监事候选人资格要求详见本公告附件1。

　　（三）提名文件

　　本次换届只接受提名人的书面提名，提名截止时间为2020年3月9日17:00。提名人应在提名截止时间前提交《国盛金融控股集团股份有限公司第四届监事会监事候选人提名函》（下称《提名函》，格式见本公告附件2）。《提名函》及本公告要求的附件共同构成本次提名文件。

　　以下1-5项材料应作为《提名函》的必要附件提交：

　　1、被提名的监事候选人身份证明文件复印件（原件备查）；

　　2、被提名的监事候选人的学历、学位证书复印件；

　　3、被提名的监事候选人关于其符合任职资格要求的自查文件；

　　4、被提名的监事候选人关于同意接受提名、承诺所提供资料真实、准确、完整、保证当选后切实履行职责的书面承诺；

　　5、能证明候选人符合本公告规定条件的其他文件。

　　若提名人为本公司股东，以下6-8项材料也应作为《提名函》的必要附件提交：

　　6、提名人身份证明文件。个人股东提供身份证复印件，法人股东提供营业执照复印件（盖公章）；

　　7、证券账户卡复印件；

　　8、股份持有的证明文件；

　　（四）提名文件送达

　　本次换届提名文件仅接受提名人亲自送达或寄件送达两种方式。提名人在提名截止时间前将《提名函》及全部附件亲自送达或寄件送达本公司方为有效。亲自送达时间和寄件送达时间以本公司人员签收时间为准。

　　四、监事选举方式

　　第四届监事会股东代表监事选举采用累积投票制，即：本公司股东大会选举股东代表监事时，每一股份拥有与拟选监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分开使用。

　　五、联系方式

　　联系人：方胜玲

　　联系电话：0755-88259805

　　联系地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心101层

　　邮政编码：518000

　　特此公告

　　附件：

　　1、《国盛金融控股集团股份有限公司第四届监事会监事候选人资格要求》；

　　2、《国盛金融控股集团股份有限公司第四届监事会监事候选人提名函》。

　　国盛金融控股集团股份有限公司

　　监事会

　　二二年三月四日

　　附件1

　　国盛金融控股集团股份有限公司

　　第四届监事会监事候选人资格要求

　　本公司监事候选人应为自然人，其资格应符合《公司法》第146条、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》3.2.3以及《公司章程》等相关规定。

　　有下列情形之一的，不能担任本公司监事：

　　1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；

　　2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；

　　3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

　　4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；

　　5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；

　　6、被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；

　　7、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员，期限尚未届满；

　　8、无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行监事职责；

　　9、法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

　　附件2

　　国盛金融控股集团股份有限公司

　　第四届监事会监事候选人提名函