宁波银行股份有限公司 2020年第二次临时股东大会决议公告

　　证券代码：002142                 证券简称：宁波银行              公告编号：2020-016

　　优先股代码：140001、140007       优先股简称：宁行优01、宁行优02

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　(一)本次股东大会无否决议案的情况。

　　(二)本次股东大会涉及变更以往股东大会决议的情形：本次股东大会变更以往股东大会决议涉及的议案为2018年年度股东大会审议通过的关于非公开发行A股股票的相关议案，本次股东大会审议通过了调整后的非公开发行A股股票的相关议案。

　　一、会议召开情况

　　(一)召开时间

　　1、现场会议召开时间：2020年3月6日（星期五）下午15:30。

　　2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年3月6日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2020年3月6日9:15～15:00期间的任意时间。

　　(二)会议地点：宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）总行大厦。

　　(三)召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　(四)召集人：宁波银行股份有限公司董事会。

　　(五)主持人：公司董事长陆华裕先生。

　　(六)本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《宁波银行股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定。

　　二、会议出席情况

　　出席本次股东大会的股东及股东授权代表共133人，代表有表决权股份2,710,117,665股，占公司有表决权股份总数5,628,329,528股的48.15%。其中，出席现场会议的股东及股东授权代表6人，代表有表决权股份2,463,273,125股，占本行股本总额的43.77%；通过网络投票出席会议的股东及股东授权代表127人，代表有表决权股份246,844,540股，占公司有表决权股份总数的4.39%。

　　公司部分董事、监事、高级管理人员出席和列席会议。浙江波宁律师事务所律师对本次会议作了见证。

　　三、议案审议情况

　　本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，审议通过了以下议案：

　　（一）以特别决议逐项审议了关于调整非公开发行A股股票方案的议案。

　　1、本次发行的证券种类和面值

　　2、发行方式

　　3、发行对象及认购方式

　　4、发行价格及定价原则

　　5、发行数量

　　6、募集资金数额及用途

　　7、限售期

　　8、上市地

　　9、本次发行完成前滚存未分配利润的安排

　　10、决议的有效期

　　由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议案的关联股东回避表决。

　　（二）以特别决议审议通过了关于非公开发行A股股票涉及关联交易的议案。

　　由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议案的关联股东回避表决。

　　（三）以特别决议审议通过了关于签署非公开发行相关协议的议案。

　　由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议案的关联股东回避表决。

　　上述三项议案为特别决议案，已获得出席本次股东大会股东所持有效表决权总数的2/3以上通过。

　　四、议案表决情况

　　本次股东大会对议案的具体表决结果如下：

　　根据有关监管规定，本次股东大会对中小投资者就以下议案的投票情况进行单独计票，投票情况如下：

　　注：公司中小投资者指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司股份5%以上的股东以外的其他股东。

　　五、律师出具的法律意见

　　浙江波宁律师事务所朱和鸽、刘昕怡律师对本次股东大会进行见证并出具了法律意见书，认为公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员、召集人的资格合法、有效；表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的有关决议合法有效。

　　六、备查文件

　　(一)本次临时股东大会会议决议；

　　(二)浙江波宁律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　宁波银行股份有限公司

　　董事会

　　2020年3月7日