中节能风力发电股份有限公司第四届监事会第四次会议决议公告

　　证券代码：601016           证券简称：节能风电           公告编号：2020-011

　　债券代码：143285           债券简称：G17风电1

　　债券代码：143723           债券简称：G18风电1

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中节能风力发电股份有限公司（以下简称公司）第届监事会第四次会议于2020年3月4日以电子邮件形式发出会议通知，于2020年3月9日以传签方式召开。本次会议应参加表决监事三名，实际参加表决监事三名。本次会议共收到有效表决票3票。本次会议的召集、召开和会议程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。

　　本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、逐项审议并通过《关于调整公司本次非公开发行A股股票方案的议案》。本议案需提交公司股东大会审议。

　　1、发行方式和发行时间

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、发行对象和认购方式

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、定价基准日及发行价格

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　4、限售期

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　详情请见公司于2020年3月10日在上交所网站上披露的《关于调整非公开发行A股股票方案的公告》（公告编号：2020-012）。

　　二、通过了《公司非公开发行A股股票预案（修订稿）》。本议案需提交公司股东大会审议。

　　详情请见公司于2020年3月10日在上交所网站上披露的《公司非公开发行A股股票预案（修订稿）》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、通过了《关于修改公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》。本议案需提交公司股东大会审议

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　详情请见公司于2020年3月10日在上交所网站上披露的公司《关于修订非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的公告》（公告编号：2020-013）。

　　四、通过了《关于与中国节能环保集团有限公司签订<附生效条件的非公开发行股票认购协议之补充协议（一）>暨关联交易的议案》。本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　详情请见公司于2020年3月10日在上交所网站上披露的公司《关于与控股股东签署<附生效条件的非公开发行股票认购协议之补充协议（一）>的公告》（公告编号：2020-014）。

　　特此公告。

　　中节能风力发电股份有限公司监事会

　　2020年3月10日