（上接C34版）新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

　　（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　注：本基金本报告期末仅持有上述债券。

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　（2）本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金未投资股指期货。

　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　（1）本期国债期货投资政策

　　本基金未投资国债期货。

　　（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　（3）本期国债期货投资评价

　　本基金未投资国债期货。

　　11、投资组合报告附注

　　（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

　　中南建设关于深交所对江苏中南建设集团股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分:

　　2017年11月11日中南建设转让子公司股权实现投资收益50,100万元，扣除所得税影响实现净利润37,357万元，占公司2016年经审计的合并报表归属于母公司的净利润的91.62%。2017年11月16日，中南建设完成了转让中南房地产47%股权转让的工商变更手续。中南建设迟至2018年6月7日才履行信息披露义务，并迟至2019年1月17日才履行股东大会审议程序。2018年8月23日，公司收到江苏证监局警示函。2019年3月29日，深交所对江苏中南建设集团股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分。深交所依据《股票上市规则（2018年 11 月修订）》第 17.2 条、第 17.3 条和第 17.4 条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：一、对江苏中南建设集团股份有限公司给予通报批评的处分。二、对江苏中南建设集团股份有限公司董事长兼总经理陈锦石、时任财务总监钱军、现任董事辛琦、时任董事会秘书张伟给予通报批评的处分。

　　基金管理人分析认为，该处罚不会对公司今后经营产生重大影响，原因如下：1）由于公司前期拿地策略有问题，导致2015、2016年业绩出现大幅下滑，所以导致占净利润比例较高，2018年公司实现归母净利润21.93亿元；2）已经受到违规披露处罚，实际违规发生在2017年11月，当时负责信息披露的董秘已经更换。

　　本基金投资于中南建设的决策程序说明：基于中南建设基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于中南建设，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。

　　基金管理人经审慎分析，认为该事项对公司经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。

　　（2）基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

　　本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　（3）其他资产构成

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　八、基金的业绩

　　基金业绩截止日为2019年6月30日。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　前海联合泳隽混合A

　　前海联合泳隽混合C

　　九、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、C 类基金份额的销售服务费；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金的证券、期货交易费用；

　　8、基金的银行汇划费用；

　　9、基金的证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用；

　　10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H=E×0.70%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H=E×0.15%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3、C类基金份额的销售服务费

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金份额销售与基金份额持有人服务。

　　销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×0.40%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日的基金资产净值

　　C类销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用（包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用）；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）费用调整

　　根据相关法律法规及中国证监会的有关规定，基金管理人在根据基金发展情况并履行适当程序后调整基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率等相关费率。

　　调整基金管理费率、基金托管费率和提高销售服务费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在中国证监会指定媒介公告。

　　（五）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十、备查文件

　　1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；

　　2、《新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

　　3、《新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

　　4、法律意见书；

　　5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

　　6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

　　7、中国证监会要求的其他文件。

　　十一、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2020年2月7日刊登的《新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2020年第1号）》进行了更新，主要补充和更新的内容如下：

　　1、在“重要提示”部分，明确了此次招募说明书更新的主要内容以及有关内容的截止日期；

　　2、在“基金管理人”部分，更新了本基金基金经理的相关信息。

　　新疆前海联合基金管理有限公司

　　二二年三月十七日