开普云信息科技股份有限公司首次公开发行股票 并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告（下转C2版）

　　保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司

　　开普云信息科技股份有限公司（以下简称“开普云”或“发行人）首次公开发行人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可［2020］94号）。

　　本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

　　发行人与保荐机构（主承销商）国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次公开发行股份数量为1，678.3360万股。本次发行初始战略配售发行数量为251.7504万股，占本次发行数量的15%。战略配售投资者承诺的认购资金和新股配售经纪佣金已于规定时间内足额汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户，依据本次发行价格确定的最终战略配售数量为159.8486万股，占发行总数量的9.52%，初始战略配售与最终战略配售股数的差额91.9018万股将回拨至网下发行。

　　网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为1，090.5374万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的71.82%；网上初始发行数量为427.9500万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的28.18%。最终网下、网上发行合计数量为1，518.4874万股，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。本次发行价格为59.26元/股。

　　根据《开普云信息科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《开普云信息科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数约为3，239.54倍，超过100倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除战略配售部分后本次公开发行股票数量的10%（向上取整至500股的整数倍，即151.8500万股）股票由网下回拨到网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为938.6874万股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的61.82%；网上最终发行数量为579.8000万股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的38.18%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.04182167%。

　　敬请投资者重点关注本次发行缴款环节：

　　1、网下投资者应根据本公告，于2020年3月19日（T+2日）16：00前，按最终确定的发行价格59.26元/股与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金和相应的新股配售经纪佣金（四舍五入精确到分），新股认购资金和相应的新股配售经纪佣金应于2020年3月19日（T+2日）16：00前到账。

　　参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为0.50%。配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.50%（四舍五入精确至分）。

　　网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。

　　网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户在2020年3月19日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

　　网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

　　2、网下发行部分，获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算）应当承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月，前述配售对象账户将在2020年3月20日（T+3日）通过摇号抽签方式确定，网下限售期摇号将按配售对象为单位进行配号，每一个配售对象获配一个编号。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。

　　3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　4、网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。有效报价网下投资者未参与申购或者未足额申购，以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。

　　网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。

　　5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。

　　一、战略配售结果

　　（一）参与对象

　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：

　　1、国金创新投资有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司）；

　　2、中金公司丰众20号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“专项计划”）。

　　截至本公告签署之日，国金创新投资有限公司和专项计划已与发行人签署战略配售协议。

　　（二）获配结果

　　发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，协商确定本次发行价格为59.26元/股，对应本次公开发行的总规模为99，458.19万元，不足10亿元。

　　根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》，保荐机构相关子公司国金创新投资有限公司跟投股数为674，991股，占发行总数量的4.02%，国金创新投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金39，999，966.66元，本次获配股数674，991股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2020年3月23日（T+4日）之前，依据国金创新投资有限公司缴款原路径退回。

　　“中金公司丰众20号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划”已足额缴纳战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金人民币合计54，999，945.27元（其中获配股数对应的金额54，726，313.70元，对应应缴纳的战略配售佣金273，631.57元），“中金公司丰众20号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划”本次获配股数923，495股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2020年3月23日（T+4日）之前，依据“中金公司丰众20号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划”缴款原路径退回。

　　本次发行价格确定后，中金公司丰众20号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划最终认购股数为923，495股，参与人姓名、职务、认购规模与比例如下：

　　本次发行最终战略配售结果如下：

　　二、网上摇号中签结果

　　发行人与保荐机构（主承销商）已于2020年3月18日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号国信紫金山大酒店四楼海棠厅主持了本次发行网上发行摇号抽签仪式。仪式在公开、公平、公正的原则下进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。

　　现将中签结果公告如下：

　　凡在网上申购开普云首次公开发行A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有11，596个，每个中签号码只能认购500股开普云A股股票。

　　三、网下发行申购情况及初步配售结果

　　（一）网下发行申购情况

　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令［第144号］）的要求、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上交所IPO网下申购电子平台最终收到的申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：

　　本次发行的网下申购工作已于2020年3月17日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的296家网下投资者管理的4，241个有效报价配售对象数量全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为1，738，050万股。

　　（二）网下初步配售结果

　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：

　　注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

　　其中零股921股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的“睿远成长价值混合型证券投资基金”。

　　以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见附表。

　　四、网下配售摇号抽签

　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2020年3月20日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号国信紫金山大酒店四楼海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2020年3月23日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《开普云信息科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。

　　五、保荐机构（主承销商）联系方式

　　投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：

　　保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司

　　联系地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹大厦22层

　　联系人：资本市场部

　　联系电话：021-68826812

　　发行人：开普云信息科技股份有限公司

　　保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司

　　2020年3月19日

　　83广发基金管理有限公司基本养老保险基金一六零四一组合B8829831065002718161068.68 805.34 161874.02 A类84广发基金管理有限公司广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金D890192230260141383734.38 418.67 84153.05 A类85广发基金管理有限公司广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金D8901866795002718161068.68 805.34 161874.02 A类86广发基金管理有限公司广发睿享稳健增利混合型证券投资基金D8901852835002718161068.68 805.34 161874.02 A类87广发基金管理有限公司广发科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金D8901781395002718161068.68 805.34 161874.02 A类88广发基金管理有限公司广发中证100交易型开放式指数证券投资基金D8901714125002718161068.68 805.34 161874.02 A类89广发基金管理有限公司社保基金四二零组合D8901475785002718161068.68 805.34 161874.02 A类90广发基金管理有限公司广发睿阳三年定期开放混合型证券投资基金D8901583675002718161068.68 805.34 161874.02 A类91广发基金管理有限公司广发双擎升级混合型证券投资基金D8901516825002718161068.68 805.34 161874.02 A类92广发基金管理有限公司广发龙头优选灵活配置混合型证券投资基金D89014831216086951496.94 257.48 51754.42 A类93广发基金管理有限公司广发沪深300指数增强型发起式证券投资基金D8901456495002718161068.68 805.34 161874.02 A类94广发基金管理有限公司广发科技动力股票型证券投资基金D8901442115002718161068.68 805.34 161874.02 A类95广发基金管理有限公司广发量化多因子灵活配置混合型证券投资基金D8901299444402391141690.66 708.45 142399.11 A类96广发基金管理有限公司基本养老保险基金一一零一组合D8901171335002718161068.68 805.34 161874.02 A类97广发基金管理有限公司广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金D8901182285002718161068.68 805.34 161874.02 A类98广发基金管理有限公司广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金D8901106523301793106253.18 531.27 106784.45 A类99广发基金管理有限公司广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金D8901137315002718161068.68 805.34 161874.02 A类100广发基金管理有限公司基本养老保险基金八零五组合D8901145415002718161068.68 805.34 161874.02 A类101广发基金管理有限公司广发睿毅领先混合型证券投资基金D890112793300163096593.80 482.97 97076.77 A类102广发基金管理有限公司广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金D89011228012065238637.52 193.19 38830.71 A类103广发基金管理有限公司广发医疗保健股票型证券投资基金D8900950305002718161068.68 805.34 161874.02 A类104广发基金管理有限公司广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金D8900959095002718161068.68 805.34 161874.02 A类105广发基金管理有限公司广发百发大数据策略价值证券投资基金D89009156515081548296.90 241.48 48538.38 A类106广发基金管理有限公司广发多元新兴股票型证券投资基金D8900666675002718161068.68 805.34 161874.02 A类107广发基金管理有限公司基本养老保险基金三零二组合D8900860735002718161068.68 805.34 161874.02 A类108广发基金管理有限公司广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金D8900686435002718161068.68 805.34 161874.02 A类109广发基金管理有限公司广发睿吉定增主题灵活配置混合型证券投资基金D890063570310168599853.10 499.27 100352.37 A类110广发基金管理有限公司广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金D890033703290157693393.76 466.97 93860.73 A类111广发基金管理有限公司广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金D8900329195002718161068.68 805.34 161874.02 A类112广发基金管理有限公司广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金D8900578464702554151350.04 756.75 152106.79 A类113广发基金管理有限公司广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金D8900564425002718161068.68 805.34 161874.02 A类114广发基金管理有限公司广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金D8900450695002718161068.68 805.34 161874.02 A类115广发基金管理有限公司广发稳裕保本混合型证券投资基金D8900406455002718161068.68 805.34 161874.02 A类116广发基金管理有限公司广发稳鑫保本混合型证券投资基金D8900351953702011119171.86 595.86 119767.72 A类117广发基金管理有限公司广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金D8900342465002718161068.68 805.34 161874.02 A类118广发基金管理有限公司广发安享灵活配置混合型证券投资基金D8900343195002718161068.68 805.34 161874.02 A类119广发基金管理有限公司广发稳安保本混合型证券投资基金D890032977310168599853.10 499.27 100352.37 A类120广发基金管理有限公司广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金D8900330123501902112712.52 563.56 113276.08 A类121广发基金管理有限公司广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金D89002920912065238637.52 193.19 38830.71 A类122广发基金管理有限公司广发多策略灵活配置混合型证券投资基金D8900283345002718161068.68 805.34 161874.02 A类123广发基金管理有限公司广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金D8900075245002718161068.68 805.34 161874.02 A类124广发基金管理有限公司广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金D8999002375002718161068.68 805.34 161874.02 A类125广发基金管理有限公司广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金D8998872515002718161068.68 805.34 161874.02 A类126广发基金管理有限公司广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金D8998830455002718161068.68 805.34 161874.02 A类127广发基金管理有限公司广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金D8900282615002718161068.68 805.34 161874.02 A类128广发基金管理有限公司广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金D8998850975002718161068.68 805.34 161874.02 A类129广发基金管理有限公司广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金D8900198065002718161068.68 805.34 161874.02 A类130广发基金管理有限公司广发聚宝混合型证券投资基金D8999042494602500148150.00 740.75 148890.75 A类131广发基金管理有限公司广发聚安混合型证券投资基金D899901534280152290193.72 450.97 90644.69 A类132广发基金管理有限公司广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金D8999004315002718161068.68 805.34 161874.02 A类133广发基金管理有限公司广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金D8908279535002718161068.68 805.34 161874.02 A类134广发基金管理有限公司广发新动力混合型证券投资基金D8908210965002718161068.68 805.34 161874.02 A类135广发基金管理有限公司广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金D8908208705002718161068.68 805.34 161874.02 A类136广发基金管理有限公司广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金D8908140495002718161068.68 805.34 161874.02 A类137广发基金管理有限公司广发聚优灵活配置混合型证券投资基金D8908138575002718161068.68 805.34 161874.02 A类138广发基金管理有限公司广发中证500交易型开放式指数证券投资基金D8908072385002718161068.68 805.34 161874.02 A类139广发基金管理有限公司广发轮动配置混合型证券投资基金D8908097935002718161068.68 805.34 161874.02 A类140广发基金管理有限公司广发新经济混合型发起式证券投资基金D8908039255002718161068.68 805.34 161874.02 A类141广发基金管理有限公司广发消费品精选混合型证券投资基金D8907940615002718161068.68 805.34 161874.02 A类142广发基金管理有限公司广发制造业精选混合型证券投资基金D8907899935002718161068.68 805.34 161874.02 A类143广发基金管理有限公司全国社保基金一一五组合D8907860345002718161068.68 805.34 161874.02 A类144广发基金管理有限公司广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金D8907857873401848109512.48 547.56 110060.04 A类145广发基金管理有限公司广发行业领先混合型证券投资基金D8907834685002718161068.68 805.34 161874.02 A类146广发基金管理有限公司广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金D8907787985002718161068.68 805.34 161874.02 A类147广发基金管理有限公司广发聚瑞混合型证券投资基金D8907686705002718161068.68 805.34 161874.02 A类148广发基金管理有限公司广发核心精选混合型证券投资基金D8907659735002718161068.68 805.34 161874.02 A类149广发基金管理有限公司广发稳健增长证券投资基金D8907140455002718161068.68 805.34 161874.02 A类150广发基金管理有限公司广发聚富开放式证券投资基金D8907128735002718161068.68 805.34 161874.02 A类151广发基金管理有限公司广发大盘成长混合型证券投资基金D8907640085002718161068.68 805.34 161874.02 A类152广发基金管理有限公司广发策略优选混合型证券投资基金D8907547865002718161068.68 805.34 161874.02 A类153广发基金管理有限公司广发聚丰混合型证券投资基金D8907481835002718161068.68 805.34 161874.02 A类154广发基金管理有限公司广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）D8907332195002718161068.68 805.34 161874.02 A类155淳厚基金管理有限公司淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金D8901871463201739103053.14 515.27 103568.41 A类156德邦基金管理有限公司德邦乐享生活混合型证券投资基金D8901674555002718161068.68 805.34 161874.02 A类157德邦基金管理有限公司德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金D890147049190103261156.32 305.78 61462.10 A类158德邦基金管理有限公司德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金D8900739993702011119171.86 595.86 119767.72 A类159德邦基金管理有限公司德邦新回报灵活配置混合型证券投资基金D890064932310168599853.10 499.27 100352.37 A类160德邦基金管理有限公司德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金D8900045503401848109512.48 547.56 110060.04 A类161德邦基金管理有限公司德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金D8999056355002718161068.68 805.34 161874.02 A类162东方基金管理有限责任公司东方龙混合型开放式证券投资基金D8907142155002718161068.68 805.34 161874.02 A类163东方基金管理有限责任公司东方精选混合型开放式证券投资基金D8907484425002718161068.68 805.34 161874.02 A类164东方基金管理有限责任公司东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金D890091654260141383734.38 418.67 84153.05 A类165东方基金管理有限责任公司东方主题精选混合型证券投资基金D899901738220119570815.70 354.08 71169.78 A类166东方基金管理有限责任公司东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金D8900913955002718161068.68 805.34 161874.02 A类

　　附表：配售对象初步获配情况

　　序号投资者名称配售对象名称证券账户    申购

　　数量

　　（万股）

　　初步配售数量（股）获配金额（元）新股配售经纪佣金（元）应缴款总额（元）类型1睿远基金管理有限公司睿远成长价值混合型证券投资基金D8901689725003639215647.14 1078.24 216725.38 A类2睿远基金管理有限公司睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金D8902071245002718161068.68 805.34 161874.02 A类3亚太财产保险有限公司亚太财产保险有限公司-自有资金B8812559905002718161068.68 805.34 161874.02 A类4亚太财产保险有限公司亚太财产保险有限公司-传统B8816507845002718161068.68 805.34 161874.02 A类5银河基金管理有限公司银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金D8900009545002718161068.68 805.34 161874.02 A类6银河基金管理有限公司银河旺利灵活配置混合型证券投资基金D8900382085002718161068.68 805.34 161874.02 A类7银河基金管理有限公司银河君尚灵活配置混合型证券投资基金D8900462274402391141690.66 708.45 142399.11 A类8银河基金管理有限公司银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金D8908208384702554151350.04 756.75 152106.79 A类9银河基金管理有限公司银河沪深300价值指数证券投资基金D8907771745002718161068.68 805.34 161874.02 A类10银河基金管理有限公司银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金D8999030155002718161068.68 805.34 161874.02 A类11银河基金管理有限公司银河稳健证券投资基金D8907122895002718161068.68 805.34 161874.02 A类12银河基金管理有限公司银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金D89003041216086951496.94 257.48 51754.42 A类13银河基金管理有限公司银河研究精选混合型证券投资基金D8907111785002718161068.68 805.34 161874.02 A类14银河基金管理有限公司银河灵活配置混合型证券投资基金D89081881515081548296.90 241.48 48538.38 A类15银河基金管理有限公司银河君信灵活配置混合型证券投资基金D8900585755002718161068.68 805.34 161874.02 A类16银河基金管理有限公司银河行业优选混合型证券投资基金D8907683955002718161068.68 805.34 161874.02 A类17银河基金管理有限公司银河美丽优萃混合型证券投资基金D8908237895002718161068.68 805.34 161874.02 A类18银河基金管理有限公司银河君润灵活配置混合型证券投资基金D8900695685002718161068.68 805.34 161874.02 A类19银河基金管理有限公司银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金D8900070615002718161068.68 805.34 161874.02 A类20银河基金管理有限公司银河康乐股票型证券投资基金D8998834355002718161068.68 805.34 161874.02 A类21银河基金管理有限公司银河蓝筹精选混合型证券投资基金D8907812125002718161068.68 805.34 161874.02 A类22银河基金管理有限公司银河主题策略混合型证券投资基金D8908000405002718161068.68 805.34 161874.02 A类23银河基金管理有限公司银河新动能混合型证券投资基金D8901921755002718161068.68 805.34 161874.02 A类24银河基金管理有限公司银河银泰理财分红证券投资基金D8907132775002718161068.68 805.34 161874.02 A类25银河基金管理有限公司银河创新成长混合型证券投资基金D8907850125002718161068.68 805.34 161874.02 A类26银河基金管理有限公司银河和美生活主题混合型证券投资基金D8901540545002718161068.68 805.34 161874.02 A类27银河基金管理有限公司银河竞争优势成长混合型证券投资基金D8907654944002174128831.24 644.16 129475.40 A类28鑫元基金管理有限公司鑫元核心资产股票型发起式证券投资基金D8901513073301793106253.18 531.27 106784.45 A类29鑫元基金管理有限公司鑫元鑫趋势灵活配置混合型证券投资基金D8900969893301793106253.18 531.27 106784.45 A类30圆信永丰基金管理有限公司圆信永丰致优混合型证券投资基金D8902005705002718161068.68 805.34 161874.02 A类31圆信永丰基金管理有限公司圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金D8901167895002718161068.68 805.34 161874.02 A类32圆信永丰基金管理有限公司圆信永丰优悦生活混合型证券投资基金D8901166665002718161068.68 805.34 161874.02 A类33圆信永丰基金管理有限公司圆信永丰汇利混合型证券投资基金（LOF）D8901115935002718161068.68 805.34 161874.02 A类34圆信永丰基金管理有限公司圆信永丰优享生活灵活配置混合型证券投资基金D8900967353401848109512.48 547.56 110060.04 A类35圆信永丰基金管理有限公司圆信永丰兴源灵活配置混合型证券投资基金D890093127200108764415.62 322.08 64737.70 A类36圆信永丰基金管理有限公司圆信永丰多策略精选混合型证券投资基金D8900868375002718161068.68 805.34 161874.02 A类37圆信永丰基金管理有限公司圆信永丰优加生活股票型证券投资基金D8900261625002718161068.68 805.34 161874.02 A类38圆信永丰基金管理有限公司圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金D8998840175002718161068.68 805.34 161874.02 A类39大成基金管理有限公司大成睿享混合型证券投资基金D8902002115002718161068.68 805.34 161874.02 A类40大成基金管理有限公司大成优势企业混合型证券投资基金D8901997955002718161068.68 805.34 161874.02 A类41大成基金管理有限公司基本养老保险基金一五零一一组合B8829821765002718161068.68 805.34 161874.02 A类42大成基金管理有限公司大成基金管理有限公司-社保基金17011组合D8901996805002718161068.68 805.34 161874.02 A类43大成基金管理有限公司大成远见成长混合型证券投资基金D890190238240130477275.04 386.38 77661.42 A类44大成基金管理有限公司大成MSCI中国A股质优价值100交易型开放式指数证券投资基金D8901861243401848109512.48 547.56 110060.04 A类45大成基金管理有限公司大成科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金D8901810435002718161068.68 805.34 161874.02 A类46大成基金管理有限公司基本养老保险基金一二零一组合D8901477565002718161068.68 805.34 161874.02 A类47大成基金管理有限公司大成基金管理有限公司-社保基金1101组合D8901174005002718161068.68 805.34 161874.02 A类48大成基金管理有限公司大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金D890111357310168599853.10 499.27 100352.37 A类49大成基金管理有限公司基本养老保险基金一零零一组合D8901147455002718161068.68 805.34 161874.02 A类50大成基金管理有限公司大成一带一路灵活配置混合型证券投资基金D8900899323301793106253.18 531.27 106784.45 A类51大成基金管理有限公司基本养老保险基金八零二组合D8900736645002718161068.68 805.34 161874.02 A类52大成基金管理有限公司大成景尚灵活配置混合型证券投资基金D8900656455002718161068.68 805.34 161874.02 A类53大成基金管理有限公司大成景禄灵活配置混合型证券投资基金D8900614475002718161068.68 805.34 161874.02 A类54大成基金管理有限公司大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金D890003009200108764415.62 322.08 64737.70 A类55大成基金管理有限公司大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金D89002457614076145096.86 225.48 45322.34 A类56大成基金管理有限公司大成睿景灵活配置混合型证券投资基金D8900012775002718161068.68 805.34 161874.02 A类57大成基金管理有限公司大成互联网思维混合型证券投资基金D8999036755002718161068.68 805.34 161874.02 A类58大成基金管理有限公司大成高新技术产业股票型证券投资基金D8998990965002718161068.68 805.34 161874.02 A类59大成基金管理有限公司大成灵活配置混合型证券投资基金D890822181270146786934.42 434.67 87369.09 A类60大成基金管理有限公司大成竞争优势混合型证券投资基金D890786212250135980534.34 402.67 80937.01 A类61大成基金管理有限公司大成内需增长混合型证券投资基金D8907873234302337138490.62 692.45 139183.07 A类62大成基金管理有限公司全国社保基金四一一组合D8907934555002718161068.68 805.34 161874.02 A类63大成基金管理有限公司全国社保基金一一三组合D8907860265002718161068.68 805.34 161874.02 A类64大成基金管理有限公司大成核心双动力混合型证券投资基金D89078044415081548296.90 241.48 48538.38 A类65大成基金管理有限公司大成中证红利指数证券投资基金D8907777185002718161068.68 805.34 161874.02 A类66大成基金管理有限公司大成策略回报混合型证券投资基金D8907671875002718161068.68 805.34 161874.02 A类67大成基金管理有限公司大成精选增值混合型证券投资基金D8907281675002718161068.68 805.34 161874.02 A类68大成基金管理有限公司大成价值增长证券投资基金D8907113225002718161068.68 805.34 161874.02 A类69大成基金管理有限公司大成积极成长混合型证券投资基金D8902453135002718161068.68 805.34 161874.02 A类70大成基金管理有限公司大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)D8901080743601956115912.56 579.56 116492.12 A类71大成基金管理有限公司大成创新成长混合型证券投资基金D8900310235002718161068.68 805.34 161874.02 A类72大成基金管理有限公司大成景阳领先混合型证券投资基金D8900310155002718161068.68 805.34 161874.02 A类73大成基金管理有限公司大成蓝筹稳健证券投资基金D8907135025002718161068.68 805.34 161874.02 A类74大成基金管理有限公司大成中小盘混合型证券投资基金（LOF）D8900214425002718161068.68 805.34 161874.02 A类75大成基金管理有限公司大成优选混合型证券投资基金(LOF)D8907641715002718161068.68 805.34 161874.02 A类76大成基金管理有限公司大成财富管理2020生命周期证券投资基金D8907576875002718161068.68 805.34 161874.02 A类77大成基金管理有限公司大成沪深300指数证券投资基金D8907490585002718161068.68 805.34 161874.02 A类78广发基金管理有限公司广发国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金D8902045665002718161068.68 805.34 161874.02 A类79广发基金管理有限公司广发高股息优享混合型证券投资基金D8902047445002718161068.68 805.34 161874.02 A类80广发基金管理有限公司广发科技先锋混合型证券投资基金D8902053185002718161068.68 805.34 161874.02 A类81广发基金管理有限公司广发科技创新混合型证券投资基金D8902024335002718161068.68 805.34 161874.02 A类82广发基金管理有限公司基本养老保险基金一五零二一组合B8829846495002718161068.68 805.34 161874.02 A类

　　167东方基金管理有限责任公司东方互联网嘉混合型证券投资基金D89003657314076145096.86 225.48 45322.34 A类168东方基金管理有限责任公司东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金D8999042315002718161068.68 805.34 161874.02 A类169东方基金管理有限责任公司东方岳灵活配置混合型证券投资基金D8900618114702554151350.04 756.75 152106.79 A类170东方基金管理有限责任公司东方核心动力混合型证券投资基金D8907688323501902112712.52 563.56 113276.08 A类171东方基金管理有限责任公司东方成长回报平衡混合型证券投资基金D890810011220119570815.70 354.08 71169.78 A类172东方基金管理有限责任公司东方新兴成长混合型证券投资基金D8908287555002718161068.68 805.34 161874.02 A类173东方基金管理有限责任公司东方盛世灵活配置混合型证券投资基金D8900384283601956115912.56 579.56 116492.12 A类174东方基金管理有限责任公司东方新思路灵活配置混合型证券投资基金D8900052054102228132031.28 660.16 132691.44 A类175东方基金管理有限责任公司东方策略成长混合型开放式证券投资基金D8907657795002718161068.68 805.34 161874.02 A类176东方基金管理有限责任公司东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金D890085491230125074075.00 370.38 74445.38 A类177东方基金管理有限责任公司东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金D890786173300163096593.80 482.97 97076.77 A类178东方基金管理有限责任公司东方新价值混合型证券投资基金D8900180464002174128831.24 644.16 129475.40 A类179东方基金管理有限责任公司东方区域发展混合型证券投资基金D890057781240130477275.04 386.38 77661.42 A类180东方基金管理有限责任公司东方新能源汽车主题混合型证券投资基金D8907912335002718161068.68 805.34 161874.02 A类181东方基金管理有限责任公司东方新策略灵活配置混合型证券投资基金D8900024354102228132031.28 660.16 132691.44 A类182东方基金管理有限责任公司东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金D899902815210114167615.66 338.08 67953.74 A类183融通基金管理有限公司融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金D8900572523401848109512.48 547.56 110060.04 A类184融通基金管理有限公司融通通慧混合型证券投资基金D8900582405002718161068.68 805.34 161874.02 A类185融通基金管理有限公司融通蓝筹成长证券投资基金D8907125225002718161068.68 805.34 161874.02 A类186融通基金管理有限公司中国建设银行—融通领先成长混合型证券投资基金（LOF）D8903284205002718161068.68 805.34 161874.02 A类187融通基金管理有限公司融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金D8900638973902120125631.20 628.16 126259.36 A类188融通基金管理有限公司融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）D8900716045002718161068.68 805.34 161874.02 A类189融通基金管理有限公司融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金D8998871705002718161068.68 805.34 161874.02 A类190融通基金管理有限公司融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金D8900004595002718161068.68 805.34 161874.02 A类191融通基金管理有限公司融通新蓝筹证券投资基金D8907111945002718161068.68 805.34 161874.02 A类192融通基金管理有限公司融通行业景气证券投资基金D8907133325002718161068.68 805.34 161874.02 A类193融通基金管理有限公司融通中国风1号灵活配置混合型证券投资基金D8900339155002718161068.68 805.34 161874.02 A类194融通基金管理有限公司融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金D8901452175002718161068.68 805.34 161874.02 A类195融通基金管理有限公司融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金D8999044275002718161068.68 805.34 161874.02 A类196融通基金管理有限公司融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金D890019165190103261156.32 305.78 61462.10 A类197融通基金管理有限公司融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金D8900281985002718161068.68 805.34 161874.02 A类198融通基金管理有限公司融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金D8901407464602500148150.00 740.75 148890.75 A类199融通基金管理有限公司融通通盈灵活配置混合型证券投资基金D890035488240130477275.04 386.38 77661.42 A类200融通基金管理有限公司融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金D8998874395002718161068.68 805.34 161874.02 A类201融通基金管理有限公司融通巨潮100指数证券投资基金D8907363645002718161068.68 805.34 161874.02 A类202融通基金管理有限公司融通新能源灵活配置混合型证券投资基金D8900068115002718161068.68 805.34 161874.02 A类203融通基金管理有限公司融通医疗保健行业混合型证券投资基金D8907986595002718161068.68 805.34 161874.02 A类204融通基金管理有限公司融通动力先锋混合型证券投资基金D8907584715002718161068.68 805.34 161874.02 A类205融通基金管理有限公司融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金D8905338975002718161068.68 805.34 161874.02 A类206融通基金管理有限公司融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金D8900055645002718161068.68 805.34 161874.02 A类207中欧基金管理有限公司中欧启航三年持有期混合型证券投资基金D8901991275002718161068.68 805.34 161874.02 A类208中欧基金管理有限公司中欧睿泓定期开放灵活配置混合型证券投资基金D8901118105002718161068.68 805.34 161874.02 A类209中欧基金管理有限公司中欧科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金D8901809665002718161068.68 805.34 161874.02 A类210中欧基金管理有限公司中欧创新成长灵活配置混合型证券投资基金D8901300265002718161068.68 805.34 161874.02 A类211中欧基金管理有限公司中欧医疗创新股票型证券投资基金D8901481685002718161068.68 805.34 161874.02 A类212中欧基金管理有限公司中欧远见两年定期开放混合型证券投资基金D8901671125002718161068.68 805.34 161874.02 A类213中欧基金管理有限公司中欧预见养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金D8901492795002718161068.68 805.34 161874.02 A类214中欧基金管理有限公司中欧时代智慧混合型证券投资基金D8901168865002718161068.68 805.34 161874.02 A类215中欧基金管理有限公司中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金D8901127355002718161068.68 805.34 161874.02 A类216中欧基金管理有限公司中欧恒利三年定期开放混合型证券投资基金D8900992125002718161068.68 805.34 161874.02 A类217中欧基金管理有限公司中欧康裕混合型证券投资基金D8900867485002718161068.68 805.34 161874.02 A类218中欧基金管理有限公司中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金D8900412015002718161068.68 805.34 161874.02 A类219中欧基金管理有限公司中欧医疗健康混合型证券投资基金D8900572605002718161068.68 805.34 161874.02 A类220中欧基金管理有限公司中欧明睿新常态混合型证券投资基金D8900228335002718161068.68 805.34 161874.02 A类221中欧基金管理有限公司中欧消费主题股票型证券投资基金D8900430755002718161068.68 805.34 161874.02 A类222中欧基金管理有限公司中欧养老产业混合型证券投资基金D8900380385002718161068.68 805.34 161874.02 A类223中欧基金管理有限公司中欧数据挖掘多因子灵活配置混合型证券投资基金D8900282795002718161068.68 805.34 161874.02 A类224中欧基金管理有限公司中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金D8900277445002718161068.68 805.34 161874.02 A类225中欧基金管理有限公司中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金D8900222575002718161068.68 805.34 161874.02 A类226中欧基金管理有限公司中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金D8900262855002718161068.68 805.34 161874.02 A类227中欧基金管理有限公司中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金D8999031625002718161068.68 805.34 161874.02 A类228中欧基金管理有限公司中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金D8999025985002718161068.68 805.34 161874.02 A类229中欧基金管理有限公司中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金D8999019745002718161068.68 805.34 161874.02 A类230中欧基金管理有限公司中欧明睿新起点混合型证券投资基金D8998995095002718161068.68 805.34 161874.02 A类231中欧基金管理有限公司中欧新动力股票型证券投资基金D8907852825002718161068.68 805.34 161874.02 A类232中欧基金管理有限公司中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）D8907775225002718161068.68 805.34 161874.02 A类233中信证券股份有限公司中信证券信安鸿利混合型养老金产品B8828181075002718161068.68 805.34 161874.02 A类234中信证券股份有限公司中信证券信养量化股票型养老金产品B88032414416086951496.94 257.48 51754.42 A类235中信证券股份有限公司中信证券信养天顺股票型养老金产品B882109388220119570815.70 354.08 71169.78 A类236中信证券股份有限公司中信证券信养天年股票型养老金产品B8813742735002718161068.68 805.34 161874.02 A类237中信证券股份有限公司中信证券信养天和股票型养老金产品B8813743885002718161068.68 805.34 161874.02 A类238中信证券股份有限公司中信证券信养天禧股票型养老金产品B88191808516086951496.94 257.48 51754.42 A类239中信证券股份有限公司中信证券信安盈利混合型养老金产品B8819067795002718161068.68 805.34 161874.02 A类240中信证券股份有限公司基本养老保险基金中小盘投资管理组合D8901477725002718161068.68 805.34 161874.02 A类241中信证券股份有限公司全国社会保障基金红利优选产品委托组合D8901174185002718161068.68 805.34 161874.02 A类242中信证券股份有限公司基本养老保险基金三一零组合D8900863585002718161068.68 805.34 161874.02 A类243中信证券股份有限公司中信证券信养天瑞股票型养老金产品B8807551675002718161068.68 805.34 161874.02 A类244中信证券股份有限公司中信证券信养天盈股票型养老金产品B8833247245002718161068.68 805.34 161874.02 A类245中信证券股份有限公司中国人寿再保险有限责任公司委托中信证券管理的A股主动投资组合B8800132985002718161068.68 805.34 161874.02 A类246中信证券股份有限公司中信证券信诚人寿中信银行定向资产管理计划（万能）B8884600625002718161068.68 805.34 161874.02 A类247中信证券股份有限公司中信证券信养天丰股票型养老金产品B8832504965002718161068.68 805.34 161874.02 A类248中信证券股份有限公司中国农业银行离退休人员福利负债定向资产B8824556375002718161068.68 805.34 161874.02 A类249中信证券股份有限公司中信证券-国任财险-建设银行定向资产管理计划B8830547435002718161068.68 805.34 161874.02 A类