新华钻石品质企业混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

　　基金管理人：新华基金管理股份有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　重要提示

　　新华钻石品质企业混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2009年11月23日证监许可【2009】1220号核准募集。本基金合同已于2010年2月3日正式生效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

　　本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年2月3日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(财务数据未经会计师事务所审计)。

　　本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于2020年9月1日起执行。

　　一 基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　基金管理人：新华基金管理股份有限公司

　　住所：重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层

　　办公地址：北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座

　　重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层

　　法定代表人：张宗友

　　成立日期：2004年12月9 日

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：证监基金字【2004】197号

　　注册资本： 21,750万元人民币

　　电话：010-68779666

　　传真：010- 68779528

　　联系人：齐岩

　　股权结构：

　　（二）主要人员情况

　　1、董事会成员

　　张宗友先生：董事长，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、太平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金管理股份有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司董事长。

　　刘全胜先生：董事，硕士。历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内蒙古证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰证券包头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、恒泰证券经纪业务管理总部总经理、恒泰证券经纪事业部总裁助理兼经纪事业部总经理、恒泰证券副总裁。现任新华基金管理股份有限公司总经理。

　　项琥先生：董事。历任中国国际信托投资公司天津分公司、中信证券天津证券业务部经理、天津协通咨询中心国债服务部副经理、天津未来保险代理有限公司总经理、新华信托股份有限公司天津业务部总经理、新华信托股份有限公司副总经理。现任新华信托股份有限公司董事总经理。

　　于芳女士：董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时代证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司首席风险官。

　　胡波先生：独立董事，博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财政金融学院副教授。

　　宋敏女士：独立董事，硕士。历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子系统工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所律师、北京市东清律师事务所律师。现任北京市保利威律师事务所合伙人。

　　张贵龙先生：独立董事，硕士。曾任职于山西省临汾地区教育学院、北京大学财务部。现任北大资产经营有限公司副总裁。

　　2、监事会成员

　　杨淑飞女士：监事会主席，硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天科工财务公司风险管理部经理，航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、副总裁，华浩信联（北京）科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限公司财务总监。

　　张浩先生：职工监事，硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监，长盛基金管理有限公司风险管理部副总监，合众资产管理股份有限公司风险管理部总监，房宝信业（北京）投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司监察稽核部总监。

　　别冶女士：职工监事，金融学学士。十年证券从业经验，历任《每日经济新闻》、《第一财经日报》财经记者，新华基金管理股份有限公司媒体经理。现任新华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。

　　3、高级管理人员情况

　　张宗友先生：董事长，简历同上。

　　刘全胜先生：总经理，简历同上。

　　齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。

　　徐端骞先生：副总经理兼任首席信息官，学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。

　　晏益民先生：副总经理，学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理，泰信基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理，新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理。

　　崔建波先生：副总经理，硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。

　　4、本基金基金经理

　　（1）历任基金经理

　　曹名长先生：管理本基金时间：2010年2月3日到2015年6月9日。

　　李昱女士：管理本基金时间：2011年1月27日到2012年2月22日。

　　贲兴振先生：管理本基金时间：2015年6月8日到2016年6月28日。

　　付伟先生：管理本基金时间：2016年6月17日到2019年2月28日。

　　（2）现任基金经理

　　蔡春红：国际金融硕士，8年证券从业经验。2010年7月加入新华基金管理股份有限公司，历任新华优选分红混合型证券投资基金基金经理助理、新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，现任新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、新华趋势领航混合型证券投资基金基金经理、新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金经理。

　　5、投资管理委员会成员

　　主席：总经理刘全胜先生；成员：副总经理兼投资总监崔建波先生、投资副总监于泽雨先生、权益投资部总监赵强先生、投资副总监姚秋先生、研究部总监张霖女士、基金经理付伟先生。

　　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二 基金托管人

　　（一）基本情况

　　1、基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　　联系人：田  青

　　联系电话：(010)6759 5096

　　中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

　　2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。

　　2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。

　　中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　2、主要人员情况

　　蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　3、基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末，中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

　　（二）基金托管人的内部控制制度

　　1、内部控制目标

　　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　2、内部控制组织结构

　　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。

　　3、内部控制制度及措施

　　资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　1、监督方法

　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　　2、监督流程

　　（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。

　　（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

　　（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。

　　三 相关服务机构

　　（一）基金份额销售机构

　　基金份额销售机构包括基金管理人的直销机构和其他销售机构的销售网点：

　　1、场外销售机构

　　（1）直销机构

　　新华基金管理股份有限公司北京直销中心

　　办公地址：北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座

　　法定代表人：张宗友

　　联系人：陈静

　　电话：（010）68730999

　　传真：（010）68731199

　　客服电话：400-819-8866

　　网址：www.ncfund.com.cn

　　电子直销：新华基金网上交易平台

　　网址：https://trade.ncfund.com.cn

　　（2）其他销售机构

　　1）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　联系人：张静

　　客服电话：95533

　　网址：www.ccb.com

　　2）中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：陈四清

　　联系人：郭明

　　客服电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　3）中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：周慕冰

　　联系人：唐文勇

　　客服电话：95599

　　网址：www.abchina.com

　　4）招商银行股份有限公司

　　住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：李建红

　　联系人：邓炯鹏

　　客服电话：95555

　　网址：www.cmbchina.com

　　5）交通银行股份有限公司

　　住所：上海市银城中路188号

　　法定代表人：彭纯

　　联系人：宋恒

　　客服电话：95559

　　公司网站：www.bankcomm.com

　　6）北京银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

　　法定代表人：张东宁

　　联系人：周黎

　　客服电话：95526

　　网址： www.bankofbeijing.com.cn

　　7）中信银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　法定代表人：李庆萍

　　联系人：廉赵峰

　　客服电话：95558

　　网址：www.bank.ecitic.com

　　8）平安银行股份有限公司

　　住所：深圳市深南东路5047号

　　法定代表人：谢永林

　　联系人：张莉

　　客服电话：95511-3

　　网址：bank.pingan.com

　　9）中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街3号

　　法定代表人：李国华

　　联系人：王硕

　　客服电话：95580

　　公司网址：www.psbc.com

　　10）华夏银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街22号

　　法定代表人：李民吉

　　联系人： 徐昊光

　　客服电话：95577

　　网址：www.hxb.com.cn

　　11）重庆银行股份有限公司

　　住所：重庆市渝中区邹容路153号

　　法定代表人：林军

　　客服电话：96899

　　网址：www.cqcbank.com

　　12）上海浦东发展银行股份有限公司

　　住所：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：高国富

　　联系人：杨文川

　　客服电话：95528

　　网址：www.spdb.com.cn

　　13）浙商银行股份有限公司

　　住所：杭州市庆春路288号

　　法定代表人：沈仁康

　　联系人：毛真海

　　客服电话：95527

　　网址：www.czbank.com

　　14）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　客服电话： 95521

　　网址：www.gtja.com

　　15）海通证券股份有限公司

　　住所：上海市广东路698号

　　法定代表人：周杰

　　联系人：李笑鸣

　　客服电话：95553

　　网址：www.htsec.com

　　16）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　联系人：权唐

　　客服电话：95587

　　网站：www.csc108.com

　　17）中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　法定代表人：陈共炎

　　联系人：邓颜

　　客服电话：400-888-8888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　18）新时代证券股份有限公司

　　住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　法定代表人：叶顺德　　

　　联系人：田芳芳

　　客服电话：95399

　　公司网址：www.xsdzq.cn

　　19）国信证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　联系人：李颖

　　客服电话：95536

　　网址：www.guosen.com.cn

　　20）华安证券股份有限公司

　　住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　法定代表人：章宏韬

　　联系人：范超

　　客服电话：95318

　　网址：www.hazq.com

　　21）恒泰证券股份有限公司

　　住所：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼

　　法定代表人：庞介民

　　联系人：熊丽

　　客服电话：400-196-6188

　　网址：www.cnht.com.cn

　　22）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路268号证券大厦

　　办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层

　　法定代表人：杨华辉

　　联系人：黄英

　　客服电话 ：95562

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　23）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：王一通

　　客服电话：95548

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　24）中信证券（山东）有限责任公司

　　住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

　　法定代表人：姜晓林

　　客服电话：95548

　　联系人：吴忠超

　　公司网址：www.96577.com.cn

　　25）广发证券股份有限公司

　　住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

　　法定代表人：孙树明

　　联系人：黄岚

　　客服电话：95575

　　网址：www.gf.com.cn

　　26）民生证券股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

　　法定代表人：冯鹤年

　　联系人：赵明

　　客服电话：95376

　　公司网站：www.mszq.com

　　27）方正证券股份有限公司

　　住所：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 3701、3717

　　法定代表人：施华

　　客服电话：95571

　　网址：www.foundersc.com

　　28）招商证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

　　法定代表人：霍达

　　联系人：林生迎

　　客服电话： 95565

　　网站： www.newone.com.cn

　　29）东北证券股份有限公司

　　住所:长春市生态大街6666号

　　法定代表人：李福春

　　联系人：安岩岩

　　客服电话：95360

　　网址：www.nesc.cn

　　30）中国民族证券有限责任公司

　　住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

　　法定代表人：姜志军

　　联系人：李微

　　客服电话：400-889-5618

　　网址：www.e5618.com

　　31）华福证券有限责任公司

　　住所：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张宗锐

　　客服电话：0591-96326

　　网址：www.hfzq.com.cn

　　32）东海证券股份有限公司

　　注册地址：常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：赵俊

　　电话：021-20333333

　　联系人：王一彦

　　客服电话：95531；400-8888-588

　　网址：www.ibond.com.cn

　　33）信达证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：鹿馨方

　　客服电话：400-800-8899

　　网址：www.cindasc.com

　　34）华泰证券股份有限公司

　　住所：南京市江东中路228号

　　法定代表人：周易

　　联系人：庞晓芸

　　客服电话：95597

　　网址：www.htsc.com.cn

　　35）光大证券股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：周健男

　　联系人：刘晨

　　客服电话：95525

　　网址：www.ebscn.com

　　36）中泰证券股份有限公司

　　住所：济南市市中区经七路86号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：许曼华

　　客服电话：95538

　　网址：www.zts.com.cn

　　37）东方证券股份有限公司

　　住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

　　法定代表人：潘鑫军

　　联系人：胡月茹

　　客服电话：95503

　　网址：www.dfzq.com.cn

　　38）安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人：王连志

　　联系人：梅文烨

　　客服电话：95517

　　公司网址：www.essence.com.cn

　　39）华西证券股份有限公司

　　注册地址：成都市高新区天府二街198号

　　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　法定代表人：杨炯洋

　　联系人：谢国梅

　　客服电话：95584

　　网址：www.hx168.com.cn

　　40）申万宏源证券有限公司

　　住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：李梅

　　联系人：陈宇

　　客服电话：95523或4008895523

　　网址：www.swhysc.com

　　41）中国国际金融股份有限公司

　　住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　法定代表人：丁学东

　　联系人：纪静

　　客服电话：400-910-1166

　　网址：www.cicc.com.cn

　　42）嘉实财富管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 二 期 53 层 5312-15 单元

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期5312-15单元

　　法定代表人：赵学军

　　联系人：景琪

　　客服电话：400-021-8850

　　网址：www.harvestwm.cn

　　43）中信期货有限公司

　　注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层

　　法定代表人：张皓

　　联系人：洪诚

　　44）北京肯特瑞基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

　　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座

　　法定代表人：王苏宁

　　客服电话： 个人业务：95118  企业业务：400-088-8816

　　网址：http://fund.jd.com

　　45）北京增财基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

　　办公地址： 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

　　法定代表人： 罗细安

　　联系人： 张蕾

　　客服电话：400-001-8811

　　公司网站：www.zcvc.com.cn

　　46）北京创金启富基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

　　办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

　　法定代表人：梁蓉

　　联系人：李婷婷

　　客服电话：400-6262-818

　　公司网站：www.5irich.com

　　47）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

　　法定代表人：杨文斌

　　联系人：胡凯隽

　　客服电话：400-700-9665

　　公司网址：www.howbuy.com

　　48）和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10层

　　法定代表人：王莉

　　客服电话： 400-920-0022

　　联系人：刘洋

　　公司网站：licaike.hexun.com

　　49）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

　　法定代表人：周斌

　　联系人：张晔

　　客服电话：4007-868-868

　　公司网站：www.chtfund.com

　　50）北京虹点基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室

　　法定代表人：何静

　　联系人：王重阳

　　座机：010-65951887

　　客服电话：400-618-0707

　　公司网址：www.hongdianfund.com

　　51）北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　法定代表人：王伟刚

　　客服电话：400-619-9059

　　网址： www.fundzone.cn

　　52）上海汇付基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

　　办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

　　法定代表人：金佶

　　汇付网站：www.wincaifu.com

　　汇付客服热线：400-821-3999

　　53）济安财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

　　办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

　　法定代表人：杨健

　　联系人：李海燕

　　客服电话： 400-673-7010

　　公司网站： www.jianfortune.com

　　54）上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法定代表人： 陈继武

　　联系人：葛佳蕊

　　客服电话：4000-178-000

　　网址：www.lingxianfund.com

　　55）上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕰川路5475号1033室

　　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　　法定代表人：李兴春

　　联系人：曹怡晨

　　客服电话：400-067-6266

　　网址：http://a.leadfund.com.cn/

　　56）上海联泰基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

　　法定代表人：尹彬彬

　　联系人：陈东

　　客服电话： 400-118-1188

　　公司网址：www.66liantai.com

　　57）上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：王之光

　　联系人：何雪

　　客服电话：400-821-9031

　　公司网站：www.lufunds.com

　　58）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区五常街道文一西路969号3栋5层599室

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

　　法定代表人：祖国明

　　客服电话：400-766-123

　　联系人：韩爱彬

　　网址：www.fund123.cn

　　59）南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：王锋

　　联系人：王锋

　　客服电话：95177

　　公司网站：www.snjijin.com

　　60）诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

　　法定代表人：汪静波

　　客服电话：400-821-5399

　　网址：www.noah-fund.com

　　61）北京钱景基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

　　法定代表人：王利刚

　　客服电话：400-875-9885

　　联系人：盛海娟

　　公司网站：www.qianjing.com

　　62）上海长量基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：唐诗洋

　　客服电话：400-820-2899

　　公司网站： www.erichfund.com

　　63）上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公里1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室

　　法定代表人：王翔

　　联系人：蓝杰

　　客服电话：400-820-5369

　　公司网站：www.jiyufund.com.cn

　　64）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼

　　法定代表人：薛峰

　　客服电话：4006-788-887

　　联系人：童彩平

　　公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com

　　65）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层

　　办公地址： 上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼

　　法定代表人：其实

　　客服电话：400-1818-188

　　联系人：丁姗姗

　　公司网址：www.1234567.com.cn

　　66）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　　办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

　　法定代表人：吴强

　　联系人：林海明

　　客服电话：4008-773-772

　　公司网站：fund.10jqka.com.cn

　　67）万家财富基金销售（天津）有限公司

　　注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓  2-2413室

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

　　法定代表人：张军

　　客服电话：010-59013842

　　网址：www.wanjiawealth.com

　　68）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层

　　法定代表人：洪弘

　　联系人：张燕

　　客服电话：400-166-1188

　　网址：www.xinlande.com.cn

　　69）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14

　　办公地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14

　　法定代表人：吴雪秀

　　联系人：刘栋栋

　　客服电话：400-001-1566

　　网址：www.yilucaifu.com

　　70）宜信普泽(北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区西大望路1号9层公寓1008

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座180

　　法定代表人：戎兵

　　联系人：刘梦轩

　　客服电话：400-6099-200

　　公司网站：www.yixinfund.com

　　71）珠海盈米基金销售有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　联系人：钟琛

　　客服电话：020-89629066

　　公司网址：www.yingmi.cn

　　72）北京展恒基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607

　　办公地址： 北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　　法定代表人： 闫振杰

　　客服电话： 400-8188-000

　　联系人：马林

　　公司网站：www.myfund.com

　　73）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　联系人：沈晨

　　客服电话：4008-909-998

　　网址：www.jnlc.com

　　74）奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室        法定代表人：TEO WEE HOWE

　　联系人：项晶晶

　　客服电话：400-684-0500

　　网址：www.ifastps.com.cn

　　75）阳光人寿保险股份有限公司

　　注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙1号1号楼昆泰国际大厦12层

　　法定代表人：李科

　　联系人：杨超

　　客服电话:95510

　　网址：http://fund.sinosig.com/

　　76）北京植信基金销售有限公司

　　注册地址: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

　　办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

　　法定代表人：于龙

　　联系人： 张喆

　　客服电话:4006-802-123

　　网址：www.zhixin-inv.com

　　77）浦领基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

　　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

　　法定代表人：聂婉君

　　客服电话： 400-012-5899

　　联系人：李艳

　　公司网站：www.zscffund.com

　　78）江苏汇林保大基金销售有限公司

　　注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

　　办公地址：南京市鼓楼区中山北路绿地紫峰大厦2005室

　　法定代表人：吴言林

　　联系人：林伊灵

　　客服电话：025-66046166

　　网址：www.huilinbd.com

　　79）北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

　　办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

　　法定代表人：钟斐斐

　　联系人：王悦

　　客服电话：400-159-9288

　　网址：danjuanapp.com

　　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示。

　　2、场内发售机构

　　通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）基金销售系统办理相关业务的上证所会员单位（具体名单见上证所网站）。

　　（二）基金注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　法定代表人：周明

　　联系人：朱立元

　　电话：（010）59378839

　　传真：（010）59378907

　　（三）律师事务所与经办律师

　　名称：上海市通力律师事务所

　　注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　联系人：陆奇

　　电话：（021）31358666

　　传真：(021)31358600

　　经办律师：安冬、陆奇

　　（四）会计师事务所与经办注册会计师

　　会计师事务所：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所： 北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层

　　办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层

　　法定代表人：杨剑涛

　　电话：010-88095588

　　传真：010—88091199

　　经办注册会计师：张伟、胡慰

　　联系人：胡慰

　　四 基金的名称

　　本基金名称：新华钻石品质企业混合型证券投资基金。

　　五 基金的类型

　　基金类型：契约型开放式。

　　六 基金的投资目标

　　本基金通过对上市公司基本面的深入研究，结合宏观经济周期和行业景气度分析，力求在有效控制风险并适度保持良好流动性的前提下，精选具有稳定价值性和高质量成长性的钻石品质类的优质上市公司。

　　七 基金的投资方向

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的60%-95%，其中投资于具有钻石品质上市公司的股票市值不低于股票投资的80%。债券、现金类资产及权证、资产支持证券的投资比例为基金资产的5%-40%，其中，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，权证投资比例不高于基金资产净值的3%。

　　八 基金的投资策略

　　本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略，通过对经济周期、行业特征等宏观层面的信息进行全面分析，调整大类资产配置比例和行业配置比例；在个股个券的选择上采用自下而上的投资策略，核心是从企业价值的稳定性和成长的高质量出发，筛选具有钻石品质的优质企业，并进行重点配置。钻石品质企业股票的配置比例不低于股票资产配置的80%。钻石品质企业是指具有稳定价值性和高质量成长性的上市公司，它们具有安全、透明、稳定、创新与领导气质五大优秀品质。

　　本基金是混合型基金，投资目标是选择具有钻石品质的优质企业特别是优秀级别的企业进行重点配置，主要采取自下而上的主动投资管理策略。当然仅应用自下而上的策略可能导致某行业股票集中度过高，行业配置不够分散，造成组合非系统风险高，因此有必要辅助以适当的行业配置策略以降低组合的非系统风险。另外，考虑到国内股市的系统风险也比较高，因此还需要辅助以资产配置策略进行组合调整。

　　股票选择层面，采用精选具有钻石品质的优质上市企业的选股策略。在经过相应财务标准剔除掉不适宜投资股票的基础上，通过本基金的钻石品质企业评价指标体系，依据定量定性相结合的方法，筛选出具有钻石品质的优质上市公司，并根据上市公司具有的钻石品质特性的不同程度及筛选评分的不同结果，将其区分为优秀级别的企业和优良级别的企业。对于优秀级别的企业，本基金将在资产配置中给予重点配置；其余优良级别的企业，在进一步优势比较的基础上本基金也将进行适度配置。最后，结合行业配置策略和公司调研确定投资组合。

　　行业配置层面，本基金主要采取由外及内的研究方法。从行业外部出发用全球眼光分析国际行业周期运行状况，结合国内的宏观经济、行业政策和金融政策等经济环境的因素，分析各行业景气度的关联性，找出行业景气度较高的行业；对于某个行业本身，本基金要着力研究其处于自身行业生命周期发展的哪个阶段，重点关注成长期和成熟期的行业，同时对不同行业进行估值分析，综合考虑得出具有投资价值的行业。

　　资产配置层面，本基金在调整资产配置比例时，重点考虑以下四个基本因素：一是宏观经济周期因素；二是估值因素；三是制度和政策的变化因素；四是市场情绪的因素。通过这四个方面分析，利用改进的德意志银行的打分卡模型（MVPS，即M：宏观；V：估值因素；P：政策因素；S：情绪因素），综合四方面的结果，调整股票类资产和固定收益类资产的配置比例，最终达到大类资产配置的目标。

　　债券投资层面,考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取利率预期、久期管理、收益率曲线等积极投资策略，力求获取高于业绩比较基准的回报。

　　权证层面,在控制风险的前提下，本基金将采用以下策略。普通策略；根据权证定价模型，选择低估的权证进行投资。持股保护策略；本基金有持有股票的必要（最低60%），却有股价下跌带来损失的可能。利用认沽权证， 就可以实现对手中持股的保护。套利策略；当认沽权证和正股价的和低于行权价格时，并且总收益率超过市场无风险收益率时，可以进行无风险套利。

　　资产支持证券投资层面，在控制风险的前提下，本基金对资产支持证券从五个方面综合定价，选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。而当前的信用因素是需要重点考虑的因素。

　　九 基金的业绩比较标准

　　本基金业绩比较基准：

　　80%×沪深300指数收益率+20%×上证国债指数收益率

　　本基金采用沪深300指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于以下原因：

　　1、沪深300指数是一只符合国际标准的优良指数，具有良好的投资价值；

　　2、该指数由中证指数公司编制和维护，具有较强的独立性和代表性；

　　3、该指数编制方法的透明度高；

　　4、该指数借鉴了国际指数的编制经验，保证全球范围内的可比性，容易被全球投资者广泛接受。

　　本基金选择上证国债指数收益率有以下考虑：

　　1、上证国债指数编制和发布有一定的历史，作为业绩基准有较高的知名度和市场影响力。

　　2、目前没有交易所、银行间统一的债券指数。

　　因此，本基金的债券投资基准选择上证国债指数收益率。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，履行相关程序，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以在与基金托管人协商一致并按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数。

　　十 基金的风险收益特征

　　本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风险高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。

　　十一 基金的投资组合报告

　　本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金的托管人――中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日。

　　1、 报告期末基金资产组合情况

　　2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本报告期末本基金无股指期货投资。

　　（2）本基金投资股指期货的投资政策

　　本报告期末本基金尚无股指期货投资政策。

　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　（1）本期国债期货投资政策

　　本报告期末本基金尚无国债期货投资政策。

　　（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本报告期末本基金无国债期货投资。

　　（3）本期国债期货投资评价

　　本报告期末本基金无国债期货投资。

　　11、投资组合报告附注

　　（1）本报告期内，本基金投资的前十名股票不存在被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　（2）本报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

　　（3）其他资产构成

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二 基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本基金成立以来的业绩如下：

　　（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　新华钻石品质企业混合型证券投资基金

　　累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　(2010年2月3日至2019年12月31日) 

　　注：报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。

　　十三 基金的费用概览

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金财产拨划支付的银行费用；

　　4、基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　7、基金的证券交易费用；

　　8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

　　9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×年管理费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。

　　十四 对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2019年12月13日刊登的本基金招募说明书《新华钻石品质企业混合型证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新，主要更新的内容如下：

　　（一）在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期。

　　（二）在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关信息。

　　（三）在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。

　　（四）在“十二、基金的投资”中，更新了基金资产组合情况，数据截止日为2019年12月31日。

　　（五）在“十三、基金的业绩”中，更新了基金的业绩表现，数据截止日为2019年12月31日。

　　（六）在“二十五、其他应披露事项”中，更新了本基金其他信息披露相关内容：

　　1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。

　　2、2019年8月7日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在新时代证券股份有限公司开通定期定额投资业务、基金转换业务的公告

　　3、2019年8月24日 新华钻石品质企业混合型证券投资基金2019年半年度报告4、2019年9月16日 新华钻石品质企业混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　5、2019年9月25日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在上海好买基金销售有限公司调整定期定额投资业务起点金额的公告

　　6、2019年9月27日 关于旗下部分基金增加江苏汇林保大基金销售有限公司为销售机构并开通定期定额投资业务、基金转换业务及参加费率优惠活动的公告

　　7、2019年10月24日 新华钻石品质企业混合型证券投资基金2019年第3季度报告

　　8、2019年10月26日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加北京蛋卷基金销售有限公司为销售机构并开通定期定额投资业务、基金转换业务及参加费率优惠活动的公告

　　9、2019年11月26日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在奕丰基金销售有限公司调整基金最低申购金额、定期定额投资业务起点的公告

　　10、2019年12月13日 新华钻石品质企业混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　11、2019年12月13日 新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金合同及托管协议（更新）

　　12、2020年1月20日 新华钻石品质企业混合型证券投资基金2019年第4季度报告

　　新华基金管理股份有限公司

　　2020年3月19日