中信建投证券股份有限公司简式权益变动报告书

　　上市公司名称：中信建投证券股份有限公司

　　股票上市地点：上海证券交易所

　　股票简称：中信建投

　　股票代码：601066

　　信息披露义务人名称：北京国有资本经营管理中心

　　住所：北京市西城区槐柏树街2号

　　通讯地址：北京市西城区锦什坊街35号12层

　　股份变动性质：国有股份无偿划转

　　签署日期：二二零年三月

　　信息披露义务人声明

　　一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》（2014年修订）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》（2014年修订）及其他相关法律、法规和规范性文件的有关规定编写本报告书。

　　二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》（2014年修订）的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在中信建投证券股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。

　　截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在中信建投证券股份有限公司中拥有权益的股份。

　　三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

　　四、香港证券及期货事务监察委员会已于2020年1月3日出具函件，同意豁免北京金控集团相关要约收购义务。本次无偿划转尚待取得北京市国资委的正式批准以及中国证监会对北京金控集团作为证券公司主要股东的股东资格核准；北京金控集团需按照相关规定履行免除要约收购的相关程序。

　　五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

　　释义

　　在本报告书中，除非上下文另有所指，以下简称具有如下含义：

　　第一节 信息披露义务人介绍

　　一、信息披露义务人基本情况

　　截至本报告书签署之日，北京国管中心基本情况如下：

　　二、信息披露义务人经营层成员的基本信息

　　北京国管中心未设董事会。截至本报告书签署之日，北京国管中心的经营层成员的基本情况如下：

　　三、信息披露义务人持有、控制境内外其他上市公司5%以上股份的情况

　　截至本报告书签署之日，北京国管中心在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下：

　　第二节 权益变动目的

　　一、本次权益变动目的

　　为优化国有经济布局，北京市国资委决定将北京国管中心持有的占中信建投总股本35.11%的A股股份无偿划转至北京金控集团，本次无偿划转有助于北京金控集团进一步落实做强做优首都金融产业的战略部署，扩大业务规模、增强资本实力、构建完整的金融业态。

　　随着北京金控集团有序推进各项业务布局和发展，北京金控集团未来将协同各类优势金融资源，推进持股金融机构间统一的数据联通使用、客户资源管理和风险防控，推动金融业务交叉创新，充分发挥大型金融机构的综合性服务功能。同时，北京金控集团将增强金融服务实体经济的能力，构筑北京金融产业新的竞争优势，助力首都金融体制改革、金融业扩大开放和现代金融业高质量发展，为首都经济和社会发展提供更好的金融服务保障。

　　二、信息披露人未来十二个月增持上市公司股份的计划

　　截至本报告书签署之日，信息披露义务人无在未来十二个月内增持上市公司股份的具体计划。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，依法履行相关批准程序及信息披露义务。

　　第三节 权益变动方式

　　一、本次权益变动基本情况

　　本次无偿划转实施前，北京国管中心持有中信建投2,684,309,017股A股股份，占中信建投总股本的35.11%，北京金控集团未持有中信建投的股份。本次无偿划转实施前，中信建投股权结构图如下所示：

　　本次无偿划转完成后，北京金控集团将直接持有中信建投2,684,309,017股A股股份，占中信建投总股本的35.11%。本次无偿划转完成后，中信建投股权结构如下图所示：

　　二、无偿划转协议的主要内容

　　北京国管中心与北京金控集团签署的《无偿划转协议》主要内容如下：

　　1、划出方：北京国管中心；

　　2、划入方：北京金控集团；

　　3、划转股份比例：北京国管中心将其合法持有的中信建投35.11%的A股股份无偿划转到北京金控集团；

　　4、划转基准日：本次划转基准日为2019年12月31日；

　　5、协议的签订时间：2020年3月16日；

　　6、协议生效条件：协议经双方的授权代表签署并加盖公章后对双方具有约束力，在本次划转及北京金控集团持有标的股份的股东资格获得有权政府机构批准后生效。

　　三、本次权益变动的基本方案

　　北京国管中心拟将其直接持有的中信建投2,684,309,017股A股股份无偿划转至北京金控集团。无偿划转完成后，北京金控集团将直接持有中信建投共计35.11%的A股股份，成为中信建投第一大股东。

　　四、本次权益变动已经履行及尚需履行的相关法律程序

　　2020年1月3日，香港证券及期货事务监察委员会出具函件，同意豁免收购人相关要约收购义务。

　　2020年1月16日，北京金控集团召开董事会会议，同意受让北京国管中心持有的中信建投35.11%股份。

　　2020年1月17日，北京市国资委下发《关于对北京国有资本经营管理中心持有中信建投证券股份有限公司股份调整的通知》。

　　2020年2月25日，北京国管中心召开总经理办公会，同意将所持有的中信建投35.11%股份无偿划转给北京金控集团。

　　本次权益变动尚待取得北京市国资委的正式批准；北京金控集团需按照证券监督管理机构的规定履行免除发出要约的相关程序，且尚待中国证监会批准其作为证券公司主要股东的股东资格。

　　五、本次权益变动涉及的上市公司股份的权利限制情况

　　截至本报告书签署之日，北京国管中心直接持有中信建投35.11%的股份，共计2,684,309,017股，全部为限售流通A股。限售流通股具体情况为：2018年6月20日，中信建投首次公开发行A股股票并在上海证券交易所上市。北京国管中心作为中信建投第一大股东所持有股票为限售流通股，该等股票自中信建投上市之日起 36 个月内不得转让，预计于2021年6月21日解除限售。

　　北京金控集团已作出承诺，北京金控集团将继承北京国管中心在中信建投首次公开发行 A股股票时作出的股份锁定承诺。

　　除上述情形外，截至本报告书签署之日，本次无偿划转涉及的股份不存在质押、冻结或者司法强制执行等其他权利限制的情形。

　　第四节 前六个月买卖上市公司股份的情况

　　截至本报告书签署之日，北京国管中心自本次权益变动事实发生之日起前六个月内，不存在通过证券交易所的集中交易买卖上市公司股票的行为。

　　第五节 其他重大事项

　　截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。

　　第六节 备查文件

　　一、备查文件

　　1、信息披露义务人营业执照；

　　2、信息披露义务人经营层名单及其身份证明文件；

　　3、北京国管中心与北京金控集团的无偿划转协议。

　　二、备置地点

　　本报告书及上述备查文件备置于上市公司，以供投资者查询。

　　地址：北京市东城区朝内大街188号。

　　附表：简式权益变动报告书