云南铝业股份有限公司董事会关于证券投资情况的专项说明

　　证券代码：000807                        股票简称：云铝股份               公告编号：2020-022

　　云南铝业股份有限公司董事会关于证券投资情况的专项说明

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板信息披露业务备忘录第1号--定期报告披露相关事宜》等有关规定的要求，云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）对2019年度证券投资情况进行了认真核查，现将相关情况说明如下：

　　一、公司证券投资情况概述

　　2012年7月，公司以在香港注册成立的全资子公司云铝国际有限公司（以下简称“云铝国际”）为投资主体，作为基石投资者参与了在有色金属行业具备国际工程设计、施工、总承揽能力的中铝国际工程股份有限公司（以下简称“中铝国际”）2012年度H股发行，以3.93港元/股（不含佣金、征费等）交易价格认购了中铝国际H股股票19,495,000股，认购总价为76,615,350港元（不含佣金、征费等772,282.73港元）。

　　该事项经2012年6月19日召开的公司第五届董事会第十五次会议审议通过后实施完毕。

　　二、2019年度证券投资损益情况

　　截止2019年度报告期末，公司全资子公司云铝国际持有中铝国际H股股票19,495,000股，公司采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失确认为其他综合收益。截止2019年报告期末，公司证券投资的具体明细情况如下表：

　　单位：人民币元

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　　三、报告期内证券投资内控制度执行情况

　　报告期内，公司严格执行中国证监会、深圳证券交易所相关证券投资的规定以及《公司章程》、《云南铝业股份有限公司证券投资管理办法》等有关要求。

　　四、证券投资对公司的影响

　　公司全资子公司云铝国际持有中铝国际H股股票19,495,000股，公司采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失确认为其他综合收益。

　　五、独立董事的意见

　　经核查，公司2012年进行证券投资的资金来源于公司的自有资金，未影响公司主营业务的开展。公司严格按照相关法律法规、《公司章程》以及《云南铝业股份有限公司证券投资管理办法》等相关规章制度的要求进行证券投资，决策程序合法合规，内控制度严格落实，资金安全能够得到保障，未出现违反相关法律法规及规章制度的行为。

　　特此公告。

　　云南铝业股份有限公司董事会

　　2020年3月23日