（上接C2版）浙江越剑智能装备股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要（下转C4版）

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　　（二）主要无形资产情况

　　1、土地使用权

　　截至本招股意向书签署日，公司取得了以下土地使用权：

　　2、商标

　　截至本招股意向书签署日，公司拥有的商标情况具体如下：

　　3、专利

　　截至本招股意向书签署日，公司及其子公司拥有专利的情况具体如下：

　　注：2017年6月20日，国家专利局专利复审委员会作出第32495号《无效宣告请求审查决定》，宣告该专利权无效。发行人在法定期限内就前述决定对国家知识产权局专利复审委员会提起行政诉讼，并于2017年8月21日由北京知识产权法院立案受理。截至本招股意向书签署日，该案尚未开庭审理。具体内容详见本招股意向书第十五节“其他重要事项”之“四、重要诉讼、仲裁事项”之“2、与国家专利局专利复审委员会之间的诉讼情况”。

　　4、软件著作权

　　截至本招股意向书签署日，公司及其子公司拥有的软件著作权的情况具体如下：

　　六、同业竞争及关联交易

　　（一）同业竞争

　　截至本招股意向书签署日，公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同或相近业务的情况。

　　（二）关联交易情况

　　1、经常性关联交易

　　（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

　　①采购商品和接受劳务的关联交易

　　单位：万元

　　［注］： 绍兴市天宏机械制造有限公司执行董事兼经理林国兴系公司实际控制人韩明海的表兄弟，单建芬系林国兴的配偶，单建斌系单建芬的兄弟，林国兴、单建芬、单建斌三人合计持有天宏机械100%股权。根据《企业会计准则第36号——关联方披露》和《上海证券交易所股票上市规则》规定，上述亲属关系未构成韩明海关系密切的家庭成员的关系，因此，天宏机械与公司之间不存在关联关系。但基于谨慎性要求，报告期内，公司向天宏机械的采购情况比照关联交易进行披露。

　　②出售商品和提供劳务的关联交易

　　单位：万元

　　（2）关联租赁情况

　　单位：万元

　　（3）关键管理人员报酬

　　单位：万元

　　2、偶发性关联交易

　　（1）关联方资金拆借

　　2019年未发生关联方资金拆借行为，2017年-2018年关联方资金拆借情况如下：

　　①2018年度

　　单位：万元

　　［注］：上表期初、期末余额中，正数表示关联方欠公司资金，负数表示公司欠关联方资金；本期增加表示借出或归还款项，本期减少表示收回或借入款项，下同。

　　②2017年度

　　单位：万元

　　［注1］：孙小毛应付公司利息由孙剑华于2017年代为偿还。

　　［注2］：越剑置业本期增加358.89万元系2017年4月30日本公司失去对其控制权不再将其纳入合并财务报表范围时应收其拆借款的余额。

　　（2）关联方资产转让

　　2018年，本公司向嘉会仪表厂购入1，500，040.00 元（不含税）的固定资产。

　　（3）关联担保情况

　　报告期内，本公司作为被担保方的关联担保情况如下：

　　单位：万元

　　上述银行借款和银行承兑汇票主要系公司因生产经营或工程建设需要向银行借入和开立，具有必要性和商业合理性。

　　（4）其他关联交易

　　①报告期内，公司进行了部分关联公司股权收购、处置事项，包括公司受让越剑机电49%股权；公司受让新越机械40%股权；公司出让越剑置业100%股权；公司出让大昌祥典当45%股权；上述事项构成关联交易，具体内容详见本招股意向书“第五节 发行人基本情况”之“发行人基本情况”之“三、发行人股本形成、变化情况及重大重组情况”之“（六）发行人设立以来的资产重组情况”。

　　②2017年度，实际控制人之一韩明海和马红光分别代本公司收取房租和小额配件收入0.92万元（含税），之后未发生。

　　③股份公司成立前，实际控制人之一孙剑华、马红光和孙建萍分别为本公司垫付2017年度员工奖金等费用2.13万元、9.12万元和82.26万元，之后未发生。

　　3、关联方往来余额

　　（1） 应收关联方款项

　　单位：万元

　　（2）应付关联方款项

　　单位：万元

　　七、发行人董事、监事和高级管理人员

　　（一）董事、监事及高级管理人员基本情况、薪酬情况及与发行人及其控股子公司间的股权关系或其他利益关系情况

　　（二）董事、监事及高级管理人员简要经历及其兼职情况

　　八、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况

　　公司实际控制人为孙剑华家族，孙剑华家族成员包括孙剑华、孙建萍、孙文娟、马红光、王伟良、韩明海、王君垚，其家族直接持有或通过越剑控股间接持有公司合计9，460.01万股股份，占发行人总股权的95.56%。基于巩固共同控制关系、保持公司的平稳运行，孙剑华、孙建萍、孙文娟、马红光、王伟良、韩明海、王君垚共同签署了《一致行动协议》，约定了一致行动的规则及意见表达的原则等内容。

　　九、财务会计信息及管理层讨论与分析

　　（一）简要财务报表

　　1、合并资产负债表

　　单位：元

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　（二）母公司财务报表

　　1、母公司资产负债表

　　单位：元

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