山东大业股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告

　　证券代码：603278                证券简称：大业股份                公告编号：2020-016

　　转债代码：113535                转债简称：大业转债

　　转股代码：191535                转股简称：大业转股

　　本公司及监事会全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　山东大业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十七次会议于2020年3月24日在公司会议室召开。本次监事会应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人，会议由监事会主席耿汝江先生主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《山东大业股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1.审议并通过了《2019年度监事会工作报告》

　　2019年，监事会严格按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。公司监事会成员列席了2019年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司经营班子认真执行了董事会的各项决议，取得了良好的经营业绩，经营中未出现违规操作行为。

　　表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　2.审议并通过了《关于公司2019年度利润分配方案》

　　监事会认为公司2019年度利润分配预案未损害公司股东特别是中小股东的利益，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《山东大业股份有限公司章程》中对于利润分配的相关规定，具有合法性、合规性和合理性。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于公司2019年度利润分配方案的公告》。

　　表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　3.审议并通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　同意在不影响正常生产经营的前提下，2020年度公司滚动使用最高额度不超过3亿元的自有资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、稳健型的短期理财产品。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》

　　表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　4.审议并通过了《关于确认公司2019年度日常关联交易执行情况并预计2020年度日常关联交易的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于确认公司2019年度日常关联交易执行情况并预计2020年度日常关联交易的公告》。

　　表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　5.审议并通过了《关于公司2020年度向金融机构申请融资额度的议案》

　　同意公司2020年度拟向相关银行及非银行金融机构申请总额不超过12亿元人民币的融资额度。同意公司主要股东窦勇、窦宝森、郑洪霞及其关联人为公司2020年向银行等机构申请新增融资业务无偿提供关联担保，担保额度合计不超过12亿元。

　　表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　6.审议并通过了《关于公司会计政策变更的议案》

　　公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，其决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，能够客观、公允地反映公司财务状况、经营成果和现金流量，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意本次会计政策变更。

　　表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　7.审议并通过了《关于公司董事、监事和高级管理人员2019年度薪酬执行情况及2020年度薪酬方案的议案》

　　表决结果：3票赞成，占全体监事人数的100%；0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　8.审议并通过了《关于公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　9.审议并通过了《关于公司2019年度内部控制评价报告的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　10.审议并通过了《关于聘任公司2020年度审计机构及内控审计机构的议案》

　　监事会认为：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2019年度审计机构期间，勤勉尽责，能按照中国注册会计师审计准则要求，遵守会计师事务所的职业道德规范，客观、公正地对公司会计报表发表意见，较好地履行了审计机构的责任与义务。为保持公司会计报表审计工作的连续性和稳定性，更好的为公司及股东服务，同意续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司的审计机构及内控审计机构。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　11.审议并通过了《关于继续开展外汇套期保值业务的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对。

　　同意公司拟以自有资金在余额不超过9000万美元（或其他等值外币）交易额度内开展外汇套期保值业务，授权期限自2019年度股东大会通过之日起至2020年度股东大会召开之日止。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　12.审议并通过了《关于公司2019年年度报告及摘要的议案》

　　经审查，公司2019年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；公司2019年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司2019年度的经营管理和财务状况等事项；在公司监事会提出本意见前，未发现参与2019年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1、山东大业股份有限公司第三届监事会第十七次会议决议

　　特此公告。

　　山东大业股份有限公司

　　监事会

　　2020年3月24日