广发证券股份有限公司
第九届监事会第十四次会议决议公告

　　证券代码：000776         证券简称：广发证券         公告编号：2020-016

　　广发证券股份有限公司

　　第九届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广发证券股份有限公司第九届监事会第十四次会议通知于2020年3月23日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2020年3月27日在广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦4003会议室召开。本次监事会应出席监事5人，实际出席监事5人。其中张少华先生和顾乃康先生以通讯方式参会；谭跃先生因工作原因未能亲自出席，委托顾乃康先生行使表决权；蓝海林先生因工作原因未能亲自出席，委托程怀远先生行使表决权。会议的召开符合《公司法》等有关规定和《公司章程》的规定。

　　会议由公司监事长张少华先生主持，公司部分高级管理人员列席本次会议。会议审议通过了以下议案：

　　一、审议《广发证券2019年度内部控制评价报告》

　　经审议：监事会对《广发证券2019年度内部控制评价报告》内容无异议。

　　以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　《广发证券2019年度内部控制评价报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

　　二、审议《广发证券2019年度社会责任报告》

　　以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　《广发证券2019年度社会责任报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

　　三、审议《广发证券2019年度报告》

　　以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上报告须报股东大会审议。

　　公司2019年度报告全文及摘要与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn），其中摘要在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及《证券日报》上披露。

　　四、审议《关于广发证券2019年度报告审核意见的议案》

　　经审议：监事会认为董事会编制和审议公司2019年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　监事会同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司2019年度报告（H股）。

　　以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　五、审议《广发证券2019年度监事会报告》

　　以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上报告须报股东大会审议。

　　六、审议《关于监事2019年度履职考核的议案》

　　本议案采取分项表决，监事张少华先生、谭跃先生、顾乃康先生、蓝海林先生和程怀远先生对各自的履职考核结果事项（子议案）审议时须回避表决。

　　依照监事履职考核的原则和程序，公司对各位监事2019年度的履职考核结果具体如下：

　　（1） 监事张少华先生2019年度履职考核结果为称职。

　　监事张少华先生回避表决。

　　以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　（2） 监事谭跃先生2019年度履职考核结果为称职。

　　监事谭跃先生回避表决。

　　以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　（3） 监事顾乃康先生2019年度履职考核结果为称职。

　　监事顾乃康先生回避表决。

　　以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　（4） 监事蓝海林先生2019年度履职考核结果为称职。

　　监事蓝海林先生回避表决。

　　以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　（5） 监事程怀远先生2019年度履职考核结果为称职。

　　监事程怀远先生回避表决。

　　以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　七、审议《广发证券2019年度监事履职考核情况、薪酬情况专项说明》

　　以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上议案须报股东大会听取。

　　八、审议《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》

　　以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上议案尚须提交股东大会审议。

　　《监事会议事规则》（草案）与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

　　九、审议《关于计提2019年度资产减值准备的议案》

　　经审议：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，真实、公允地反映公司2019年12月31日财务状况及2019年的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。监事会同意公司本次计提资产减值准备。

　　以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　十、审议《广发证券2019年度合规管理有效性评估报告》

　　以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　十一、审议《关于监事长2019年绩效薪酬的议案》

　　关联监事张少华先生对该项议案回避表决。

　　以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　特此公告。

　　广发证券股份有限公司监事会

　　二○二○年三月二十八日