中国光大银行股份有限公司第八届监事会第五次会议决议公告

　　股票代码：601818       股票简称：光大银行       公告编号：临2020-017

　　中国光大银行股份有限公司第八届监事会第五次会议决议公告

　　本行监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中国光大银行股份有限公司（简称本行）第八届监事会第五次会议于2020年3月17日以书面形式发出会议通知，并于2020年3月27日在中国光大银行总行以现场方式召开。会议应出席监事9名，实际出席9名，其中，殷连臣、王喆、乔志敏监事以视频电话连线方式参会，吴俊豪监事因其他公务未能亲自出席，书面委托吴高连监事代为出席会议并行使表决权。会议的召开符合法律、法规、规章和《中国光大银行股份有限公司章程》（简称《公司章程》）的有关规定。

　　本次会议由李炘监事长主持，审议并通过以下议案：

　　一、《关于审议2019年年报及摘要（A股）、2019年年报及业绩公告（H股）的议案》，并出具以下审核意见：

　　（一）报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和本行内部管理制度的各项规定。

　　（二）报告的内容和格式符合法律、法规和监管规定，所包含的信息真实反映了本行2019年度的经营管理和财务状况等事项。

　　（三）未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决情况：有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二、《关于<中国光大银行股份有限公司2019年度内部控制评价报告>的议案》

　　表决情况：有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　监事会对该报告无异议。

　　三、《关于<中国光大银行股份有限公司2019年度内部控制审计报告>的议案》

　　表决情况：有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　监事会对该报告无异议。

　　四、《关于<中国光大银行股份有限公司2020年经营计划和财务预算方案>的议案》

　　表决情况：有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　监事会对该方案无异议。

　　五、《中国光大银行股份有限公司2019年度利润分配方案》

　　表决情况：有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　监事会对该方案无异议。

　　六、《关于中国光大银行股份有限公司会计政策变更的议案》

　　表决情况：有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　监事会对该事项无异议。

　　七、《关于〈中国光大银行股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况专项报告〉的议案》

　　表决情况：有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　监事会对该报告无异议。

　　八、《中国光大银行股份有限公司2019年度监事会工作报告》

　　表决情况：有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该项报告需提交股东大会审议批准。

　　九、《关于确定中国光大银行股份有限公司2019年度监事薪酬的议案》

　　表决情况：有效表决票8票，同意8票，反对0票，弃权0票。

　　各位监事在涉及本人薪酬的表决过程中回避。

　　该项议案需提交股东大会审议批准。

　　十、《关于<中国光大银行股份有限公司监事会对董事会2019年度履职情况监督评价意见>的议案》

　　表决情况：有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　监事会同意将该意见向董事会通报。

　　十一、《关于<中国光大银行股份有限公司监事会对高级管理层2019年度履职情况监督评价意见>的议案》

　　表决情况：有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　监事会同意将该意见向高级管理层通报。

　　十二、《中国光大银行股份有限公司监事会对董事2019年度履职情况的评价报告》

　　表决情况：有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　监事会同意将评价结果向董事会通报。

　　十三、《中国光大银行股份有限公司监事会对监事2019年度履职情况的评价报告》

　　表决情况：有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十四、《关于<中国光大银行股份有限公司2019年社会责任报告>的议案》

　　表决情况：有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中国光大银行股份有限公司监事会

　　2020年3月28日