中国银河证券股份有限公司
第三届监事会2020年第一次会议（定期）决议公告

　　证券代码：601881        证券简称：中国银河      公告编号：2020-032

　　中国银河证券股份有限公司

　　第三届监事会2020年第一次会议（定期）决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会2020年第一次会议（定期）于2020年3月27日在北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1516会议室以现场与电话相结合的方式召开。本次会议的通知于2019年3月10日以电子邮件方式发送各位监事、董事会秘书及合规总监。本次会议由监事会陈静主席召集并主持，出席本次会议的监事应到5人，实到5人，其中，方燕监事以电话会议形式参会。董事会秘书吴承明、合规总监梁世鹏列席会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，做出的决议合法有效。

　　经过与会监事审议表决，本次会议形成如下决议：

　　一、审议通过《中国银河证券股份有限公司监事会2019年度工作报告》，同意将该议案提交公司2019年度股东大会审议

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过《中国银河证券股份有限公司高级管理人员经济责任（离任）审计办法》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过《关于调整中国银河证券股份有限公司监事会履职监督检查委员会、财务监督检查委员会人员组成的议案》

　　履职监督检查委员会委员组成如下：

　　主任：陈静

　　委员：陈继江、樊敏非

　　财务监督检查委员会委员组成如下：

　　主任：陶利斌

　　委员：方燕、陈继江

　　委员任期与监事任期一致。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过《中国银河证券股份有限公司2019年年度报告》，同意将该议案提交公司2019年度股东大会审议

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票（出于对所任岗位职责存在潜在利益冲突可能性的谨慎考虑，樊敏非监事回避表决）。

　　公司监事会就2019年度报告出具如下书面审核意见：1.公司2019年年度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反映公司2019年经营管理和财务状况的实际情况；2.公司2019年年度报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的规定；3.未发现参与公司2019年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　五、审议通过《中国银河证券股份有限公司2019年财务决算方案》，同意将该议案提交公司2019年度股东大会审议

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票（出于对所任岗位职责存在潜在利益冲突可能性的谨慎考虑，樊敏非监事回避表决）。

　　六、审议通过《中国银河证券股份有限公司2019年度利润分配方案》，同意将该议案提交公司2019年度股东大会审议

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票（出于对所任岗位职责存在潜在利益冲突可能性的谨慎考虑，樊敏非监事回避表决）。

　　七、审议通过《关于提请审议修订<中国银河证券股份有限公司主要会计政策及会计估计>的议案》

　　公司监事会认为，本次会计政策及会计估计变更符合财政部及《企业会计准则》的相关规定，符合公司及股东的利益。本次会计政策及会计估计变更的审议程序符合相关法律法规和公司《章程》的规定。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票（出于对所任岗位职责存在潜在利益冲突可能性的谨慎考虑，樊敏非监事回避表决）。

　　八、审议通过《中国银河证券股份有限公司2019年度合规报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过《中国银河证券股份有限公司2019年度风险管理报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　十、审议通过《中国银河证券股份有限公司2019年度内部控制评价报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　十一、审议通过《中国银河证券股份有限公司2019年度社会责任暨环境、社会及管治报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　此外，本次会议还听取了《关于中国银河证券股份有限公司反洗钱2019年度工作的报告》、《关于中国银河证券股份有限公司2019年洗钱风险自评估情况的报告》、《关于中国银河证券股份有限公司2019年廉洁从业管理情况的报告》。

　　特此公告。

　　中国银河证券股份有限公司监事会

　　2020年3月28日