光大证券股份有限公司
第五届监事会十四次会议决议公告

　　证券代码：601788       股票简称：光大证券       公告编号：临2020-030

　　H股代码：6178         H股简称：光大证券                            

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　　第五届监事会十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十四次会议通知以电子邮件方式发出。会议于2020年3月26日下午2:00以视频方式召开。本次会议应到监事8人，实际参与表决监事8人。全体监事以视频方式参会。本次监事会由刘济平先生主持，公司部分高管列席了会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议合法有效。

　　公司监事书面审议通过了以下议案：

　　一、审议通过了《公司2019年年度报告及其摘要的议案》。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《公司2019年度监事会工作报告的议案》。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、审议通过了《公司2019年度内部控制评价报告的议案》。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《公司2019年度风险控制指标监管报表的议案》。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《公司2019年度风险评估报告的议案》。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议通过了《公司2019年度合规工作报告的议案》。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过了《公司2019年度社会责任/ESG报告的议案》。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过了《公司2019年度董事履职评价结果的议案》。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过了《公司2020年度监事会工作计划的议案》。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　会议还听取了公司2019年度经营情况的报告、公司2019年度内部审计工作报告等报告；审阅了公司2019年度内部控制审计报告的议案。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司

　　监事会

　　2020年3月28日