东方证券股份有限公司
关于预计公司2020年度日常关联交易的公告

　　证券代码：600958         证券简称：东方证券         公告编号：2020-020

　　东方证券股份有限公司

　　关于预计公司2020年度日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　本次日常关联交易预计需提交公司股东大会审议。

　　本次日常关联交易预计不会导致公司对关联方形成较大的依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　公司第四届董事会第十八次会议于2020年3月27日召开并对《关于预计公司2020年度日常关联交易的议案》进行了审议，相关关联董事回避该议案中涉及关联事项的表决，表决通过的《关于预计公司2020年度日常关联交易的议案》将提交公司2019年年度股东大会审议批准；在股东大会审议上述关联交易过程中，关联股东将回避该议案中涉及关联事项的表决。

　　公司独立董事就该事项发表独立意见如下：公司2020年度及至召开2020年度股东大会期间预计的日常关联交易均因公司日常业务经营和业务发展所产生，不影响公司的独立性；此次预计日常关联交易定价合理、公平、不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；此次预计日常关联交易的程序安排符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件和公司章程等的规定。

　　公司第四届董事会审计委员会已对《关于预计公司2020年度日常关联交易的议案》进行事先审议，审计委员会认为：公司对2020年度日常关联交易进行了合理预计，管理科学、决策有效，不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况。

　　（二）公司2019年度日常关联交易预计及执行情况

　　2019年，公司根据2018年年度股东大会审议通过的《关于预计公司2019年度日常关联交易的议案》所确定的日常关联交易范围开展相关交易，交易公允且未给公司带来任何风险，亦不存在损害公司权益的情形。公司2019年日常关联交易预计及执行情况具体如下：

　　单位：人民币万元

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　　注：存在控制关系且已纳入公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。

　　（三）本次日常关联交易预计金额和类别

　　公司对2020年度及至召开2020年年度股东大会期间可能发生的日常关联交易进行了预计，包括预计与关联方开展的证券和金融产品的交易、中介服务及其他服务，具体如下：

　　1、与申能（集团）有限公司（以下简称“申能集团”）及其相关企业预计发生的关联交易

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　　2、与其他关联企业预计发生的关联交易

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　　3、与关联自然人预计发生的关联交易

　　公司的关联自然人在遵循法律法规和监管要求的前提下，接受公司提供的证券、期货经纪服务，或认购公司发行的理财产品。因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。

　　二、关联方及关联关系情况介绍

　　1、申能集团及其相关企业

　　申能集团成立于1996年11月18日，由上海市国资委出资设立，注册资本为人民币100亿元，法定代表人为黄迪南，持有公司25.27%股份，为公司第一大股东。申能集团的相关企业包括：申能集团直接或间接控制的法人或其他组织、申能集团及上述企业的重要上下游企业、申能集团直接或间接持有30%受控公司及其旗下任何子公司。

　　2、其他关联方

　　除上述关联方外，公司的关联自然人、其他关联法人包括：

　　（1）关联自然人

　　直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人；公司董事、监事及高级管理人员；上述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的自然人等。

　　（2）其他关联法人

　　除申能集团外，持有公司5%以上股份的法人或其他组织；公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的法人或其他组织等。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易不存在损害公司及股东，特别是中、小股东利益的情形。

　　四、日常关联交易对公司的影响

　　1、上述关联交易均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展；

　　2、上述关联交易的定价参考了市场价格进行，定价合理、公平，不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；

　　3、上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

　　本议案尚需提交股东大会审议，相关关联股东在表决中实行分项回避。

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司董事会

　　2020年3月27日