华安证券股份有限公司关于2020年度日常关联交易预计的公告

　　证券代码：600909          证券简称：华安证券       公告编号：2020-021

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　本次日常关联交易尚需提交股东大会审议。

　　本次日常关联交易不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　华安证券股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）经中国证监会批准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等有关法律法规的规定，以及《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对2020年度日常关联交易进行预计。

　　公司于2020年3月27日召开的第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会议审议通过了《关于预计公司2020年度日常关联交易的预案》，公司关联董事回避涉及关联方事项的表决，表决通过后形成《关于预计公司2020年度日常关联交易的预案》，将提交公司2019年度股东大会审议。

　　公司独立董事已对《关于预计公司2020年度日常关联交易的预案》进行了事前认可和审议，并出具了如下独立意见：

　　1、公司2020年度预计的日常关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益，不影响公司的独立性。

　　2、此次预计日常关联交易定价公平、合理，不存在损害公司及非关联方股东利益的情况。

　　3、此次预计日常关联交易的程序安排符合相关法律法规、部门规章及规范性文件和公司章程等的规定。

　　同意将该议案提交股东大会审议。

　　（二）2019年日常关联交易的预计和执行情况

　　2019年，公司严格在股东大会审议确定的日常关联交易范围内执行交易，交易公允且未对公司造成任何风险，亦不存在损害公司权益的情形。2019年度公司日常关联交易执行情况见下表：

　　（三）2020年度日常关联交易预计金额和类别

　　根据2019年公司关联交易实际执行情况，结合本年度公司经营计划、业务发展需要以及市场情况，公司对2020年日常关联交易预计如下：

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）安徽省国有资本运营控股集团有限公司

　　截至2019年末，安徽省国有资本运营控股集团有限公司（简称“国控集团”）持有公司909,020,879股股份，占公司总股本的25.10%。其中，限售流通股887,020,879股股份，占公司总股本的24.50%；无限售流通股22,020,879股股份，占公司总股本的0.60%，是公司控股股东。

　　国控集团成立于1999年9月21日，是安徽省国资委下属国有独资公司，作为安徽省人民政府授权的国有资产经营主体进行投资、参股、控股以及产权交易。截至2019年末，国控集团注册资本100亿元，住所为合肥市包河区东流路868号琥珀新天地东苑1号楼。

　　（二）安徽出版集团有限责任公司

　　截至2019年末，安徽出版集团有限责任公司（简称“安徽出版集团”）共计持有公司无限售流通股466,133,305股，占公司总股本的12.87%；其中通过“安徽出版集团有限责任公司-安徽出版集团有限责任公司非公开发行2017 年可交换公司债券质押专户”持有公司无限售流通股170,000,000 股，约占其所持公司股份总数的36.47%，占公司总股本的4.69%。

　　安徽出版集团成立于2005年10月26日，注册资本（实收资本）10亿元，法定代表人为王民，住所为安徽省合肥市蜀山区圣泉路1118号，是安徽省人民政府出资组建的国有独资公司。安徽出版集团经营范围为根据国家有关规定从事资产管理、资本运营和投资业务以及对所属全资及控股子公司依法实行资产或股权管理，融资咨询服务；对所属企业国（境）内外图书、期刊、报纸、电子出版物、音像制品、网络出版物的出版及销售、物流配送、连锁经营进行管理，图书租型造货咨询服务。

　　（三）东方国际创业股份有限公司

　　截至2019年末，东方国际创业股份有限公司（简称“东方创业”）持有公司无限售流通股238,825,020股，占公司总股本的6.60%。其中，通过“东方创业-安信证券-19东创EB担保及信托财产专户”持有公司无限售流通股70,000,000 股，约占其所持股份的29.31%，占公司总股本的1.93%。公司董事瞿元庆担任其董事、高级管理人员。东方创业是上海证券交易所上市公司，有关情况见该公司公告。

　　（四）安徽省皖能股份有限公司

　　截至2019年末，安徽省皖能股份有限公司（简称“皖能电力”）持有公司无限售流通股200,000,000的股份，占公司总股本的5.52%。皖能电力是深圳证券交易所上市公司，有关情况见该公司公告。

　　（五）其他关联方

　　1、根据《上海证券交易所股票上市规则》，国控集团直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织。

　　2、根据《上海证券交易所股票上市规则》，公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的除本公司及控股子公司以外的企业或其他组织。

　　3、根据《上海证券交易所股票上市规则》，公司董事、监事和高级管理人员及其关系密切家庭成员。国控集团的董事、监事和高级管理人员。

　　三、关联交易目的和对公司的影响

　　（一）上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益；

　　（二）上述关联交易是公允的，交易的定价参考了市场价格和行业惯例，不存在损害公司及中小股东利益的情况；

　　（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

　　四、关联交易协议签署情况

　　在预计的公司2020年日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司经营管理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。

　　五、关联交易审议程序

　　1、公司董事会审计委员会已对《关于预计公司2020年度日常关联交易的预案》进行预审，同意提交董事会审议。

　　2、公司全体独立董事已对《关于预计公司2020年度日常关联交易的预案》进行审议，并出具了事前认可意见和独立意见，独立董事认为：本次预计的各项关联交易为日常经营业务，是在符合公平原则下与包括关联方在内的所有客户开展日常经营业务，符合公司实际业务需要；交易以公允价格执行，不存在损害公司及中小股东利益的情况。

　　3、公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于预计公司2020年度日常关联交易的议案》，该议案还需提交股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　华安证券股份有限公司董事会

　　2020年3月30日