上海莱士血液制品股份有限公司关于控股股东权益变动达5%及持股比例被动稀释至30%以下的提示性公告(下转C39版)

　　证券代码：002252       证券简称：上海莱士         公告编号：2020-018

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海莱士血液制品股份有限公司（以下简称“上海莱士”或“公司”） 收到公司控股股东科瑞天诚投资控股有限公司（以下简称“科瑞天诚”）及其一致行动人科瑞集团有限公司（以下简称“科瑞集团”）、 宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波科瑞金鼎”），莱士中国有限公司（以下简称“莱士中国”）及其一致行动人深圳莱士凯吉投资咨询有限公司（以下简称“深圳莱士”）分别出具的《上海莱士血液制品股份有限公司简式权益变动报告书》，科瑞天诚及其一致行动人、莱士中国及其一致行动人持有公司的股份比例因公司本次发行股份购买资产导致被动稀释、实施股权激励计划被动稀释、被动减持等因素减少超过5%。

　　同时，公司以发行股份购买Grifols S.A.（简称“基立福”）持有的Grifols  Diagnostic  Solutions  Inc.（简称“GDS”）已发行在外的40股A系列普通股（占GDS已发行在外的100股A系列普通股的40%）以及已发行在外的50股B系列普通股（占GDS已发行在外的100股B系列普通股的50%），合计45%GDS股权（简称“本次交易”或“发行股份购买资产”）。公司本次发行股份购买资产导致公司股本由原来的4,974,622,099股增加至6,740,787,907股，科瑞天诚及其一致行动人、莱士中国及其一致行动人持股比例均被动稀释至30%以下。

　　现将控股股东本次权益变动达5%的情况及持股比例被动稀释至30%以下的情况公告如下：

　　一、本次权益变动基本情况

　　（一）科瑞天诚及其一致行动人权益变动情况

　　1、信息披露义务人持股情况

　　本次权益变动前，信息披露义务人科瑞天诚及其一致行动人合计持有上海莱士36.25%的股份（详见2015年4月29日出具的《上海莱士血液制品股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》）。本次权益变动后（根据截至2020年3月26日的上海莱士股东持股情况模拟发行完成后），信息披露义务人及其一致行动人合计持有上市公司 A 股流通股数量为 1,764,954,412股，占上市公司发行完成后总股本数的 26.18%。本次权益变动完成前后，信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份的情况如下：

　　2、本次权益变动的方式

　　（1）二级市场增持

　　科瑞天诚及其一致行动人在二级市场对上海莱士股票进行增持，合计增持股权比例为0.69%，具体情况如下：

　　（2）2015年半年度权益分派

　　上海莱士于2015年9月17日完成2015年半年度权益分派，按照10转增10进行权益分派完成后，信息披露义务人及其一致行动人持股数量发生变化，但持股比例不变，具体如下：

　　（3）2016年半年度权益分派

　　上海莱士于2016年9月28日完成2016年半年度权益分派，按照10转增8进行权益分派完成后，信息披露义务人及其一致行动人持股数量发生变化，但持股比例不变，具体如下：

　　（4）因公司股权激励计划被动稀释

　　2016年1月21日，公司股权激励计划股票期权第一期行权股份上市流通，本次股票期权行权价格15.78元/份，行权人数221人，行权数量合计2,493,228股。本次行权后，公司总股本变更为2,758,753,062股。科瑞天诚及其一致行动人的持股股数未发生变化，因行权股票增加总股本导致持股被动稀释，合计稀释比例为0.03%，具体如下：

　　2017年1月23日，公司股权激励计划第二期行权股份上市流通，本次股票期权行权价格8.74元/份，行权人数220人，行权数量合计4,483,385股，剩余股票期权总数为 4,459,203 份。本次行权后，公司总股本变更为4,970,238,896股。科瑞天诚及其一致行动人的持股股数未发生变化，因行权股票增加总股本导致持股被动稀释，合计稀释比例为0.03%，具体如下：

　　2018年2月6日，公司股权激励计划股票期权第三期行权股份上市流通，本次股票期权行权价格8.71元/份，行权人数219人，行权数量合计4,383,203股。科瑞天诚及其一致行动人的持股股数未发生变化，因行权股票增加总股本导致持股被动稀释，合计稀释比例为0.03%，具体如下：

　　公司实施上述三期股票期权计划，科瑞天诚及其一致行动人的持股股数均未发生变化，因行权股票增加总股本导致持股被动稀释比例合计为0.09%。

　　（5）被动减持

　　科瑞天诚及其一致行动人宁波科瑞金鼎因股票质押违约处置导致被动减持，合计减持比例为1.36%，具体情况如下：

　　（6）本次发行股份购买资产被动稀释

　　科瑞天诚及其一致行动人持股数量在此次发行股份购买资产前后没有变化。因本次发行股份购买资产，公司向基立福发行1,766,165,808股普通股，导致信息披露义务人及其一致行动人合计持股比例被动稀释至26.18%，稀释比例为9.30%。本次交易所涉的股份发行前后（股份发行前持股情况截至2020年3月26日），信息披露义务人科瑞天诚及其一致行动人持有上海莱士的股份情况如下：

　　（二）莱士中国及其一致行动人权益变动情况

　　1、信息披露义务人持股情况

　　本次权益变动前，信息披露义务人莱士中国及其一致行动人深圳莱士、上海凯吉进出口有限公司（以下简称“上海凯吉”， 系深圳莱士全资子公司，曾持有上海莱士股票，曾为莱士中国的一致行动人，截至本公告日，不再持有上海莱士股票）合计持有上海莱士35.02%的股份（详见2015年4月29日出具的《上海莱士血液制品股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》）。本次权益变动后（根据截至2020年3月26日的上海莱士股东持股情况模拟发行完成后），信息披露义务人及其一致行动人合计持有上市公司 A 股流通股数量为1,532,493,742股，占上市公司发行完成后总股本数的 22.73%。本次权益变动完成前后，信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份的情况如下：

　　2、本次权益变动的方式

　　（1）二级市场增持

　　上海凯吉在二级市场对上海莱士股票进行增持，合计增持股权比例为0.31%，具体情况如下：

　　（2）2015年半年度权益分派

　　上海莱士于2015年9月17日完成2015年半年度权益分派，按照10转增10进行权益分派完成后，信息披露义务人及其一致行动人持股数量发生变化，但持股比例不变，具体如下：

　　（3）2016年半年度权益分派

　　上海莱士于2016年9月28日完成2016年半年度权益分派，按照10转增8进行权益分派完成后，信息披露义务人及其一致行动人持股数量发生变化，但持股比例不变，具体如下：

　　（4）因公司股权激励计划被动稀释

　　2016年1月21日，公司股权激励计划股票期权第一期行权股份上市流通，本次股票期权行权价格15.78元/份，行权人数221人，行权数量合计2,493,228股。本次行权后，公司总股本变更为2,758,753,062股。莱士中国及其一致行动人的持股股数未发生变化，因行权股票增加总股本导致持股被动稀释，合计稀释比例为0.03%，具体如下：

　　2017年1月23日，公司股权激励计划第二期行权股份上市流通，本次股票期权行权价格8.74元/份，行权人数220人，行权数量合计4,483,385股，剩余股票期权总数为 4,459,203 份。本次行权后，公司总股本变更为4,970,238,896股。莱士中国及其一致行动人的持股股数未发生变化，因行权股票增加总股本导致持股被动稀释，合计稀释比例为0.03%，具体如下：

　　2018年2月6日，公司股权激励计划股票期权第三期行权股份上市流通，本次股票期权行权价格8.71元/份，行权人数219人，行权数量合计4,383,203股。莱士中国及其一致行动人的持股股数未发生变化，因行权股票增加总股本导致持股被动稀释，合计稀释比例为0.03%，具体如下：

　　公司实施上述三期股票期权计划，莱士中国及其一致行动人的持股股数均未发生变化，因行权股票增加总股本导致持股被动稀释比例合计为0.09%。

　　（5）被动减持

　　莱士中国及其一致行动人上海凯吉于2018年12月19日至2020年3月26日期间，因股票质押违约处置导致被动减持，合计减持比例为4.43%，具体情况如下：

　　（6）本次发行股份购买资产被动稀释

　　莱士中国及其一致行动人深圳莱士持股数量在此次发行股份购买资产前后没有变化。因本次发行股份购买资产，公司向基立福发行1,766,165,808股普通股，导致信息披露义务人莱士中国及其一致行动人合计持股比例被动稀释至22.73%，稀释比例为8.07%。本次交易所涉的股份发行前后（股份发行前持股情况截至2020年3月26日），信息披露义务人莱士中国及其一致行动人持有上海莱士的股份情况如下：

　　二、控股股东持股比例被动稀释至30%以下的基本情况