贵阳银行股份有限公司第四届监事会2020年度第一次会议决议公告

　　证券代码：601997                 证券简称：贵阳银行             公告编号：2020-024

　　优先股代码：360031              优先股简称：贵银优 1

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）)于2020年3月20日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第四届监事会2020年度第一次会议的通知，会议于2020年3月30日在公司总行407会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事4名，亲自出席监事4名。其中，陈立明监事以视频连线方式出席。会议由杨琪监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

　　会议对如下议案进行了审议并表决：

　　一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2019年度资本充足率管理报告>的议案》

　　表决结果：4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2019年度业务连续性管理报告>的议案》

　　表决结果：4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2019年度大额风险暴露管理情况报告>的议案》

　　表决结果：4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2019年度产品创新情况报告>的议案》

　　表决结果：4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2019年新资本协议实施情况报告>的议案》

　　表决结果：4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　六、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司2020年度风险偏好的议案》

　　表决结果：4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　七、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2019年反洗钱工作报告>的议案》

　　表决结果：4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　八、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2019年案件防控工作情况及2020年案件防控工作计划>的议案》

　　表决结果：4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　九、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2019年合规风险管理情况报告>的议案》

　　表决结果：4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　十、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2019年度流动性风险管理报告>的议案》

　　表决结果：4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　十一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2019年度银行账簿利率风险管理报告>的议案》

　　表决结果： 4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2018年度薪酬清算方案的议案》

　　涉及本议案的关联监事杨琪回避表决。

　　表决结果： 3票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司监事会

　　2020年3月30日