广州集泰化工股份有限公司关于拟聘任会计师事务所的公告

　　证券代码：002909        证券简称：集泰股份        公告编号：2020-026

　　广州集泰化工股份有限公司关于拟聘任会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州集泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月30日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于聘请公司2020年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，本事项尚需提交公司2019年度股东大会审议，现将有关情况公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。在担任2019年度审计机构期间，天职国际恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司2019年度审计的各项工作，为保持审计工作连续性，公司董事会拟续聘天职国际为公司2020年财务报告和内部控制报告进行审计，并提请公司股东大会授权公司管理层根据公司审计业务的实际情况并参照其他审计机构的收费标准，与天职国际协商确定相关业务报酬并签署相关协议和文件。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　1、基本信息

　　天职国际创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

　　天职国际注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域。

　　天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国PCAOB注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

　　天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，同时天职国际购买的职业保险累计责任赔偿限额6亿元。已计提职业风险基金及职业保险累计赔偿限额能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　天职国际及下属分所为一体化经营，一并加入全球排名前十的国际会计网络Baker Tilly International，作为其在中国地区的唯一成员所。

　　公司审计业务主要由天职国际广州分所 （以下简称“广州分所”）具体承办。广州分所于2011 年成立，负责人为韩雁光。广州分所注册地址为广州市天河区水荫路115号天溢大厦五层508、509、510房。广州分所成立以来一直从事证券服务业务。

　　2、人员信息

　　截止2019年12月31日天职国际从业人员超过5,000人，其中合伙人55人、注册会计师1,208人，从事过证券服务业务的注册会计师超过700人。

　　3、业务信息

　　天职国际2018年度业务收入16.62亿元，其中审计业务收入12.37亿元，证券业务收入3.76亿元。2018年承接审计公司家数超过7,200家，其中承接上市公司年报审计139家。天职国际具有公司所在行业审计业务经验。

　　4、执业信息

　　天职国际及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　审计项目合伙人及拟签字注册会计师屈先富，中国注册会计师，1998年起从事审计工作，从事证券服务业务超过30年，至今为多家公司提供过IPO 申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

　　拟签字注册会计师杨勇，中国注册会计师，2009年起从事审计工作，从事证券服务业务超过10年，至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

　　根据天职国际质量控制政策和程序，王皓东及其团队拟担任项目质量控制复核人。王皓东从事证券服务业务多年，负责审计和复核多家上市公司，具备相应专业胜任能力。

　　5、诚信记录

　　（1）天职国际最近三年无刑事处罚、行政处罚和自律处分。

　　（2）项目合伙人及签字注册会计师屈先富、拟担任项目质量控制复核人王皓东最近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。拟签字注册会计师杨勇最近三年无刑事处罚、行政处罚和自律处分，近三年累计收到证券监管部门采取行政监管措施一份。

　　（3）天职国际最近三年累计收到证券监管部门采取行政监管措施三份，天职国际已按要求整改完毕并向证券监管部门提交了整改报告。

　　6、其他内容

　　天职国际主要负责人邱靖之、监管业务联系人范月屏，联系电话010-88827799。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1、审计委员会履职情况

　　公司第二届董事会审计委员会第八次会议审议通过了《关于聘请公司2020年度审计机构的议案》，认为天职国际具备提供审计服务的专业经验与能力，其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向公司董事会提议续聘天职国际为公司2020年度审计机构。

　　2、独立董事发表的事前认可意见情况

　　天职国际具有证券、期货业务相关资格，系公司2019年度审计机构。受聘期间，该所谨遵独立、客观、公正的执业标准，勤勉尽责的履行义务、客观公正的发表意见，顺利完成了2019年度审计工作。鉴于此，为保证审计工作的连续性，同意续聘该所为公司2020年度审计机构，并同意将该议案提交公司第二届董事会第十三次会议审议。

　　3、独立董事发表的独立意见情况

　　天职国际具有证券、期货业务相关资格，其执业人员具备专业胜任能力，具有上市公司审计业务的资格和业务能力，出具的各项专业报告客观、公正，能够满足公司年度审计工作需要，公司续聘审计机构的程序合法有效，不存在损害上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并同意将该议案提交公司2019年度股东大会审议。

　　4、监事会审核情况

　　公司第二届监事会第十一次会议以同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于聘请公司2020年度审计机构的议案》。公司监事会认为，天职国际具有从事证券期货业务相关资格和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在担任公司2019年度审计机构期间，审计团队严谨敬业，计划安排详细，派驻的审计人员具有良好的职业操守，其为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，监事会同意续聘天职国际为公司2020年度审计机构。

　　5、董事会审核情况

　　公司第二届董事会第十三次会议以同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于聘请公司2020年度审计机构的议案》，本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　四、报备文件

　　1、第二届董事会第十三次会议决议；

　　2、第二届监事会第十一次会议；

　　3、第二届董事会审计委员会第八次会议决议；

　　4、独立董事关于聘请公司2020年度审计机构之事前认可意见；

　　5、独立董事关于第二届董事会第十三次会议相关事项之独立意见；

　　6、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照、主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业执照和联系方式；

　　7、深圳证券交易所要求的其他文件。

　　广州集泰化工股份有限公司

　　董事会

　　2020年3月30日