第一创业证券股份有限公司关于续聘2020年度会计师事务所的公告

　　证券代码：002797        证券简称：第一创业        公告编号：2020-027

　　第一创业证券股份有限公司关于续聘2020年度会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月27日召开的第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于续聘公司2020年度会计师事务所的议案》。本事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）系全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，为国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　在2019年度的审计工作中，立信遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利完成公司的年度财务报告审计工作。根据《公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度外部审计机构，年度审计费用72万元；如审计范围、审计内容变更导致审计费用增加，提请股东大会授权董事会确定相关审计费用。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　立信于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地为上海市。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　2、人员信息

　　截至2019年末，立信拥有合伙人216名、注册会计师2,266名、从业人员总数9,325名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。2019年，立信新增注册会计师414人，减少注册会计师387人。

　　3、业务规模

　　立信2018年度业务收入37.22亿元，其中审计业务收入34.34亿元，证券业务收入7.06亿元。2018年度立信为近1万家公司提供审计服务，包括为569家上市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。

　　4、投资者保护能力

　　截至2018年底，立信已提取职业风险基金1.16亿元、购买的职业保险累计赔偿限额为10亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立信2017年受到行政处罚1次，2018年3次，2019年0次；2017年受到行政监管措施3次，2018年5次，2019年9次。

　　（二）项目组成员信息

　　1、主要人员信息

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　　（1）项目合伙人从业经历：

　　姓名：倪一琳

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　　（2）签字注册会计师从业经历：

　　姓名：唐成

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　　（3）质量控制复核人从业经历：

　　姓名：赵敏

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　　2、项目组成员独立性和诚信记录情况

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　上述人员过去三年没有不良记录。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司于2020年3月16日召开的第三届董事会审计委员会2020年第二次会议审议通过了《关于续聘公司2020年度会计师事务所的议案》。审计委员会已对立信进行了审查，认为立信具有上市公司审计工作的丰富经验。2019年度，立信在执业过程中，能够坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，较好地完成了2019年度财务报告的审计工作。审计委员会同意续聘立信为公司2020年度的审计机构，同意将该项议案提交公司董事会审议，并在董事会审议通过后提交股东大会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事对本事项发表了事前认可意见及独立意见，详情请查阅公司同日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）上登载的《独立董事关于公司续聘2020年度会计师事务所事项的事前认可意见》、《独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见》。

　　（三）董事会审议程序

　　公司第三届董事会第十三次会议以13票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘公司2020年度会计师事务所的议案》，本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　备查文件：

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第三届董事会第十三次会议决议；

　　2、审计委员会关于续聘公司2020年度会计师事务所的审核意见；

　　3、独立董事关于续聘公司2020年度会计师事务所的事前认可意见、独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；

　　4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二〇二〇年三月三十一日