科大国创软件股份有限公司关于续聘公司2020年度审计机构的公告

　　证券代码：300520            证券简称：科大国创         公告编号：2020-16

　　科大国创软件股份有限公司关于续聘公司2020年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020年3月28日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》，公司拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）为公司 2020年度审计机构，该事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议，具体情况如下：

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　容诚会计师事务所依法独立承办注册会计师业务，具备证券期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了审计意见。2019年度容诚会计师事务所向公司提供审计服务的收费金额为135万元。

　　为保持审计工作的连续性，公司董事会同意继续聘请容诚会计师事务所为公司2020年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权董事会根据公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定2020年度审计费用。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　1、会计师事务所基本信息

　　容诚会计师事务所系特殊普通合伙制企业，由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，具有特大型国有企业审计资格等，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务，是全球知名会计网络RSM国际在中国内地的唯一成员所。

　　容诚会计师事务所已购买职业责任保险累计责任限额4亿元，建立了较为完善的质量控制体系，从未受到任何刑事处罚、行政处罚，具有较强的投资者保护能力。

　　本次审计业务主要由容诚会计师事务所安徽分所承办，容诚会计师事务所安徽分所由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所更名而来，初始成立于2008年12月25日，注册地址为合肥市寿春路25号，执业人员具有多年从事证券服务业务的经验。

　　2、人员信息

　　截至2019年12月31日，容诚会计师事务所共有员工3,051人。其中，合伙人106人，含首席合伙人1人；注册会计师860人，全所共有2,853人从事过证券服务业务。

　　3、业务信息

　　容诚会计师事务所2019年度总收入共计105,772.1万元，其中，审计业务收入69,691.54万元，证券业务收入45,557.89万元；2019年为1,811家公司提供审计服务，包括为111家A股上市公司提供2018年报审计服务；对于本公司所在行业，该所及审计人员拥有丰富的审计业务经验。

　　4、执业信息

　　容诚会计师事务所及从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　项目合伙人及本期拟签字注册会计师汪玉寿，中国注册会计师，先后为斯迪克（300806）、华兴源创（688001）、聚灿光电（300708）、润和软件（300339）、科大国创（300520）等多家上市公司提供审计服务，具备相应专业胜任能力。

　　本期拟签字注册会计师黄冰冰，中国注册会计师，先后为科大国创（300520）、科大智能（300222）等上市公司提供审计服务，从事证券业务审计6年，具备相应专业胜任能力。

　　本期拟签字注册会计师何平平，中国注册会计师，先后为金禾实业（002597）、派思股份（603318）等上市公司提供审计服务，从事证券业务审计9年，具备相应专业胜任能力。

　　5、诚信记录

　　近3年内，原华普天健会计师事务所共收到1份行政监管措施（警示函），即2017年10月25日，收到中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书【2017】28号。除此之外，该所及签字注册会计师未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1、审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会已对容诚会计师事务进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行审计机构应尽的职责，认可容诚会计师事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，同意向董事会提议续聘容诚会计师事务所为公司2020年审计机构。

　　2、公司独立董事对续聘2020年度审计机构事项进行了事前认可，同意将该事项提交董事会审议，并发表如下独立意见：

　　容诚会计师事务所具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司2019年度审计机构期间严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表了审计意见，出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果，因此同意继续聘任容诚会计师事务所为公司2020年度审计机构。

　　3、公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》，同意继续聘任容诚会计师事务所为公司2020年度审计机构。该议案尚需提请公司2019年年度股东大会审议。

　　四、报备文件

　　1、第三届董事会第十一次会议决议；

　　2、独立董事关于相关事项的事前认可意见和独立意见；

　　3、续聘会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　科大国创软件股份有限公司

　　董事会

　　2020年3月31日