恒为科技（上海）股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告

　　证券代码：603496        证券简称：恒为科技        公告编号：2020-023

　　恒为科技（上海）股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　征集投票权的起止时间：2020年4月16日至2020年4月17日（上午9:30-11:30，下午13:00-17:00）

　　征集人对所有表决事项的表决意见：同意

　　征集人未持有公司股票

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，经全体独立董事同意，恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称“恒为科技”、“公司”）独立董事陈建波先生作为征集人，就公司拟于2020年4月20日召开的2019年年度股东大会审议的关于公司2020年股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

　　本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事陈建波先生，未持有公司股份。陈建波先生出席了公司于2020年3月30日召开的第二届董事会第十九次会议，对《关于<恒为科技（上海）股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<恒为科技（上海）股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励计划有关事项的议案》均投了赞同票。陈建波先生认为本次激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激励机制；设定的考核指标科学，合理，考核体系具有全面性、综合性及可操作性，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，同意公司实施本次股票期权激励计划并同意将上述议案提交公司股东大会审议。

　　二、本次股东大会的基本情况

　　(一)会议召开时间：

　　现场会议召开日期：2020年4月20日 14点00分

　　网络投票时间：2020年4月20日

　　公司采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(二)会议召开地点：上海市闵行区陈行路2388号8号楼6楼公司会议室

　　(三)征集投票权的议案

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　　关于公司2019年年度股东大会召开的基本情况，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开2019年年度股东大会的通知》（公告编号：2020-025）。

　　三、征集方案

　　(一)征集对象

　　截止股权登记日2020年4月13日下午交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

　　(二)征集时间

　　2020 年4月16日至 2020 年4月17日（上午 9:30-11:30，下午 13:00-17:00）

　　(三)征集程序

　　1、委托人决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

　　2、委托人应向征集人提供证明其股东身份、委托意思表示的文件清单，包括（但不限于）：

　　（1）委托投票股东为法人股东的,其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提交的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

　　（2）委托投票股东为个人股东的,其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；

　　（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

　　3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按照本公告指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，以到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

　　委托投票股东送达授权书及相关文件的指定地址和收件人信息如下：

　　上海市闵行区陈行路2388号8号楼6楼，邮编：201114

　　收件人：公司证券部

　　联系电话：021-61002983；传真：021-61002388；

　　请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。

　　(四)委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效：

　　1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

　　2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

　　3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

　　4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

　　(五)股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

　　(六)股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。

　　(七)经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

　　1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

　　(八)由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

　　征集人：陈建波

　　2020年 3 月 31日

　　附件：《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》

　　附件:

　　恒为科技（上海）股份有限公司

　　独立董事公开征集投票权授权委托书

　　本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《恒为科技（上海）股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》、《恒为科技（上海）股份有限公司关于召开2019年年度股东大会通知的公告》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

　　本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托恒为科技（上海）股份有限公司独立董事陈建波作为本人/本公司的代理人出席恒为科技（上海）股份有限公司2019年年度股东大会,并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。

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　　（委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准,未填写视为弃权）

　　委托人姓名或名称（签名或盖章):

　　委托股东身份证号码或营业执照号码:

　　委托股东持股数:

　　委托股东证券账户号:

　　签署日期:

　　本项授权的有效期限:自签署日至2019年年度股东大会结束。