华泰证券股份有限公司第五届监事会第二次会议决议公告

　　证券简称：华泰证券            证券代码：601688               编号：临2020-026

　　华泰证券股份有限公司第五届监事会第二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二次会议通知及议案于2020年3月16日以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2020年3月30日在南京召开。会议应到监事7人，实到监事6人，于兰英监事未亲自出席会议，书面委托监事会主席翟军代为行使表决权。会议由公司监事会主席翟军主持。本次会议有效表决数占监事总数的100%，符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的规定。经监事审议，表决通过了各项议案，并作出如下决议：

　　一、同意公司2019年度监事会工作报告，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

　　二、同意关于公司2019年度利润分配的预案，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

　　三、同意关于公司2019年年度报告的议案，并同意提交公司股东大会审议。

　　1、同意公司按中国会计准则和国际财务报告准则分别编制的2019年度报告。

　　2、同意出具如下书面审核意见：

　　公司2019年年度报告的编制和审核程序符合相关法律、法规及监管部门的规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

　　四、同意关于公司2019年度内部控制评价报告的议案，全体监事在全面了解和审核后，对该报告无异议。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

　　五、同意公司关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告，全体监事在全面了解和审核后，对该报告无异议。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

　　六、同意关于公司监事2019年度绩效考核和薪酬情况的报告。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

　　会议还听取了《关于公司2019年度内部审计工作情况的报告》和《公司2020年度内部审计工作计划》。

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司监事会

　　2020年3月31日