广东嘉元科技股份有限公司续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：688388         证券简称：嘉元科技        公告编号：2020-007

　　广东嘉元科技股份有限公司续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信长期从事证券服务业务，是国际会计网络BDO的成员所，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　2.人员信息

　　截至2019年末，立信拥有合伙人216名、注册会计师2,266名、从业人员总数9,325名，首席合伙人为朱建弟先生，注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。2019 年，立信新增注册会计师414 人，减少注册会计师387 人。

　　3.业务规模

　　2018年度，立信业务收入37.22亿元，截至2018年12月31日，净资产1.58亿元，2018年度立信共为569家上市公司提供年报审计服务，收费总额为7.06亿元，所审计上市公司主要分布在：制造业（365家）、信息传输、软件和信息技术服务业（44家）、批发和零售业（20家）、房地产业（20家）、交通运输、仓储和邮政业（17家），资产均值为156.43亿元。

　　4.投资者保护能力

　　截至2018年末，立信已提取职业风险基金1.16亿元、购买的职业保险累计赔偿限额10亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5.独立性和诚信记录

　　立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立信2017 年受到行政处罚1 次，2018 年3 次，2019 年0 次；2017 年受到行政监管措施3 次，2018 年5 次，2019 年9 次。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

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　　（1）项目合伙人从业经历：姓名：李新航

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　　（2）签字注册会计师从业经历：姓名：赵中才

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　　（3）质量控制复核人从业经历：姓名：黄志伟

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　　2、项目人员的独立性和诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　上述人员最近三年没有不良记录。

　　（三）审计收费

　　1、审计费用定价原则

　　主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　2、审计费用同比变化情况

　　2020年度审计费用将在2019年的费用基础上根据业务情况进行小幅调整。

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　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　1．公司于2020年3月30日召开的第三届董事会审计委员会2020年第一次会议审议通过了《关于续聘公司2020年度财务审计机构及内控审计机构的议案》。审计委员会认为立信具有上市公司审计工作的丰富经验，已连续多年为公司提供审计服务。2019年度年审过程中，年审注册会计师严格按照相关法律法规执业，重视了解公司经营情况，了解公司财务管理制度及相关内控制度，及时与董事会审计委员会、独立董事、公司高级管理人员进行沟通，较好地完成了2019年度报告的审计工作。审计委员会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度的财务审计机构及内控审计机构，聘期一年。

　　2．公司独立董事对本事项发表了事前认可意见及独立意见

　　公司独立董事对公司聘请2020年度审计机构事项进行了事前认可，并对此事项发表了如下意见：

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2019年度审计机构，能够认真履行其审计职责，并通过实施审计工作，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）与公司之间不具有关联关系，亦不具备其他利害关系，能够满足公司2020年度财务审计及内控审计工作要求。

　　我们一致同意将本议案提交公司第三届董事会第三十四次会议审议。

　　独立董事对该事项发表的独立意见如下：

　　经审核，立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2019年度审计机构，能够认真履行其审计职责，并通过实施审计工作，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）与公司之间不具有关联关系，亦不具备其他利害关系，能够满足公司2020年度财务审计及内控审计工作要求。

　　综上，我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构及内控审计机构事项，并同意将该事项提交公司2019年年度股东大会审议。

　　3．公司于2020年3月30日召开的第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于续聘公司2020年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，议案得到所有董事一致表决通过，本事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　广东嘉元科技股份有限公司

　　董事会

　　2020年3月31日