中原证券股份有限公司第六届监事会第十次会议决议公告

　　证券代码： 601375     证券简称： 中原证券    公告编号：2020-014

　　中原证券股份有限公司第六届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十次会议通知于 2020年3月16日以邮件等方式发出，并于2020年3月30日以通讯表决方式召开。会议应出席监事9人，实际出席监事9人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席鲁智礼先生主持，审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《截至2019年12月31日止之未经审计年度业绩公告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》

　　监事会逐项审议通过了本议案，具体如下：

　　（一）发行对象和认购方式

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二）发行价格及定价原则

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（三）限售期安排

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（四）延长本次非公开发行决议有效期

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于调整非公开发行A股股票方案的公告》（公告编号：2020-016）。

　　本议案需提交股东大会、A股类别股东会及H股类别股东会审议。

　　三、审议通过了《关于公司非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于非公开发行A股股票预案修订情况说明的公告》（公告编号：2020-017）及《中原证券股份有限公司非公开发行A股股票预案（修订稿）》。

　　四、审议通过了《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。

　　五、审议通过了《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施（修订稿）的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施（修订稿）的公告》（公告编号：2020-018）。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　六、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策等规定，程序合法、依据充分，计提减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2020-019）。

　　七、审议通过了《关于2020年预计日常关联/持续关连交易的议案》

　　表决结果：关联/连监事曹宗远回避表决，同意8票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于2020年预计日常关联/持续关连交易的公告》（公告编号：2020-020）。

　　八、审议通过了《关于更换股东代表监事的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于更换股东代表监事的公告》（公告编号：2020-021）。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司监事会

　　2020年3月31日