国金证券股份有限公司2019年年度利润分配方案公告

　　证券代码：600109          股票简称：国金证券         编号：临2019-16

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　每股分配比例：扣税前A股每股派发现金红利0.05元

　　本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　本年度现金分红比例低于30%的简要原因说明：随着证券市场竞争格局的加剧和监管的持续深化，公司目前各项业务仍处于成长发展阶段，市场竞争地位需要进一步提升。根据公司发展战略，留存未分配利润将用于支持公司在融资融券等资本中介业务、证券经纪业务、固定收益等自营业务、信息系统建设与合规风控投入等方面的战略布局，提升经营效率和服务水平，增强公司综合竞争实力，更好的回馈股东。

　　一、利润分配方案内容

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2019年12月31日，国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）当年取得的可供股东分配的利润为873,928,721.50元。加上母公司年初未分配利润5,402,599,027.19元，减去派发2018年度股利120,974,372.40元，截至2019年12月31日，母公司未分配利润为6,155,553,376.29元。扣除尚未实现的金融资产公允价值变动收益对净利润的影响数80,727,254.33元，2019年末累计可供股东分配的利润为6,074,826,121.96元。经董事会决议，公司2019年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　以截至2019年12月31日公司总股本3,024,359,310股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元人民币（含税），共计分配现金红利151,217,965.50元（含税），占2019年合并报表归属于上市公司股东净利润的11.65%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　公司2019年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为1,298,539,701.33元，2019年度拟分配的现金红利总额151,217,965.50元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因分项说明如下。

　　（一）上市公司所处行业情况及特点

　　报告期内，公司结合个人、机构以及企业客户的投融资需求，通过开展证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、信用交易业务、等，为其提供多元化、多层次的证券金融服务。同时公司还开展自营投资业务。

　　近年来，随着资本市场深化金融供给侧结构性改革的不断深化，一系列涵盖并购重组、再融资等政策密集出台，持续释放政策红利，完善国内资本市场投融资功能，将为券商行业业务发展提供更大的空间；在资本市场对外开放的大趋势下，境外合格投资者将进一步丰富国内资本市场投资者结构，同时，随着外资布局国内证券行业的步伐将进一步加快，海外顶尖投行的前瞻经营理念与创新业务经验将促使国内券商行业加速转型升级；面对日趋白热化的市场竞争，券商行业分化趋势明显，行业差异化发展将逐步显现，行业头部集中态势仍将持续，行业变革不断提速。

　　（二）上市公司发展阶段和自身经营模式

　　面对上述行业发展及竞争格局，并结合公司资产规模及盈利水平，公司当前各项业务仍处于成长发展阶段，公司仍需进一步加大对资本中介业务、证券经纪业务、自营投资业务、信息系统建设与合规风控等方面的投入力度，不断扩大公司各项业务规模，提升公司市场竞争力。

　　未来，公司将继续秉承“让金融服务更高效、更可靠”的使命，不断夯实“差异化增值服务商”的战略定位，坚定落实“以研究咨询为驱动，以经纪业务和投资银行业务为基础，以证券资产管理业务和创新业务为重点突破，以自营和其他业务为重要补充”的业务发展模式，坚持合规风险管理与业务创新发展并重，努力将公司建设成为“治理健全、管理规范、业务精湛、资质齐备、技术领先”的国内证券行业具有一流竞争力和影响力的上市券商，实现“成为举足轻重的金融服务机构”的商业愿景。

　　（三）上市公司盈利水平及资金需求

　　公司始终秉承稳健的经营风格，近三年公司盈利水平保持在行业中上游位置，业绩波动率也小于行业均值水平。随着中国改革开放的不断深入和金融领域面向外资开放程度的持续推进，未来券商行业面临的内外部市场环境和竞争格局将更加复杂与激烈。根据公司未来发展战略与自身定位，未来将继续加大在资本中介业务、证券经纪业务、自营投资业务、信息系统建设与合规风控等方面的投入力度，故预计将有较大资金安排需求。

　　（四）上市公司现金分红水平较低的原因

　　公司本次利润分配方案为：以截至2019年12月31日公司总股本3,024,359,310股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元人民币（含税），共计分配现金红利151,217,965.50元（含税），占2019年合并报表归属于上市公司股东净利润的11.65%，符合公司《章程》以及公司《未来三年股东回报规划（2018-2020年）》中关于现金分红的规定及承诺。

　　本年度现金分红比例低于30%主要是：随着证券市场竞争格局的加剧和监管的持续深化，公司目前各项业务仍处于成长发展阶段，市场竞争地位需要进一步提升。根据公司发展战略，留存未分配利润将用于支持公司在融资融券等资本中介业务、证券经纪业务、固定收益等自营业务、信息系统建设与合规风控投入等方面的战略布局，提升经营效率和服务水平，增强公司综合竞争实力，更好的回馈股东。

　　（五）上市公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

　　面对现阶段中国经济发展形势和当下全球新冠疫情不确定性影响，公司将继续保持稳健的经营风格，完善资本补充机制，强化公司流动性风险的监测与防范工作，留存未分配利润将主要用于公司资本中介业务、证券经纪业务、自营投资业务、信息系统建设与合规风控等方面的投入支出。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2020年3月31日召开第十一届董事会第五次会议审议并通过了本次利润分配方案，上述方案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和公司《章程》等有关规定，作为国金证券股份有限公司的现任独立董事，我们对公司第十一届董事会第五次会议审议的《二一九年度利润分配预案》发表如下独立意见：

　　随着中国经济的快速发展，证券行业面临的内外部市场环境也在不断发生改变，如何在日益激烈的市场竞争中提升综合实力，发掘新的市场机遇，对公司来说意义深远。公司目前各项业务仍处于成长阶段，根据公司发展战略，未来将在融资融券等资本中介业务、证券经纪业务、固定收益等自营业务、信息系统建设与合规风控投入等方面，预计将有重大资金安排的需求。因此，从回报广大股东对公司的长期支持，同时防范未来业务发展风险，并保障利润分配的连续性和稳定性的角度出发，我们同意公司2019年度利润分配预案为：以截至2019年12月31日公司总股本3,024,359,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.50元人民币（含税），共计分配现金股利151,217,965.50元，剩余未分配利润转入下一年度。

　　公司2019年度利润分配预案符合公司长远利益，符合《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、上海证券交易所《上市公司现金分红指引》和公司《章程》、公司《未来三年股东回报规划（2018-2020年）》等相关规定。

　　四、相关风险提示

　　本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二二年四月二日