国金证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

　　股票代码：600109          股票简称：国金证券        编号：临2020-17

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　本议案尚需公司股东大会审议通过。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　（1）会计师事务所基本信息

　　（2）承办本业务的分支机构基本信息

　　2.人员信息

　　3.业务规模

　　4.投资者保护能力

　　5.独立性和诚信记录

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：

　　具体明细如下：

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：

　　（三）审计收费

　　本期审计费用为：年度财务审计费用为人民币陆拾万元，年度内部控制审计费用为人民币贰拾万元，年度审计费用合计为人民币捌拾万元整。定价原则为参照市场公允价格由双方协商确定，较上一期审计费用无变化。

　　二、拟续聘/变更会计事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会审议情况

　　公司第十一届董事会审计委员会二二年第一次会议审议通过了《关于聘任公司二二年度审计机构的议案》，董事会审计委员会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的专业胜任能力、投资者保护能力，会计师事务所及相关审计人员符合相关法律法规对独立性的要求，具有良好的诚信记录，同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构，其中年度财务审计费用为人民币陆拾万元、年度内部控制审计费用为人民币贰拾万元，年度审计费用合计为人民币捌拾万元整。

　　（二）公司独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见

　　根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度指导意见》等有关规定，我们作为国金证券股份有限公司的独立董事，对公司第十一届董事会第五次会议审议的《关于聘请公司二二年度审计机构的议案》进行了事前审查，并发表如下意见：

　　公司2018年度股东大会审议通过《关于聘请公司二一九年度审计机构的议案》，聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二一九年度财务审计机构及内部控制审计机构。聘期内，天健会计师事务所（特殊普通合伙）客观、公正、独立地履行了年审机构的工作职责，对公司年度财务情况、内部控制情况等进行了全面审计，出具了标准无保留意见的审计报告，完成了年度审计任务。同意将本议案提交董事会表决。

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有相应的执业资质及专业胜任能力，能够较好地完成了审计任务；本次会计师事务所聘任程序合法有效，不会损害公司及中小股东利益。根据董事会审计委员会提议，我们同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构，其中年度财务审计费用为人民币陆拾万元、年度内部控制审计费用为人民币贰拾万元，年度审计费用合计为人民币捌拾万元整。

　　（三）公司董事会审议情况

　　2020年3月31日，公司第十一届董事会第五次会议审议通过了《关于聘请公司二二年度审计机构的议案》。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二二年四月二日